1填空题1 / 200
证券交易的特征主要表现为____
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B. 流动性｡收益性和风险性
职业资格类证劵从业资格证券交易
2004证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题一
200 题含答案证券交易
2填空题2 / 200
我国证券市场的建立始于____年｡
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C. 1986
3填空题3 / 200
从____年开始,我国先后在61个大中城市开放了国库券市场｡
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C. 1988
4填空题4 / 200
1992年,____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始｡
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D. 人民币特种股票
5填空题5 / 200
下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是
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A. 在资产净值的基础上另一定的手续费
6填空题6 / 200
可转换债券是指在一定时期内可以兑换成_____的债券｡
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D. 普通股
7填空题7 / 200
金融期货交易是指以_____为对象进行的流通转让活动｡
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D. 金融期货合约
8填空题8 / 200
存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____
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B. 可转让凭证
9填空题9 / 200
我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行_____
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A. 会员制
10填空题10 / 200
有关交易所的席位说法正确的是
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C. 我国有普通席位和特别席位之分
11填空题11 / 200
下列关于证券经纪商的说法错误的是
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D. 收入来源为买卖价差
12填空题12 / 200
下列不属于经纪商的权利与义务的是
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B. 如客户资金不足,向客户提供融资
13填空题13 / 200
关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户,下列说法错误的是
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D. 境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让
14填空题14 / 200
目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是
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A. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
15填空题15 / 200
下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式
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B. 证券公司自办存取
16填空题16 / 200
关于交易单位,说法错误的是
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D. 基金1000股为一手
17填空题17 / 200
有关委托方式,说法不正确的是
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D. 口头委托是较为普遍的委托方式
18填空题18 / 200
中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》,利润分配方案｡公积金转增股本方案经公司股东大会批准后,公司董事会应当在股东大会召开后____内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项｡
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B. 二个月
19填空题19 / 200
集合竞价确定成交价的原则是
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D. 最大成交量原则
20填空题20 / 200
对于B股交易说法不正确的是
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D. B股目前实行T+3回转交易制度
21填空题21 / 200
关于证券自营业务,说法正确的是
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D. 证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
22填空题22 / 200
证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起____内有效｡
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A. 一年
23填空题23 / 200
证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额,不得超过其____的80%.
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B. 净资产
24填空题24 / 200
证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是
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C. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
25填空题25 / 200
下列不属于内慕信息的是
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C. 持有发行人10%以上股份的股东,其持有情况发生较在变化
26填空题26 / 200
下列不属于证券自营业务特点的是
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B. 价格的波动性
27填空题27 / 200
对柜台自营买卖正确的说法是
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C. 仅为债券买卖
28填空题28 / 200
证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于
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B. 人民币二亿元
29填空题29 / 200
清算｡交割｡交收的原则是
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A. 净额清算原则和钱货两清原则
30填空题30 / 200
对清算｡交割｡交收的说法错误的是
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D. 先交割后清算
31填空题31 / 200
我国证券市场采用的是
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A. 法人结算模式
32填空题32 / 200
上海证券交易所资金的清算和交收以_____为明细核算单位｡
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A. 会员公司在该所取得的交易席位
33填空题33 / 200
特约日交割是指双方达成交易后
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B. 15日以内交割
34填空题34 / 200
我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为
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B. 次日
35填空题35 / 200
在B股的T+3交割｡交收中,证券登记结算机构应在____下午向结算会员发出结算交收通知书｡
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B. T+1日
36填空题36 / 200
在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午____之前将资金补入资金交收账户｡
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D. 17点
37填空题37 / 200
证券清算我交割｡交收两个过程统称为
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C. 结算
38填空题38 / 200
投资者一般由_____代为办理清算交割｡交收｡
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C. 证券经纪商
39填空题39 / 200
因法院判决而产生的股权在出让人｡受让人之间的变更属于
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B. 非交易性过户
40填空题40 / 200
上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是
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A. 双向过户
41填空题41 / 200
证券回购的实质是
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B. 抵押拆借资金
42填空题42 / 200
上海证券交易所于_____年开办了以国债为主要品种的回购交易｡
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C. 1993
43填空题43 / 200
不属于证券回购交易业务的主要场所的是
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D. 场外交易市场
44填空题44 / 200
投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行,交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的_____——内进行｡
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B. 自营账户
45填空题45 / 200
在回购交易中,如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量,将按____的规定予以处罚｡
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C. 卖空国债
46填空题46 / 200
国外证券市场一般以_____作为回购交易的报价方式｡
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A. 年收益率
47填空题47 / 200
从____年起,上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式｡
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C. 1994
48填空题48 / 200
我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种的设置是_____
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B. 非标准的
49填空题49 / 200
不属于上海证券交易所国债回购品种的是
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C. 21天国债
50填空题50 / 200
上海证券交易所某国债面值100元,回购价为110元,回购天数为90天,则年收益率为
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D. 40%
51填空题51 / 200
对申请设立证券营业部的资本金的要求是
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B. 营运资金不少于人民币500万
52填空题52 / 200
关于筹建证券营业部,下列说法不正确的是
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D. 延长期限不得超过六个月
53填空题53 / 200
对证券营业部的说法错误的是
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B. 可以承包｡租赁方式经营
54填空题54 / 200
下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件
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C. 近二年经营不出现亏损
55填空题55 / 200
证券服务部不能从事下列哪项业务
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B. 为客户办理资金存取
56填空题56 / 200
证券营业部的业务差错,按业务性质可分为
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A. 出纳差错｡交易差错
57填空题57 / 200
对于责任性差错,处理方法错误的是
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C. 无论是否发生损失,都要酌情扣发责任人奖金
58填空题58 / 200
证券营业部是证券公司经营_____的主要场所｡
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B. 经纪业务
59填空题59 / 200
证券营业部是证券公司全资附属的_____
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C. 法人机构
60填空题60 / 200
从证券公司的角度来看,证券交易风险一般可分为_____两类｡
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D. 自营业务风险和经纪业务风险
61填空题61 / 200
不属于证券自营业务风险的是
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D. 系统保障风险
62填空题62 / 200
下列不属于证券交易风险的制度防范的是
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D. 逐日盯市制度
63填空题63 / 200
1998年底颁布的__________规定,证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金｡
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A. 《中华人民共和国证券法》
64填空题64 / 200
我国对于信用交易的规定是
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B. 不允许从事信用交易
65填空题65 / 200
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定,证券专营机构从事证券自营业务,其负债总额与净资产之比不得超过____
查看答案
C. 10
66填空题66 / 200
不属于风险监察内容的是
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D. 信息反馈
67填空题67 / 200
证券自营业务风险防范的原则是
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C. 二者都是
68填空题68 / 200
证券自营业务的风险防范须从_____和_____-两个方面入手｡
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A. 改善外部环境和加强内部防范
69填空题69 / 200
由于政治｡经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于
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C. 系统性风险
70填空题70 / 200
由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是
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D. 管理风险
71多选题71 / 200
证券交易的特征表现为
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A. 流动性 B. 收益性 C. 风险性
72多选题72 / 200
证券交易的原则为
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A. 公开 B. 公平 D. 公正
73多选题73 / 200
证券交易的种类包括
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A. 股票交易 B. 认股权证交易 C. 可转换债券交易 D. 金融期货交易 E. 基金交易
74多选题74 / 200
在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是
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A. 注册资本金在一定金额以上 B. 具有良好的信誉和经营业绩 C. 按规定缴纳各项会员经费 E. 经中国证监会依法批准设立
75多选题75 / 200
下列属于证券交易所会员的权利的是
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A. 参加会员大会 B. 有选举权和被选举权 C. 有对证券交易所事务的提议权和表决权 D. 参加证券交易所组织的证券交易 E. 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
76多选题76 / 200
根据交易所席位的报盘方式,交易所席位可分为
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D. 有形席位 E. 无形席位
77多选题77 / 200
关于交易所席位管理,下列说法正确的是
查看答案
B. 会员的席位只能由会员单位自己使用 C. 未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用 D. 交易席位不得退回
78多选题78 / 200
对证券经纪业务说法正确的是
查看答案
A. 是代理客户买卖证券的业务 B. 证券公司不垫付资金 C. 收入来源为佣金收入 D. 可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
79多选题79 / 200
证券经纪业务的要素有
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A. 委托人 B. 证券经纪商 D. 证券交易所 E. 证券交易的对象
80多选题80 / 200
下列属于证券经纪商的义务的是
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A. 认真与客户签订证券买卖代理协议 B. 忠实办理受托业务 C. 对委托人的一切委托事项负有保密义务 D. 在接受客户委托时,不得向客户融资或融券 E. 不得接受客户的全权委托
81多选题81 / 200
证券经纪业务的特点是
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A. 业务对象的广泛性 C. 证券经纪商的中介性 D. 客户指令的权威性 E. 客户资料的保密性
82多选题82 / 200
按目前上市证券品种和证券账户用途,证券账户主要分为——
查看答案
A. 股票账户 B. 债券账户 D. 基金账户
83多选题83 / 200
当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是
查看答案
A. 凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城｡同行的B股保证金帐户 B. 暂时不允许跨行或异地划转外汇资金 C. 凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户 D. 开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元 E. 境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞
84多选题84 / 200
目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是
查看答案
A. 中央登记结算公司统一托管 B. 证券公司法人集中托管 C. 投资者指定交易
85多选题85 / 200
目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有
查看答案
A. 证券营业部自办存取 C. 委托银行代理资金存取 D. 银证联网转帐存取
86多选题86 / 200
非柜台委托的主要形式有
查看答案
A. 电话委托 B. 传真委托 C. 自助委托 D. 网上委托
87多选题87 / 200
证券交易所内证券交易的竞价原则是
查看答案
A. 价格优先原则 B. 时间优先原则
88多选题88 / 200
关于集合竞价说法正确的是
查看答案
A. 遵循最大成交量原则 B. 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列 D. 所有成交都以同一成交价成交 E. 未能成交的委托,自动进入连续竞价
89多选题89 / 200
连续竞价时,成交价的决定原则为
查看答案
A. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同 B. 买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时,取即时揭示的最低卖出申报价位 C. 对新进入的一个买进有效委托,若不能成交,则进入买入委托队列等待成交 D. 卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时,取即时揭示的最高买入申报价成交 E. 对于新进入的一个卖出有效委托,若不能成交,是进入卖出委托队列等待成交
90多选题90 / 200
证券交易所竞价的结果有
查看答案
A. 全部成交 B. 部分成交 D. 不成交
91多选题91 / 200
关于B股交易,说法正确的是
查看答案
A. 采用无纸化交易方式 B. 上海证券交易所以1000股为一单位 D. 目前实行T+0回转交易制度 E. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
92多选题92 / 200
目前新股网上发行的主要方式有
查看答案
B. 网上竞价发行 C. 网上定价发行 E. 网上定价市值配售
93多选题93 / 200
投资者委托买卖证券时,应付的费用和税收包括
查看答案
A. 委托手续费 B. 佣金 C. 过户费 D. 印花税
94多选题94 / 200
证券自营业务的特点是
查看答案
A. 决策的自主性 D. 交易的风险性 E. 收益的不稳定性
95多选题95 / 200
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》,证券公司欲取得证券自营业务资格,应具备的条件有
查看答案
A. 证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产 B. 证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本 C. 2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发"证券从业人员资格证书" D. 证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 E. 证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金
96多选题96 / 200
内慕交易包括的行为有
查看答案
A. 内慕人员利用内慕信息买卖证券 B. 内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券 C. 内慕人员向他人透露内慕信息 D. 非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息
97多选题97 / 200
对证券自营业务的规模及比例控制的规定有
查看答案
A. 证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的80% B. 证券公司从事自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20% C. 证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% D. 证券公司负债总额与净资产之比不得超过10 E. 流动性资产占净资产的比例不得低于50%
98多选题98 / 200
证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告｡没收非法所得｡罚款,或暂停自营业务半年至一年的处罚
查看答案
A. 不接受｡不配合中国证监会的检查｡调查 B. 不按规定上报自营业务资料和情况报告 C. 将自营业务与经纪业务混合操作 E. 委托其它证券公司代为买卖证券
99多选题99 / 200
对清算｡交割｡交收正确的说法是
查看答案
A. 证券的收付称为交割 B. 资金的收付称为交收 D. 证券清算和交割｡交收过程称为证券结算
100多选题100 / 200
证券登记结算机构的设立应当具备的条件是
查看答案
B. 自有资金不少于人民币2亿元 C. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格 E. 具有证券登记｡托管和结算服务所必需的场所
101多选题101 / 200
证券清算｡交割｡交收业务的原则是
查看答案
B. 净额清算原则 E. 钱货两清原则
102多选题102 / 200
深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为
查看答案
A. T日收市后,证券登记结算机构对各会员进行资净额结算 B. T+1日开市前,证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据 E. T+1日,应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款,保证当日补足头寸
103多选题103 / 200
一般来说,交割｡交收方式可分为
查看答案
A. 当日交割｡交收 B. 次日交割｡交收 C. 例行日交割｡交收 D. 特约日交割｡交收 E. 发行日交割｡交收
104多选题104 / 200
我国现行交割｡交收方式有
查看答案
B. T+1交割｡交收 D. T+3交割｡交收
105多选题105 / 200
对交收中的透支行为的处罚办法有
查看答案
A. 在交易日的T+1日上午,资金交收账户资金余额不足时,必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户 C. T+1日逾期未补足的,按透支金额的0.0366%罚款 D. T+2日下午17时之前,若透支资金仍未补足,按透支金额0.5%罚款
106多选题106 / 200
股权与债权过户的种类有
查看答案
A. 交易性过户 B. 非交易性过户 C. 账户挂失转户
107多选题107 / 200
下列情况允许办理非交易过户的有
查看答案
A. 符合法律规定的赠与｡继承｡财产分割等引起的记名证券权益人的变更 C. 因股票账户遗失而重新开户 D. 证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户
108多选题108 / 200
我国开展证券回购交易的主要场所有
查看答案
A. 上海证券交易所 B. 深圳证券交易所 E. 经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
109多选题109 / 200
对证券回购交易的禁止行为的规定有
查看答案
A. 禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易 B. 禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易 C. 禁止金融机构以租券｡借券等方式从事证券回购交易 D. 禁止将回购资金用于固定资产投资 E. 禁止将回购资金用于股本投资
110多选题110 / 200
关于证券回购交易报价,正确的说法有
查看答案
B. 我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式 D. 上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍 E. 深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
111多选题111 / 200
上海证券交易所目前的国债回购品种有
查看答案
A. 3天 B. 7天 C. 14天 D. 28天 E. 182天
112多选题112 / 200
对证券回购的交易单位,正确的有
查看答案
A. 上海证券交易所规定交易数量必须是100手 B. 1手为1000元面额国债 D. 深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍 E. 不符合交易数量要求的申报为无效申报
113多选题113 / 200
申请设立证券营业部的条件有
查看答案
A. 符合证券市场的发展 B. 证券从业人员应取得"证券业从业人员资格证书" C. 证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40% D. 证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万 E. 有健全的管理制度和内部控制制度
114多选题114 / 200
申请设立证券服务部的条件有
查看答案
A. 在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年 B. 有健全的风险管理制度 C. 营业场所的面积不得小于200平方米 D. 近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查
115多选题115 / 200
证券营业部客户管理的内容有
查看答案
A. 客户开发 B. 客户资料管理 C. 客户需求调查
116多选题116 / 200
按导致业务差错的直接原因,业务差错可分为
查看答案
C. 事故性差错 D. 责任性差错 E. 技术性差错
117多选题117 / 200
对业务差错的处理方法有
查看答案
A. 按工作职责确定责任人 B. 按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任 C. 一般应赔偿经济损失 E. 情节严重的应给予纪律处分
118多选题118 / 200
业务应急方案的指导原则有
查看答案
A. 保证正常交易原则 B. 控制风险｡降低损失原则 C. 维护社会安定原则 D. 及时报告｡处置原则
119多选题119 / 200
证券营业部交易系统的常见故障有
查看答案
A. 自助委托中断 B. 远程终端中断 C. 电话委托中断 D. 银证转帐系统故障,不能转帐 E. 交易服务器不能正常运行,交易系统瘫痪
120多选题120 / 200
证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度
查看答案
A. 分账管理 B. 计息 C. 对账 D. 严禁信用交易 E. 存取款自由
121多选题121 / 200
证券营业部损益管理的内容有
查看答案
A. 财务收入管理 B. 财务支出管理 E. 费用管理
122多选题122 / 200
证券营业部处置突发事件的原则有
查看答案
A. "谁主管谁负责"原则 B. "快速反应"原则 C. "疏导化解"原则 D. "重点保护"原则 E. "依法办事"原则
123多选题123 / 200
证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为
查看答案
C. 证券自营风险 E. 证券经纪风险
124多选题124 / 200
证券自营业务风险的种类有
查看答案
A. 市场风险 D. 经营管理风险 E. 政策法律风险
125多选题125 / 200
证券交易风险的制度防范的内容有
查看答案
A. 全额交易结算资金制度 D. 风险准备金制度 E. 坏账准备制度
126多选题126 / 200
证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为
查看答案
C. 重点防范原则 D. 综合防范原则
127多选题127 / 200
对交易差错风险防范的措施有
查看答案
A. 严格操作规程 B. 提高员工素质 C. 严格内部管理 D. 提高差错或纠纷的处理效率
128多选题128 / 200
关于折算率的说法正确的是
查看答案
A. 是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率 B. 折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的 E. 深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化
129多选题129 / 200
深圳证券交易所交易过户操作规程有
查看答案
A. 每天收市后,深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理 B. T日下午收市后约半小时,深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包 E. 证券公司解包后,得到相关信息,进行对账和处理
130多选题130 / 200
上海证券交易所国债实物券交易有关确定有
查看答案
A. 对国债现货交易和回购业务实行"先入库,后卖出"的制度 B. 若有证券公司欠库,则按差额扣除相应卖出价款,同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差 C. 对因欠库而被暂扣的资金,实行T+3日以内的"钱货两清" D. 超过上述期限,证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓 E. 若标准券不足,扣收相应价款后,在规定期限内仍不能补足实物券库存,交作"卖空"处理
131判断题131 / 200
证券交易的特征主要表现为流动性｡安全性和收益性｡
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B. 错误
132判断题132 / 200
目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易｡
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A. 正确
133判断题133 / 200
债券净价交易是指买卖债券时,以不含有自然增长的票面利息的价格报价,但以全价价格作为最后清算交割价格｡
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A. 正确
134判断题134 / 200
对于封闭式基金来说,在成立后,基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市｡
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A. 正确
135判断题135 / 200
存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券｡
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B. 错误
136判断题136 / 200
可转换债券具有债权和股权的双重性质｡
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A. 正确
137判断题137 / 200
在我国,证券交易所是经中务院批准设立的｡提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人｡
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B. 错误
138判断题138 / 200
从内容上看,认股权证具有期权的性质｡
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A. 正确
139判断题139 / 200
我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制｡
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A. 正确
140判断题140 / 200
证券交易所会员无权对交易所事务进行监督｡
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B. 错误
141判断题141 / 200
在我国,证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种｡
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B. 错误
142判断题142 / 200
受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务｡
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A. 正确
143判断题143 / 200
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务｡
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A. 正确
144判断题144 / 200
证券经纪商可以为客户申购｡
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B. 错误
145判断题145 / 200
证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托｡
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B. 错误
146判断题146 / 200
如证券经纪商无故违反委托人的指示,在处理委托事务中使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任｡
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A. 正确
147判断题147 / 200
股票账户既可以用于买卖股票,也可用于买卖债券｡
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A. 正确
148判断题148 / 200
证券交易所管理人员不得开立股票账户｡
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A. 正确
149判断题149 / 200
证券管理机关工作人员可以开立股票账户｡
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B. 错误
150判断题150 / 200
与法人股不同,转配股可以进入流通市场｡
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B. 错误
151判断题151 / 200
深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度｡
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A. 正确
152判断题152 / 200
1000元面值的债券称为1手｡
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A. 正确
153判断题153 / 200
我国在卖出和买入证券时都有零数委托｡
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B. 错误
154判断题154 / 200
市价委托是我国当前普遍采用的委托方式｡
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B. 错误
155判断题155 / 200
基金的价格变化单位为0.01元｡
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A. 正确
156判断题156 / 200
委托方式有口头委托｡书面委托｡电话等｡
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B. 错误
157判断题157 / 200
在委托未成交前,委托人有权变更或撤销委托｡
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A. 正确
158判断题158 / 200
证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则｡
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B. 错误
159判断题159 / 200
集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则｡
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B. 错误
160判断题160 / 200
集合竞价在每个交易日上午9时开始｡
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B. 错误
161判断题161 / 200
新股发行上市当日无涨跌停板制度｡
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A. 正确
162判断题162 / 200
在连续竞价中,若新进入的一个买卖委托能成交,其成交价取卖方叫价｡
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A. 正确
163判断题163 / 200
竞价的结果有两种可能:全部成交和不成交｡
查看答案
B. 错误
164判断题164 / 200
目前,B股交易实行T+3回转交易｡
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B. 错误
165判断题165 / 200
网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同｡
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A. 正确
166判断题166 / 200
采用新股竞价发行,投资人不必支付佣金｡过户费和印花税｡
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A. 正确
167判断题167 / 200
在网上定价发行中,当有效申购总量小于该次股票发行量时,投资都按其有效申购量认购股票后,余额部分按承销协议办理｡
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A. 正确
168判断题168 / 200
未托管的实物股票,配股权证由包销商认购｡
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A. 正确
169判断题169 / 200
在配股权主导缴款期结束后,由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司｡
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B. 错误
170判断题170 / 200
A股印花税按成交额的0.35%计收｡
查看答案
B. 错误
171判断题171 / 200
只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖｡
查看答案
B. 错误
172判断题172 / 200
证券的柜台自营买卖交易量较小,比较分散｡
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A. 正确
173判断题173 / 200
证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产｡
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B. 错误
174判断题174 / 200
发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息｡
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A. 正确
175判断题175 / 200
证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券｡
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B. 错误
176判断题176 / 200
证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其总资产的80%.
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B. 错误
177判断题177 / 200
证券交易所会员应按月编制库存证券报表,并于次月10日前报送证券交易所｡
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B. 错误
178判断题178 / 200
证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的,将处以警告｡没收非法所得及相应的罚款｡
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A. 正确
179判断题179 / 200
证券交割和交收两个过程统称为证券结算｡
查看答案
B. 错误
180判断题180 / 200
从时间发生及运作的次序来看,先清算后交割｡交收｡
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A. 正确
181判断题181 / 200
我国证券市场采用的均是法人结算模式｡
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A. 正确
182判断题182 / 200
银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计｡银行作出纳,各有分工,互助配合｡
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A. 正确
183判断题183 / 200
特约日交割是指在达成交易后,由双方根据具体情况,商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割｡
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B. 错误
184判断题184 / 200
我国目前国债回购交易采用T+1交割｡交收｡
查看答案
B. 错误
185判断题185 / 200
在交易日的T+2日下午,若透支资金仍未补足,按透支金额的0.5%罚款｡
查看答案
A. 正确
186判断题186 / 200
在特殊情况下,交易所有权允许国债实物券欠库｡
查看答案
B. 错误
187判断题187 / 200
国法院判决原因而发生的股票｡基金等在出让人｡受让人之间变更的过户属交易性过户｡
查看答案
B. 错误
188判断题188 / 200
证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为｡
查看答案
A. 正确
189判断题189 / 200
每一笔证券回购交易涉及两个交易主体｡二次交易契约行为｡
查看答案
A. 正确
190判断题190 / 200
用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券｡
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A. 正确
191判断题191 / 200
标准券是一种虚拟的回购综合债券｡
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A. 正确
192判断题192 / 200
证券公司申请设立证券营业部,其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元｡
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B. 错误
193判断题193 / 200
证券营业部应将其"证券营业许可证"副本放置在营业场所的显著位置｡
查看答案
B. 错误
194判断题194 / 200
证券营业部申请设立证券服务部,其直接委派的管理人员不得少于4人｡
查看答案
A. 正确
195判断题195 / 200
证券服务部不得为客户直接办理开户｡
查看答案
A. 正确
196判断题196 / 200
证券营业部的业务差错,按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错｡
查看答案
B. 错误
197判断题197 / 200
证券营业部如自助委托中断,可改用电话委托｡
查看答案
B. 错误
198判断题198 / 200
证券自营的市场风险是由于证券市场不可预见的｡客观因素的变化变化所带来的风险｡
查看答案
A. 正确
199判断题199 / 200
证券经营的法律风险是指由于有关法律的变动而使证券公司产生损失的可能性｡
查看答案
B. 错误
200判断题200 / 200
证券公司代理业务因其无需提供资金,故没有风险｡
查看答案
B. 错误