1填空题1 / 200
信用交易风险又可分为（）
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A. 被诈骗风险、亏损风险、违规风险
职业资格类证劵从业资格证券交易
2009年证券交易最新模拟试题(三)
200 题含答案证券交易
2填空题2 / 200
证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。
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D. 2 10%
3填空题3 / 200
从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（）不属于金融期货。
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A. 期权期货
4填空题4 / 200
依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。
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B. 同期银行存款利率水平
5填空题5 / 200
证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制（），以加强宏观经济管理。
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C. 货币供应
6填空题6 / 200
《刑法》第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
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C. 181
7填空题7 / 200
根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。
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A. 80
8填空题8 / 200
按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）
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C. 信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
9填空题9 / 200
证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。
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B. 收益性
10填空题10 / 200
目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。
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A. 国债
11填空题11 / 200
从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。
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A. 系统性风险 非系统性风险
12填空题12 / 200
负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
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B. 15
13填空题13 / 200
证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。
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C. 有价证券
14填空题14 / 200
折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。
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B. 市场价格
15填空题15 / 200
证券服务部筹建期为（）个月。
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A. 3
16填空题16 / 200
清算是交割、交收的基础和（）。
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A. 保证
17填空题17 / 200
证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。
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B. 1年
18填空题18 / 200
债券主要有三大类，（）不属于这三大类。
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A. 个人债券
19填空题19 / 200
准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
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B. 机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
20填空题20 / 200
（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。
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B. 2／3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历
21填空题21 / 200
假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.
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B. 6%
22填空题22 / 200
证券营业部员工的培训大体可分为（）两种。
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A. 职前培训、在职培训
23填空题23 / 200
准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
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C. 主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
24填空题24 / 200
证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。
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B. 证券公司
25填空题25 / 200
证券营业部员工的培训大体可分（）。
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A. 职前培训、在职培训、离职培训
26填空题26 / 200
证券经营机构在特殊情况下（）以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。
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D. 也不能使用
27填空题27 / 200
若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少（）向证券交易所提出延期申请。
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C. 15日
28填空题28 / 200
证券公司申请设立证券营业部应当向（）报批。
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D. 中国证监会
29填空题29 / 200
中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从 （） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
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D. 管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
30填空题30 / 200
根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。
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B. 股票
31填空题31 / 200
上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
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B. 20
32填空题32 / 200
上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（）刊登召开股东大会通知。
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A. 30日
33填空题33 / 200
在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
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C. 三级清算
34填空题34 / 200
非系统性风险一般包括（）。
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B. 企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险
35填空题35 / 200
债券回购交易的开展会提高国债的（）。
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D. 流动性
36填空题36 / 200
标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。
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B. 折算率
37填空题37 / 200
证券营业部经营管理一般包括（）
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A. 制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
38填空题38 / 200
一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。
查看答案
D. 1
39填空题39 / 200
证券营业部的制度管理一般包括（）。
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B. 岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
40填空题40 / 200
证券公司自营业务的特点之一是（）。
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B. 收益的不稳定性
41填空题41 / 200
证券交易风险的制度管理包括（）
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A. 足额保证金制度、风险准备金制度、坏帐准备
42填空题42 / 200
机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。
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A. 10
43填空题43 / 200
设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量.
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C. 1400000
44填空题44 / 200
在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。
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B. 二级清算
45填空题45 / 200
证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）
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C. 例行日交收
46填空题46 / 200
有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了（）。
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C. 防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累
47填空题47 / 200
（）以上的董事发生变动应作临时报告并公告。
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C. 1／3
48填空题48 / 200
（）不属于上市后的证券存管业务。
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A. 股东名册登录
49填空题49 / 200
钱货两清的主要目的是为了（）。
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B. 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
50填空题50 / 200
自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。
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D. 流动性强
51填空题51 / 200
按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
查看答案
A. 交易品种的对象
52填空题52 / 200
按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
查看答案
A. 政策风险，经营管理风险，系统保障风险及其他风险
53填空题53 / 200
证券自营业务原始凭证应至少妥善保存（）年。
查看答案
B. 7
54填空题54 / 200
目前，我国对（）实行T+3交收方式。
查看答案
B. B股
55填空题55 / 200
以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。
查看答案
A. 抵押品
56填空题56 / 200
中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
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A. 证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)
57填空题57 / 200
为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（） 的规定。
查看答案
C. 产业政策
58填空题58 / 200
上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。
查看答案
A. 60日
59填空题59 / 200
（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的。
查看答案
C. 特约日交收
60填空题60 / 200
回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。
查看答案
D. 收益与成本
61填空题61 / 200
股东大会因故延期，应在原股东大会召开前至少（）发布延期通知。
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C. 5个工作日
62填空题62 / 200
证券营业部的通讯设备管理包括：（）
查看答案
A. 数量、质量管理，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面
63填空题63 / 200
证券营业部电脑的软件管理包括（）。
查看答案
B. 运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度
64填空题64 / 200
上海证券交易所于（） 开始实行全面指定交易制度。
查看答案
D. 1998年4月1日
65填空题65 / 200
（）属于明文列示的内幕交易行为。
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C. 发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
66填空题66 / 200
证券营业部的损益管理大致包括（）。
查看答案
C. 财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理
67填空题67 / 200
证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
查看答案
A. 制度、监察和自律管理
68填空题68 / 200
（）是正确的。
查看答案
A. 证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。
69填空题69 / 200
上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的 （），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。
查看答案
C. 5％
70填空题70 / 200
上市公司的年度报告延期最长不得超过（）。
查看答案
B. 60日
71多选题71 / 200
对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。
查看答案
A. 经纪业务操作是否依法合规 B. 资金往来是否正常 C. 有否超范围或越权经营 D. 会计核算及财务管理是否合规
72多选题72 / 200
风险准备金提存的用途主要为（）。
查看答案
A. 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失 B. 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失 C. 补偿自营买卖中的损失
73多选题73 / 200
证券经营机构自营业务的特点有（）。
查看答案
A. 自主性 C. 风险性 E. 收益性
74多选题74 / 200
证券回购清算的特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的。
查看答案
A. 一次交易 D. 二次清算
75多选题75 / 200
将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）的特点决定的。
查看答案
B. 信誉高 C. 流动性好 D. 发行量有一定规模
76多选题76 / 200
证券交易所内的证券交易竞价原则为（）。
查看答案
A. 价格优先 D. 时间优先
77多选题77 / 200
我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。
查看答案
A. A种股票 C. 国债 D. 债券 E. 基金
78多选题78 / 200
下列哪些情形属交易差错风险（）。
查看答案
A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险 C. 无权或越权代理而造成的风险 D. 交割失误引起的风险
79多选题79 / 200
根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。
查看答案
A. 发行人经营政策或者经营范围发生重大变化 B. 中国人民银行作出降低存贷款利率的决定 C. 发行人发生重大经营性或者非经营性亏损 E. 涉及发行人的重大诉讼事项
80多选题80 / 200
证券营业部对员工的要求主要包括（）。
查看答案
A. 道德品质要求 B. 知识结构要求 C. 实务技能要求 D. 身体素质、心理素质的要求
81多选题81 / 200
在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（）。
查看答案
B. 本人居民身份证 C. 股票账户卡 D. 资金账户卡
82多选题82 / 200
下面的（）属于证券交易。
查看答案
B. 债券交易 D. 基金交易 E. 股票交易
83多选题83 / 200
下述（）说法是正确的。
查看答案
A. 自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。 B. 在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。 C. 作为自营业务买卖的对象，有上市证券。 D. 作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
84多选题84 / 200
证券公司自营买卖上市证券具有（）的特点。
查看答案
A. 吞吐量大 B. 流动性强 C. 高收益 D. 高风险
85多选题85 / 200
三级清算模式包含（）。
查看答案
A. 证券中央登记结算机构 B. 异地资金集中清算中心 C. 证券经营机构 D. 投资者
86多选题86 / 200
根据有关规定，（）属于内幕人员。
查看答案
A. 发行人董事会决议的打字员 B. 证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 D. 为发行人进行审计的注册会计师
87多选题87 / 200
证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
查看答案
A. 融券方 B. 资金供应者 D. 资金贷出者
88多选题88 / 200
下列属于证券营业部业务管理内容的有（）。
查看答案
A. 营业场所管理 B. 业务操作规程及客户管理与服务 D. 业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
89多选题89 / 200
根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
查看答案
A. 发行人实施股票的二次发行 B. 发行人的2/5的董事发生变动 C. 发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定 D. 发行人申请破产的决定
90多选题90 / 200
投资者委托买卖证券时要支付（）。
查看答案
A. 委托手续费 B. 佣金 C. 过户费 D. 印花税
91多选题91 / 200
根据有关规定，（）属于内幕人员。
查看答案
A. 发行人的打字员 B. 证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 D. 为发行人进行审计的注册会计师
92多选题92 / 200
按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。
查看答案
A. 充分 B. 真实 C. 准确 D. 完整
93多选题93 / 200
下面的陈述中（）是正确的。
查看答案
A. 开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费 C. 开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0．5％)
94多选题94 / 200
上市公司应将年度报告备置于（）。
查看答案
A. 证券交易所 B. 公司所在地 C. 有关证券经营机构营业网点 D. 以上皆是
95多选题95 / 200
按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为（）。
查看答案
A. 自然人账户 B. 法人账户 C. 境外投资者账户
96多选题96 / 200
三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（）
查看答案
A. 证券中央登记结算机构 B. 证券经营机构 C. 代理银行 D. 异地资金集中清算中心 E. 投资者
97多选题97 / 200
根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。
查看答案
A. 证券回购的券种 C. 以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D. 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
98多选题98 / 200
证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（）。
查看答案
A. 时间优先 C. 客户优先
99多选题99 / 200
提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：（）。
查看答案
A. 具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务 B. 具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务 C. 具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用，热情回答客户所提出的每一问题
100多选题100 / 200
在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（）
查看答案
D. 有形席位 E. 无形席位
101多选题101 / 200
我国禁止将回购资金用于（）
查看答案
A. 固定资产投资 C. 期货市场投资 D. 股本投资
102多选题102 / 200
我国现行的委托买卖指令有（）
查看答案
A. 市价委托 B. 限价委托
103多选题103 / 200
上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：交易数量必须是（）。
查看答案
B. 100手 C. 10万元面值国债
104多选题104 / 200
证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。
查看答案
A. 具有会员资格 E. 缴纳席位费
105多选题105 / 200
证券交易风险的制度防范包括（）等方面。
查看答案
A. 足额交易结算资金制度 B. 风险准备金制度 C. 坏账准备
106多选题106 / 200
证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
查看答案
A. 制度 B. 监察 C. 自律管理
107多选题107 / 200
客户管理主要包括（）。
查看答案
A. 客户的开发 B. 客户资料管理 C. 客户需求调查
108多选题108 / 200
现行的证券交易竞价方式有（）。
查看答案
C. 集合竞价 D. 连续竞价
109多选题109 / 200
根据有关规定，如果（） 是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
查看答案
A. 发行人实施股票的二次发行 C. 发行人的4／10的董事发生变动 D. 发行人重大的购置金额较大的生产经营的主要设备的决定 E. 发行人申请破产的决定
110多选题110 / 200
（）是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。
查看答案
B. 具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 E. 具有不低于1000万元人民币的净资本
111多选题111 / 200
证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（） 处分或处罚。
查看答案
A. 警告 B. 罚款 C. 通报 D. 暂停参加场内交易 E. 取消会员资格
112多选题112 / 200
将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。
查看答案
B. 信誉高 C. 流动性好 D. 流通规模大
113多选题113 / 200
股票的发行和交易应遵循的原则是：（）。
查看答案
A. 公开 B. 公平 D. 诚实信用
114多选题114 / 200
清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。
查看答案
A. 资金透支 C. 实物券欠库
115多选题115 / 200
证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。
查看答案
A. 制度建设 B. 内部监查 C. 行业检查
116多选题116 / 200
证券交易的特征主要表现为证券的（）。
查看答案
A. 流动性 C. 收益性 D. 风险性
117多选题117 / 200
投资者委托买卖证券时要支付（）。
查看答案
B. 委托手续费 C. 佣金 D. 过户费 E. 印花税
118多选题118 / 200
属于证券公司自营业务范围的有（）。
查看答案
A. 自营买卖上市证券 B. 柜台自营买卖 C. 在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入 D. 在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分
119多选题119 / 200
上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（）
查看答案
B. 真实 C. 完整 E. 准确
120多选题120 / 200
证券清算中，（）。
查看答案
A. 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B. 清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 C. 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D. 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
121多选题121 / 200
营业部安全保卫制度的基本内容一般包括（）。
查看答案
A. 营业场所的安全保卫要求 B. 重要凭证、支票、印鉴的保管制度 C. 票券运送的安全保卫制度 D. 安全保卫值班的制度
122多选题122 / 200
我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。
查看答案
A. A种股票 C. 国债 D. 债券 E. 基金
123多选题123 / 200
证券交易所竞价的结果有（）的可能。
查看答案
A. 全部成交 C. 不成交 D. 部分成交
124多选题124 / 200
股权与债权过户的种类有（）。
查看答案
A. 交易性过户 C. 非交易性过户 D. 账户挂失转户
125多选题125 / 200
证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括（）。
查看答案
A. 规定业务操作人员的操作原则 B. 明确业务操作人员应遵守的操作规定 C. 提出对各项业务进行组织管理的要求
126多选题126 / 200
证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。
查看答案
A. 出纳差错 B. 交易差错
127多选题127 / 200
证券回购二次清算的步骤包括（）。
查看答案
A. 回购初始交易当日的清算 C. 回购到期日的清算
128多选题128 / 200
（）属于证券经营机构的禁止性行为。
查看答案
B. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为 C. 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为 D. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为 E. 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为
129多选题129 / 200
金融期权的种类主要有（）。
查看答案
A. 外汇期权 B. 股票期权 D. 股价指数期权 E. 利率期权
130多选题130 / 200
投资者发出委托指令的形式有（）。
查看答案
A. 当面委托 C. 电话委托 D. 函电委托 E. 自助委托
131判断题131 / 200
在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 200
目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。
查看答案
B. 错误
133判断题133 / 200
从1998年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让的市场。
查看答案
A. 正确
134判断题134 / 200
证券交易的过户费是上市公司的收入。
查看答案
B. 错误
135判断题135 / 200
证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。
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B. 错误
136判断题136 / 200
收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。
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B. 错误
137判断题137 / 200
在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。
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B. 错误
138判断题138 / 200
证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。
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B. 错误
139判断题139 / 200
客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容。
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A. 正确
140判断题140 / 200
证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。
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B. 错误
141判断题141 / 200
存托凭证交易不属于金融衍生工具的交易。
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B. 错误
142判断题142 / 200
收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。
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B. 错误
143判断题143 / 200
在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。
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B. 错误
144判断题144 / 200
证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。
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B. 错误
145判断题145 / 200
非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。
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A. 正确
146判断题146 / 200
为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。
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A. 正确
147判断题147 / 200
证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。
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A. 正确
148判断题148 / 200
在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的。
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B. 错误
149判断题149 / 200
证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。
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B. 错误
150判断题150 / 200
证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。
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B. 错误
151判断题151 / 200
证券公司服务质量的提高不仅指礼貌待客、微笑服务，还包括服务规范、服务速度、服务知识与服务内容等方面。
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A. 正确
152判断题152 / 200
证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。
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A. 正确
153判断题153 / 200
投资者只要能出示他人身份证件，就可以代其买卖证券。
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B. 错误
154判断题154 / 200
按照上海证券交易所的规定，证券公司在代发现金股利时可向客户收取一定的佣金和过户费。
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B. 错误
155判断题155 / 200
证券营业部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准。
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B. 错误
156判断题156 / 200
根据有关规定，证券交易所每年向证监会报送一次各家会员的证券自营业务情况。
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B. 错误
157判断题157 / 200
从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性。
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A. 正确
158判断题158 / 200
系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。
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A. 正确
159判断题159 / 200
证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。
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B. 错误
160判断题160 / 200
在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。
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A. 正确
161判断题161 / 200
证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。
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B. 错误
162判断题162 / 200
证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。
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B. 错误
163判断题163 / 200
如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。
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A. 正确
164判断题164 / 200
证券交易的过费是上市公司的收入。
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B. 错误
165判断题165 / 200
在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户。
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A. 正确
166判断题166 / 200
在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。
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B. 错误
167判断题167 / 200
与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。
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B. 错误
168判断题168 / 200
证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%。
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A. 正确
169判断题169 / 200
证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。
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B. 错误
170判断题170 / 200
印花税由证券交易的买卖双方分别交付。
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A. 正确
171判断题171 / 200
欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等。
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A. 正确
172判断题172 / 200
从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。
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B. 错误
173判断题173 / 200
新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。
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A. 正确
174判断题174 / 200
证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。
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B. 错误
175判断题175 / 200
认股权证的交易都是在证券交易所进行的。
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B. 错误
176判断题176 / 200
证券经纪商可以对大户或超级大户融资
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B. 错误
177判断题177 / 200
投资者可以以个人名义开设法人账户
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B. 错误
178判断题178 / 200
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。
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B. 错误
179判断题179 / 200
技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错。
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B. 错误
180判断题180 / 200
证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。
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B. 错误
181判断题181 / 200
证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
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A. 正确
182判断题182 / 200
证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。
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A. 正确
183判断题183 / 200
证券从业人员可以开立国债、基金账户。
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A. 正确
184判断题184 / 200
折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。
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A. 正确
185判断题185 / 200
证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户。
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B. 错误
186判断题186 / 200
证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。
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B. 错误
187判断题187 / 200
委托人若不如期履行交割手续，即为违约。
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A. 正确
188判断题188 / 200
证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。
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B. 错误
189判断题189 / 200
可转换债券是指由股票转换而来的债券。
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B. 错误
190判断题190 / 200
证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。
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B. 错误
191判断题191 / 200
证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。
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B. 错误
192判断题192 / 200
证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年。
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B. 错误
193判断题193 / 200
证券回购清算的特点是一次清算，二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。
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B. 错误
194判断题194 / 200
证券交易所管理人员可以开立股票账户。
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B. 错误
195判断题195 / 200
机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米。
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A. 正确
196判断题196 / 200
上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。
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B. 错误
197判断题197 / 200
机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地。工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。
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A. 正确
198判断题198 / 200
基金有封闭式与开放式之分。
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A. 正确
199判断题199 / 200
客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。
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A. 正确
200判断题200 / 200
在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。
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A. 正确