1填空题1 / 160
我国证券市场的建立始于（ ）年。
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B. 1986
职业资格类证劵从业资格证券交易
2012年证券交易全真模拟第一套题
160 题含答案证券交易
2填空题2 / 160
沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（ ）。
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B. 9：15～9：25
3填空题3 / 160
中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过（ ）且占净资产值( )的以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
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B. 1亿元，100％
4填空题4 / 160
上海证券交易所规定，实行标准券制度的债券质押式国债回购总共有几种回购品种? ______。
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C. 9种
5填空题5 / 160
深圳证券交易所于（ ）推出了企业债券回购交易。
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A. 2003年
6填空题6 / 160
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
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D. 1万元以上10万元以下
7填空题7 / 160
所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
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C. 16%
8填空题8 / 160
目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的
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A. 证券公司
9填空题9 / 160
我国现在回购交易的报价方式是______。
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C. 年收益率
10填空题10 / 160
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
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C. 1万元以上10万元以下
11填空题11 / 160
以下不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。
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B. 专设自营账户
12填空题12 / 160
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券名称应当是（ ）。
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B. 证券公司名称～资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
13填空题13 / 160
买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（ ）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。
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C. 清算编号
14填空题14 / 160
权证行权时，标的证券过户费为股票过户面额的（ ）
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D. 0.05%
15填空题15 / 160
委托股份报价转让，至少数量在______股以上。
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B. 3万
16填空题16 / 160
《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（ ）制度。
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C. 新股发行现金申购
17填空题17 / 160
根据中国证监会规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的______。
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C. 100%
18填空题18 / 160
国债买断式回购交易的最小报价变动为（ ）。
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A. 0.01元
19填空题19 / 160
QFII不可以投资中国证券市场上的______。
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C. B股
20填空题20 / 160
根据（ ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
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D. 交易合约的签订与实际交割之间的关系
21填空题21 / 160
新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
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B. 买方
22填空题22 / 160
证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。
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A. 市场风险
23填空题23 / 160
金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（ ）买入一定数量金融工具的权利。
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C. 协定价格
24填空题24 / 160
融资融券最长期限不超过______个月。
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C. 6
25填空题25 / 160
ETF申购的佣金为（ ）。
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B. ≤申购 赎回份额的0.5%
26填空题26 / 160
回购交易单位为______，债券结算单位为______，资金清算单位为______。
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D. 万元，万元，元
27填空题27 / 160
证券公司自营业务的高风险特定是指______。
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C. 市场风险
28填空题28 / 160
融资融券的期限（ ）。
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B. 不超过半年
29填空题29 / 160
单笔权证买卖申购数量不得超过（ ）份，申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。
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A. 100万，0.001
30填空题30 / 160
（ ）实行次交易日起回转交易。
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B. B股
31填空题31 / 160
现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（ ）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。
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B. 10%
32填空题32 / 160
关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（ ）。
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C. 结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收
33填空题33 / 160
证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币（ ）。
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B. 2亿元
34填空题34 / 160
上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。
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C. 当日基金份额净值
35填空题35 / 160
国债买断式回购交易的双方均违约的话，各自交纳的履约金应划归（ ）。
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A. 证券结算风险基金
36填空题36 / 160
目前，证券登记结算公司（ ）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
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B. 每季度
37填空题37 / 160
______是利用内幕信息进行交易活动。
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B. 内幕交易
38填空题38 / 160
证券公司应当按（ ）编制资产管理业务的报告。
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C. 季
39填空题39 / 160
融资融券业务标的证券为股票的，则该股票应该在交易所上市满______。
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D. 3个月
40填空题40 / 160
在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
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B. 3‰
41填空题41 / 160
证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
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A. 3
42填空题42 / 160
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。
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C. 3%
43填空题43 / 160
证券公司擅自经营融资融券业务，处以以下处罚，没收非法所得，对直接负责的主管人员和责任人员给予警告并处于（ ）的罚款。
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B. 3万――30万
44填空题44 / 160
1992年初，人民币特种股票即B股最先在（ ）证券交易所上市。
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A. 上海
45填空题45 / 160
证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（ ）。
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A. 5%
46填空题46 / 160
上海证券交易所于_______推出了买断式回购品种。
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D. 2005年12月
47填空题47 / 160
下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（ ）。
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C. 企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
48填空题48 / 160
深圳市场B股的清算与交收实行________制度。
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B. 净额交收
49填空题49 / 160
证券经纪商与客户的关系是______。
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C. 委托代理关系
50填空题50 / 160
从内容上看，权证具有（ ）的性质。
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A. 期权
51填空题51 / 160
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的任何一项业务，其注册资本不得低于人民币（ ）亿元。
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A. 1
52填空题52 / 160
可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（ ）的债券。
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C. 另一种证券
53填空题53 / 160
（ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
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A. 滚动交收
54填空题54 / 160
（ ），中国证监会与中国银监会联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。
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C. 2009年1月
55填空题55 / 160
从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，须符合（ ）。
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B. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
56填空题56 / 160
证券公司和资产托管机构根据规定保管资产管理业务的会计账册和相关资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（ ）年。
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A. 20
57填空题57 / 160
中国结算上海分公司对境内结算参与人的不涉及托管银行的交易实行。
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A. 净额结算
58填空题58 / 160
上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
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C. 10 000
59填空题59 / 160
负责买断式回购交易日常监管工作的是_________。
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D. 同业中心
60填空题60 / 160
一级交易商做做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（ ）个基点，单笔报价数量不得低于( )手。
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B. 10、5000
61多选题61 / 160
可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（ ）证券。
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A. 符合交易所规定的股票 B. 证券投资基金 C. 债券 D. 其他证券
62多选题62 / 160
专项资产管理业务的特点是（ ）。
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A. 特定性 C. 综合性 D. 专门账户经营运作
63多选题63 / 160
全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是 （ ）。
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A. 有利于降低利率风险 B. 有利于合理确定债券和资金的价格 C. 有利于金融市场的流动性管理 D. 有利于债券交易方式的创新
64多选题64 / 160
根据净额清算原则，在证券清算中_______。
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C. 清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 D. 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
65多选题65 / 160
在证券经纪关系中，证券经纪商是（ ）。
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B. 受托人 D. 代理人
66多选题66 / 160
如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）。
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A. 股权类期权 B. 利率期权 C. 货币期权 D. 金融期货合约期权
67多选题67 / 160
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（ ）。
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B. 一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除 D. 结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
68多选题68 / 160
我国上海交易所关于A股送股的日程安排不正确的是______。
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A. T-1日前结算公司核准答复 B. T-3日前向证券交易所提交公告申请
69多选题69 / 160
根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列（ ）交易可以通过综合协议交易平台进行。
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A. 权益类证券大宗交易 B. 债券大宗交易 C. 专项资产管理计划收益权份额协议交易
70多选题70 / 160
证券市场流动性包含的要求有（ ）。
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B. 成交价格 C. 成交速度
71多选题71 / 160
营业部按要求需妥善管理的业务档案包括______。
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A. 交易记录 B. 客户开户资料 C. 内部管理资料 D. 委托记录 E. 业务经营资料
72多选题72 / 160
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。
查看答案
A. 受托从事的介绍业务范围 B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C. 期货公司期货保证金账户信息|期货保证金安全存管方式 D. 客户开户和交易流程
73多选题73 / 160
挂牌公司出现下列（ ）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
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A. 进入破产清算程序 B. 中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请 C. 北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价 D. 中国证券业协会规定的其他情形
74多选题74 / 160
中国内地市场采取（ ）的滚动交收方式。
查看答案
B. T+1 D. T+3
75多选题75 / 160
目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有（ ）。
查看答案
A. 各全国性商业银行 C. 烟台住房储蓄银行 D. 部分符合条件的城市商业银行
76多选题76 / 160
防范和控制经纪业务的风险，需要从哪些方面入手_______。
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A. 证券监管机构的监管 B. 证券交易所的监督 E. 证券公司的内部控制
77多选题77 / 160
在中国的香港和内地市场上，现有的交收周期有（ ）。
查看答案
B. T+1 C. T+2 D. T+3
78多选题78 / 160
以下关于封闭式基金的说法，正确的有（ ）。
查看答案
A. 封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市 B. 封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额 C. 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
79多选题79 / 160
下列不是设立证券公司所应具备的条件有（ ）。
查看答案
B. 最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元 C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
80多选题80 / 160
内幕信息包括（ ）。
查看答案
A. 能对公司资产负债产生显著影响的重要合同 B. 发行人经营政策重大变化 C. 发行人重大投资行为 D. 发行人重大购置资产的决定
81多选题81 / 160
定向资产管理业务的特点是______。
查看答案
B. 具体投资方向应在资产管理合同中约定 C. 证券公司与客户必须是“一对一” D. 必须在单一客户的帐户中经营运作
82多选题82 / 160
从基金的基本类型看，基金一般可分为（ ）。
查看答案
B. 封闭式基金 C. 开放式基金
83多选题83 / 160
对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（ ）。
查看答案
A. 警告 B. 3万元人民币以下的罚款 C. 暂停其债券交易业务资格 D. 取消其债券交易业务资格
84多选题84 / 160
下列属于证券经纪业务合规风险的是（ ）
查看答案
A. 客户开立账户时未按程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验与风险偏好 B. 违反规定为客户开立账户 C. 客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托
85多选题85 / 160
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
查看答案
B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
86多选题86 / 160
在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（ ）。
查看答案
A. 有权拒绝接受不符合规定的委托要求 C. 有权按规定收取服务费用 D. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿
87多选题87 / 160
2009年1月，（ ）和( )联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点( )。
查看答案
A. 证监会 D. 银监会
88多选题88 / 160
以下属于集合资产管理业务特点的有（ ）。
查看答案
A. 集合性，即证券公司与客户是“一对多” B. 投资范围有限定性和非限定性之分 C. 客户资产必须进行托管 D. 通过专门账户投资运作 E. 较严格的信息披露
89多选题89 / 160
下列关于标准券折算率的计算和公布的说法中，正确的是（ ）。
查看答案
A. 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率 B. 理论上，标准券折算率首先需要考虑违约风险防范的问题，当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项可以弥补融资方融入的款项、利息、违约金和相关交易费用 C. 要防止出现债券市值小于其标准券金融的不合理现象 D. 在计算过程中，相关参数取值越谨慎，“倒挂”的概率越小，结算风险越能较好地防范 E. 但相关参数取值也不能过分谨慎，否则不利于充分发挥债券的回购功能
90多选题90 / 160
客户融入证券后、归还证券前，在下列（ ）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
查看答案
A. 证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 B. 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿 C. 证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理 D. 证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
91多选题91 / 160
首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是______。
查看答案
C. 暂定上市后恢复上市的股票 D. 增发上市的股票 E. 首次公开发行上市的股票
92多选题92 / 160
客户信用风险控制的措施包括（ ）。
查看答案
A. 建立客户选择与授信制度 B. 严格合同管理、履行风险提示 C. 证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示 D. 建立健全预警补仓和强制平仓制度
93多选题93 / 160
下面关于双边报价的叙述正确的是______。
查看答案
A. 双边报价同时还报出该券种的买卖数量、清算速度 B. 双边报价是在债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价 C. 进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易 F. 双边报价属于公开报价
94多选题94 / 160
主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（ ）。
查看答案
A. 在挂牌前发布推荐报告 B. 在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告 C. 在董事会就公司股本结构变动|资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告
95多选题95 / 160
证券经纪商必须承担的义务体现了（ ）的具体原则。
查看答案
A. 坚持信誉为本、客户至上 B. 坚持客户优先、委托优先 C. 坚持为客户负责，但不代替客户进行决策 D. 坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
96多选题96 / 160
柜台修改帐户密码，自然人本人须携带______。
查看答案
B. 资金帐户卡 D. 有效身份证明
97多选题97 / 160
证券交易所不得直接或间接从事的事项有______。
查看答案
A. 新闻出版业 B. 为他人提供担保 C. 发布对证券价格进行预测的文字和资料 D. 以营利为目的的业务 E. 未经中国证监会批准的其他业务
98多选题98 / 160
根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括 （ ）。
查看答案
A. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 C. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 D. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
99多选题99 / 160
证券监管措施包括______。
查看答案
A. 证券监管机构的监管 C. 证券交易所的监督 D. 证券协会的自律管理 E. 证券公司内部控制
100多选题100 / 160
以下哪些属于证券自营业务的特点？______。
查看答案
A. 交易的风险性 B. 收益的不稳定性 C. 决策的自主性
101填空题101 / 160
中国结算公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可缺少的环节。（ ）
查看答案
B. 错误
102填空题102 / 160
上海市场B股清算交收模式只采取“净额交收”制度。
查看答案
B. 错误
103填空题103 / 160
深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议实行次日回转交易。（ ）
查看答案
B. 错误
104填空题104 / 160
存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付。（ ）
查看答案
A. 正确
105填空题105 / 160
定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对顾客资产本金不受损失或取得最低收益作出承诺。
查看答案
A. 正确
106填空题106 / 160
网下现金认购ETF通过中国结算上海分公司办理。
查看答案
B. 错误
107填空题107 / 160
同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查。
查看答案
A. 正确
108填空题108 / 160
证券公司不得向客户作出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
查看答案
A. 正确
109填空题109 / 160
融资融券最长不超过1年。
查看答案
B. 错误
110填空题110 / 160
股票上市首日开盘集合竞价的有效范围为发行价的900%。
查看答案
A. 正确
111填空题111 / 160
证券营业部的信息技术人员可以在人员短缺时兼职交易或清算工作。
查看答案
B. 错误
112填空题112 / 160
证券公司的资产管理业务与证券公司其他业务可以混合操作。
查看答案
B. 错误
113填空题113 / 160
除权日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权价作为计算涨跌幅度的基准。
查看答案
A. 正确
114填空题114 / 160
委托人在受托人按其委托要求成交后，可以不如期履行交割手续。
查看答案
B. 错误
115填空题115 / 160
滚动交收中B股的交收时间是T+1。
查看答案
B. 错误
116填空题116 / 160
托管人在2个交易日内补足透支款本息及罚款的，结算公司向托管人交付暂扣的证券。
查看答案
A. 正确
117填空题117 / 160
T+1日17：00，中国结算公司同托管人完成资金的最终交收。（ ）
查看答案
B. 错误
118填空题118 / 160
债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券帐户，也可以申报继续用于债券回购交易。
查看答案
A. 正确
119填空题119 / 160
参加集合资产管理计划的客户可以自由转让拥有的份额。
查看答案
B. 错误
120填空题120 / 160
深圳证券交易所，B股清算交收业务流程，中国结算深圳分公司在T+2日正式进行股份交收处理，相应记增或记减投资者股份账户和结算参与人股份总账户。（ ）
查看答案
B. 错误
121填空题121 / 160
参与集合资产管理计划的顾客在任何情况下都不得转让其所拥有的份额。
查看答案
B. 错误
122填空题122 / 160
集合资产管理业务的特点是集合性 、客户资产必须进行托管、投资范围有限定性和非限定性之分和通过专门账户经营运作。
查看答案
B. 错误
123填空题123 / 160
客户从事证券交易，除了要知道存在风险之外，还要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容。（ ）
查看答案
A. 正确
124填空题124 / 160
深圳证券交易所规定，债券回购交易的最小报价变动为0.001或其整数倍。
查看答案
B. 错误
125填空题125 / 160
股票交易只能在证券交易所外进行，因为投资者不能进入证券交易所。
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B. 错误
126填空题126 / 160
清算和交收统称为结算。
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A. 正确
127填空题127 / 160
结算参与人最大可提款金额=资金交收账户余额-冻结余额-最低结算备付金限额。（ ）
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A. 正确
128填空题128 / 160
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保账户。
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B. 错误
129填空题129 / 160
2009年1月，中国证监会和财政部联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。（ ）
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B. 错误
130填空题130 / 160
自营业务决策机构应当按照“投资决策机构-董事会-自营业务部门”的三级体制设立。
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B. 错误
131填空题131 / 160
对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保。
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A. 正确
132填空题132 / 160
违反规定为客户开立账户属于法律风险。（ ）
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B. 错误
133填空题133 / 160
《证券法》规定，设立证券公司经营证券自营业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币3亿元。
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B. 错误
134填空题134 / 160
按照我国证券交易所有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。
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A. 正确
135填空题135 / 160
证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。
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A. 正确
136填空题136 / 160
规范类证券公司可以获得融资融券业务资格。
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B. 错误
137填空题137 / 160
意向申报不承担成交义务，意向申报指令可以撤销。（ ）
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A. 正确
138填空题138 / 160
上海清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区别。
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B. 错误
139填空题139 / 160
合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（ ）
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B. 错误
140填空题140 / 160
融资融券业务的标的证券必须是已完成股权分置改革的股票发行公司发行的。
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A. 正确
141填空题141 / 160
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（ ）
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B. 错误
142填空题142 / 160
市场风险是证券公司在自营业务中，由于对市场把握不准，投资决策或操作失误使自营业务受到损失。
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B. 错误
143填空题143 / 160
以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。（ ）
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A. 正确
144填空题144 / 160
证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的咨询服务。（ ）
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B. 错误
145填空题145 / 160
深圳交易所于2005年12月推出了买断式回购品种。
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B. 错误
146填空题146 / 160
买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方只能申请仲裁处理。（ ）
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B. 错误
147填空题147 / 160
全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为273天。
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B. 错误
148填空题148 / 160
变更登记包括证券过户登记和非证券过户变更登记。
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B. 错误
149填空题149 / 160
截止到2008年底，在沪深证券交易所挂牌交易的权证有17只。（ ）
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A. 正确
150填空题150 / 160
在深圳交易所，免收A股过户费。
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A. 正确
151填空题151 / 160
证券公司的自营业务必须禁止非自己名义开设的帐户。
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A. 正确
152填空题152 / 160
证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于2 亿元。
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A. 正确
153填空题153 / 160
证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记。（ ）
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B. 错误
154填空题154 / 160
大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。（ ）
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A. 正确
155填空题155 / 160
应收应付证券及价款的轧抵结算，其结果是确定应收应付净额，并发生财产实际转移。
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B. 错误
156填空题156 / 160
证券公司将客户资产投资于公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，事先须客户同意，事后告知资产托管机构和客户，并向证券交易所报告。
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A. 正确
157填空题157 / 160
自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。（ ）
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A. 正确
158填空题158 / 160
大宗交易的成交申报不须经证券交易所确认。（ ）
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B. 错误
159填空题159 / 160
投资者买入的证券无须记录在投资者证券账户中，也无须体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。（ ）
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B. 错误
160填空题160 / 160
证券托管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
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B. 错误