2009年证券交易第二章最新模拟试题

如果（　　）没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。

目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是（　　）。

境内投资者开立B股资金账户，凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的（　　），然后凭本人有效身份证明和本进账凭证到该证券公司开立B股资金账户。

（　　）是股份公司以股东所持有的股份数为认购权按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。

对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数（　　）。

委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的（　　）。

根据有关规定，从2002年4月1 日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间改为（　　）。

深圳证券交易所技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行（　　）。

当日(T日)转换的公司股票可在T+1日卖出，但非交易过户的可转债在过户的（　　）交易日方可进行转股申报。

佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由（　　）等组成。

证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括（　　）等。

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（　　）。

A股账户按持有人可以分为（　　）。

证券交易所集合竞价的含义是（　　）。

证券交易所即时行情内容包括（　　）等。

在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（　　）。

根据中国证券业协会发布的有关《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定，代办业务有(    )。

新股的网上竞价发行与网上定价发行的不同之处在于（　　）。

根据有关规定，证券交易所要编制反映市场成交情况的各类报表并及时向社会公布。这些报表包括（　　）。

根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。

管理风险的防范，应从严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理、提高差错或纠纷的处理效率等几个方面着手。

根据市场需要，证券交易所可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。

证券经纪业务目前主要是指证券公司执照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。

在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。

根据深圳证券交易所配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。

投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。

证券投资基金账户简称基金账户，这是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户。

因违反证券法规，经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者不得开立股票账户。

在可转换债券中，对于同一天内的多次申报转股，以第一次的申报数量作为最终的申报数量，不得多次申报。