1单选题1 / 30
1986年9月（ ）开办了股票柜台买卖业务。
查看答案
C. 上海
职业资格类证劵从业资格证券交易
2009年证券交易第一章最新模拟试题
30 题含答案证券交易
2单选题2 / 30
下列的（ ）不属于按交易对象划分的证券交易种类。
查看答案
A. 回购交易
3单选题3 / 30
( )是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。
查看答案
D. 电脑报价
4单选题4 / 30
证券交易风险防范主要包括（ ）、制度防范和风险监察等方面。
查看答案
C. 自律管理
5单选题5 / 30
从( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
查看答案
A. 2002
6单选题6 / 30
对于开放式基金来说，其成立后的转让，是通过基金证券的( )。
查看答案
D. 柜台转让
7单选题7 / 30
从性质上看，债券回购交易归属于（ ）。
查看答案
B. 货币市场
8单选题8 / 30
《证券公司证券自营业务管理办法》规定：证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于（ ）。
查看答案
C. 50％
9单选题9 / 30
下面的（ ）不属于证券交易所会员的权利。
查看答案
A. 优先购买股票
10单选题10 / 30
根据（ ）不同，证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。
查看答案
C. 席位经营的证券品种
11多选题11 / 30
以下说法是正确的有( )。
查看答案
A. 证券发行与证券交易相互促进 B. 证券发行为证券交易提供了对象 C. 证券交易有利于证券发行的顺利进行
12多选题12 / 30
在我国，( )是强调证券交易公开原则的内容。
查看答案
A. 对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开 B. 对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开 D. 股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布
13多选题13 / 30
下列金融期权交易的说法正确的有（ ）。
查看答案
C. 主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权 D. 基本类型是看涨期权和看跌期权
14多选题14 / 30
在实践中，公正原则体现在（ ）等方面。
查看答案
A. 公正地办理证券交易中各项手续 B. 公正地处理证券交易中的违法行为 C. 公正地处理证券交易中的违规行为
15多选题15 / 30
基金的基本种类有（ ）。
查看答案
C. 封闭式基金 D. 开放式基金
16多选题16 / 30
证券交易所会员管理工作内容涉及（ ）等方面。
查看答案
A. 会员资格的申请与批复 B. 会员的权利与义务 C. 会员违规行为的处分 D. 特别会员的管理
17多选题17 / 30
在证券公司内部监察工作方面，督促检查应制度化可以表现为（ ）。
查看答案
A. 在组织上，证券公司内部设立专门的稽核机构 B. 在时间上，做到定期与不定期相结合 C. 在方式上，全面检查与抽样检查相结合、事先通知与突击检查相结合
18多选题18 / 30
下述说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用 C. 在一定条件下，交易席位可以转让 D. 交易席位的受让方应当是交易所会员
19多选题19 / 30
下列（ ）符合财政部颁发的《证券公司财务制度》的规定。
查看答案
A. 证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备 B. 证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资余额的1％差额提取投资风险准备 C. 证券公司应按每年年末应收账款余额的0.3％差额提取坏账准备
20多选题20 / 30
会员公司因（ ）等原因，需要变更席位名称的，应向证券交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。
查看答案
A. 营业部迁址 B. 更换席位使用单位 C. 公司更名 D. 席位转让
21判断题21 / 30
证券交易公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化。
查看答案
A. 正确
22判断题22 / 30
根据我国国情特殊性，证券交易主体的资金数量、交易能力给予不同待遇并不违反公平原则。
查看答案
B. 错误
23判断题23 / 30
净价交易是指买卖债券时，以含债券应计利息的价格报价，且以该价格作为最后清算交割价格。
查看答案
B. 错误
24判断题24 / 30
可转换债券持有者可将债券转换为股票，也可以持有债券直至偿还期满时收回本金和利息。
查看答案
A. 正确
25判断题25 / 30
在我国，证券交易所只能接纳境内机构成为各类会员。
查看答案
B. 错误
26判断题26 / 30
有形席位是属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。
查看答案
B. 错误
27判断题27 / 30
证券交易的风险防范通常可以从制度、监察和自律管理等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
查看答案
A. 正确
28判断题28 / 30
对于证券公司而言，证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种客观原因而造成损失的可能性。
查看答案
B. 错误
29判断题29 / 30
证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。
查看答案
A. 正确
30判断题30 / 30
证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部监察和行业检查等几个方面。
查看答案
A. 正确