2009年证券交易最新模拟试题(五)

按照( 　)划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是(　 )。

从内容上看，认股权证具有( 　)的性质。

(　 )不是证券经纪商应发挥的作用。

深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于(　 )。

沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定(　 )。

在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为(　 )。

下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施(　 )。

对于开放式基金来说，在基金( 　)的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指( 　)。

我国经纪类证券公司只能从事(　 )。

在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是(　 )。

在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 　)必须留存其身份证、证券帐户卡复印件和其他有关资料。

新中国证券交易所出现的时期是(　 )。

证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( 　)完成交易。

下列不属于证券经纪业务特点的是( 　)。

关于股票帐户，下述说法错误的是(　 )。

下列不具有B 股帐户开立资格的人员有( 　)。

采用(　 )的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。

在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为(　 )。

关于境内居民个人开立B 股资金帐户，以下说法错误的是( 　)。

我国基金交易的申报价格以(　 )为计价单位。

在我国，以5 元作为佣金的收取起点不适用于(　 )。

( 　)是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

投资者发出委托指令的形式不能以(　 )的形式出现。

证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( 　)的一致性审查。

根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括(　 )。

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为(　 )。

根据我国现行有关交易制度，只有(　 )可以进行回转交易。

证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由( 　)家以上营业部，并且布局合理。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的(　 )。

根据有关规定，(　 )是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。

上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( 　)代理派发各上市公司的股息红利业务。

新股竞价发行方式的最大缺陷是( 　)。

在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报( 　)。

在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以( 　)为发行价格。

上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在(　)闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是(　 )。

自营买卖上市证券具有吞吐量大、(　 )特点。

(　 )是明文列示的内幕交易行为。

在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是(　 )。

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是(　 )。

下列四种表述中，正确的是(　 )。

清算与交割、交收最根本的区别在于( 　)。

一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B 的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100 手、200手、300 手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是(　 )。

在法人结算模式下，证券经营机构以(　 )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收帐户。

证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交收，完成交易的全过程。这种方式称为( 　)。

某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果(不考虑各项税费，一年按360 天计算)(　 )。

下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是(　 )。

国债回购交易的开展会提高国情的(　 )。

一笔国债回购涉及(　 )交易契约行为。

某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债可转换1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为( 　)。

在证券回购交易中，(　 )是被允许的行为。

国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“R003”表示(　　)。

证券营业部不可以在以下范围内迁址(　 )。

根据证券营业部业务操什规程，下面的(　 )不属于资金柜台的工作人员必须做的工作。

不属于证券营业部交易系统常见故障的有(　　 )。

投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按(　 )转入投资者开立在证券经营机构的资金帐户。

证券营业部财务评价要从以下方面进行总结、评价和考核。

对于可转换债，以下表述正确的是(　 )。

看涨期权赋予期权购买者(　 )。

我国证券交易所的职能包括( 　)。

关于场外交易市场，以下说法正确的有(　 )。

关于我国证券交易所会员，以下说法正确的有(　 )。

在我国，证券交易所会员享有(　 )等权利。

证券公司申请成为证券交易所会时，应报送的材料包括(　 )。

关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是(　 )。

证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括(　 )。

证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为( 　)。

从不同的交易场所来看，证券交易有(　 )。

针对证券公司自营风险，管理部门可通过事先设立一系列指标来实施监控，如(　 )。

在证券经纪业务中，包含的要素包括(　 )。

我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司应符合以下要求(　 )。

设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求(　 )。

投资者作为委托人，必须履行的义务包括(　 )。

关于证券经纪业务，以下表述正确的有( 　)。

法人开立证券交易结算资金帐户，须提交的材料有(　 )。

按开设证券帐户的投资主体分类，帐户可分为(　 )类别。

根据国家法律法规规定，(　 )不得开立股票帐户。

关于证券存管，下列说法中正确的有(　 )。

投资者办理了指定交易登记手续后，证券经营机构应为指定交易客户建立完整的交易数据库，并提供下列(　 )服务。

关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是( 　)。

自助委托的方式包括( 　)委托。

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( 　)。

对委托人撤消的委托，证券营业部须及时将冻结的(　 )解冻。

关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有(　 )。

根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有(　 )。

上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行特别处理(　 )。

在我国，证券交易所编制的股价指数有(　 )。

对于(　 )达到涨跌幅限制的证券，我国的证券交易所要对其实施停牌(暂停交易)1小时，并予以公告。

下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有(　 )。

在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括(　 )。

证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有(　 )。

对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是(　 )。

采用网上定价市值配售方式，其申购程序正确表述的有(　 )。

在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑(　 )等因素。

在深圳证券交易市场，证券登记结算公司办理配股登记的依据是(　 )。

关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有(　 )。

中国证监会对受托投资管理业务的监督检查包括( 　)。

办理证券经纪业务的基本要求是(　　)。

代理买卖证券风险的防范措施主要有(　 )。

证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括(　 )。

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与( 　)等部门严格分开。

自营业务的范围包括(　 )。

已取得资格证书的证券公司如需保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的规定时间内，向中国证监会提出申请并报送(　 )材料。

根据有关规定，( 　)属于内幕人员。

证券营业部客户服务创新发展方向是(　 )。

依据产生的原因，信用交易风险可进—步分为(　 )。

下列事项中，属于内幕信息的是(　 )。

下列说法正确的有(　 )。

按现有规定，受托投资管理业务中委托人包括(　 )。

受托人必须以委托人的名义设置(　 )。

清算的解释一般有(　 )。

目前，我国证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则是(　 )。

新中国证券市场建立以来使用的结算模式主要有(　 )。

沪深证券交易所目前未采用的证券交收方式有(　 )。

下列哪些行为属于证券过户(　 )。

下列事件属于证券营业部突发事件的有(　 )。

证券回购交易是(　 )以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。

将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有(　 )的特点。

沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位(省略%)分别是(　 )。

假设某证券公司国债库存余额是A券面值1000 万元，B 券面值4000万元，两券种的标准券折算比率分别为1∶1.10 和1∶1.30，T 日上午买入R003 品种5000 万元，成定价格为5.00%，下午卖出B 券面值4000 万元，成交价格为150 元/100 元面值。请选择下列正确的表述：(　 ) (不考虑各项税费)。

下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有(　 )。

营业部完善内部控制机制应遵循以下原则(　 )。

证券公司申请设立证券服务部应满足以下条件(　 )。

证券营业部的电脑管理包括(　 )。

证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征(　 )。

证券营业部财产登记与保管制度要求包括(　 )。

证券营业部的自有资金包括(　 )。

在我国，证券交易的原则是准确、及时和完整。

目前，我国两个证券交易所的债券交易品种包括政府债券、公司债券和金融债券。

债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格即含有应计利息的价格作为量后清算交割价格。

我国综合类证券公司注册资本最低限额为人民币2 亿元。

金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。

证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。

证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。

证券公司—旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。

证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。

在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。

证券经纪商与投资者签订的证券买卖代理协议的事项之一是违约责任及免责条款。

证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。

证券经纪商可以让委托人在一定范围内透支，一旦发生亏损，由委托人承担罚款责任。

在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。

证券交易风险防范是有目的、有意识地通过有关活动阻止风险损失的发生，削弱损失发生的影响程度。

如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。

个人开立证券帐户委托他人代办的，需提供经公证的委托代理书、代办人的有效身份证明文件。

股权登记是保障投资者合法权益的重要环节。

配股中未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股总数中予以扣除，不予以登记。

在我国，证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。

目前我国投资者的资金存取已经没有证券营业部自办资金存取方式了。

目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

我国现行的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。

营业部应依据自身的经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的三道监控防线。

在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。

根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同价位申报竞价依照申报时序决定优先顺序。

在深圳证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位。

股份转让公司的股份必顶按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。

按我国现行制度规定，证券公司可接受超过涨跌限价的委托。

证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例超过7%(含7%)的前5只证券，要公布其成交金额最大的5 家会员营业部或席位的名称及成交金额；涨幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金额选取证券。

深圳证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以申报，申报也可以撤销；复牌时对已接受的申报实行连续竞价。

根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券帐户。

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的
15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

申请设立技术服务部的证券公司不一定要取得网上委托业务资格。

新股上网竞价发行与定价发行的区别在于发行价格的确定方式和认购成功者的确认方式不同。

网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。

在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000 股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。

上网定价发行时，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购专户中，并按企业存款利率向发行人计付利息。

股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。

在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。

证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。

对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。

上海证券交易所证券投资基金交易的过户费起点为5 元。

目前A股印花税按成交金额的2‰比例计收。

系统保障风险是证券经纪业务风险之一。

交易差错风险主要包括被诈骗风险、亏损风险和违规风险

综合类证券公司从事自营业务时，必须先同时拥有资金扣证券。

开户数量风险是指由于开户者本身不符合国家法规规定的条件，从而影响证券公司正常业务的开展。

某证券机构为取得自营资格，报送了如下材料：净资产为l 亿元，固定资产净值和长期投资为分别3 亿元和1 亿元，无形及递延资产为1000 万元；证监会认定的其他长期性或高风险资产为1000 万元。根据证监会有关规定，该机构将取得自营资格。

证券公司将自营业务和经纪业务混合操怍是市场操纵行为之—。

根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于80%。

证券经营机构是受托投资管理业务中的受托人。

证券营业部每日应作资料备份，这是其电脑系统技术故障应急准备之一。

证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。

受托投资管理业务中证券买卖的交易费用由委托方承担。

清算交收中钱货两清的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。

在法人结算模式下，深交所会员须在证券登记结算公司开设结算头寸帐户。

上海证券交易所务会员如要将所持有的记帐式国债用于回购交易，必须将登记所持国债的证券帐户通过该所交易系统申报回购登记。

上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收帐户出现透支，如在T＋2下午17：00 之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。

已办理证券转户手续的证券帐户不能撤销挂失。

回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。

收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。

债券回购交易中的标准券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成的虚拟的回购综合债券。

证券营业部负责人的变更可以不报经中国证监会或其派出机构批准。

中国证监会派出机构负贵证券经营机构营业许可证的统一印制和发放。

《证券法》对证券营业部的信息系统从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理等方面提出了规范标准。

建立和完善员工的考评与奖惩制度是证券营业部人事管理的重要内容之一。

证券营业部固定资产在使用过程中具有使用价值与价值相统一的特点。

无论是营业日，还是节假日，证券营业部每天均须安排一人值班。