1单选题1 / 196
上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）年和（）年正式开业。
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A. 1990 1991
职业资格类证劵从业资格证券交易
2006年证券从业资格考试《证券交易》真题(1)
196 题含答案证券交易
2单选题2 / 196
公开原则的核心要求是（）。
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C. 实现市场信息公开化
3单选题3 / 196
目前，我国公开发行的股票的交易方式是（）。
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A. 均在交易所交易
4单选题4 / 196
从内容上看，认股权证具有的性质是（）。
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D. 期权
5单选题5 / 196
在我国，证券交易所的设立须经（）批准。
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D. 国务院
6单选题6 / 196
在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。
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B. 柜台市场
7单选题7 / 196
在场外交易市场，证券公司的作用是（）。
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C. 两者都是
8单选题8 / 196
关于证券交易所的会员，说法正确的是（）。
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A. 只能是证券公司
9单选题9 / 196
证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（）审核批准。
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B. 交易所理事会
10单选题10 / 196
对于交易所无形席位说法正确的是（）。
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D. 属于场外报盘
11单选题11 / 196
一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。
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A. 一个
12单选题12 / 196
从我国目前的证券经纪业务内容来看（）。
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C. 我挥泄善钡墓裉ń?
13单选题13 / 196
证券经纪商对委托人的首要义务是（）。
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D. 严格按委托人的要求办理委托事务
14单选题14 / 196
在我国，股票账户可以买卖的对象有（）。
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D. 以上都可以
15单选题15 / 196
开立证券账户的基本原则是（）。
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B. 合法性和真实性
16单选题16 / 196
股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。
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A. 2
17单选题17 / 196
采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的（），按买入股票的委托手续办理申购。
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B. 股票和证券投资基金市值总和
18单选题18 / 196
证券存管按（）以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。
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D. 股东证券账户
19单选题19 / 196
从（）年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
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C. 1998
20单选题20 / 196
下列对于市价委托，不正确的说法是（）。
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D. 我国目前采用此种委托方式较多
21单选题21 / 196
下列不属于非柜台委托的是（）。
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A. 书面委托
22单选题22 / 196
中国证券监督管理委员会于（）年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。
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D. 2000
23单选题23 / 196
下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。
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D. 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
24单选题24 / 196
对连续竞价的申报方法，错误的说法是（）。
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C. 如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
25单选题25 / 196
关于网上定价发行，不正确的说法是（）。
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B. 当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
26单选题26 / 196
在新股配售操作程序中，收缴股款日是（）。
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C. T+3日
27单选题27 / 196
对配股权证交易流程，正确的说法是（）。
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D. 权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股
28单选题28 / 196
深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是（）。
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A. 股权登记日为R日
29单选题29 / 196
发行．上市的证券投资基金在沪．深证券交易所交易的佣金统一为成交额的（）。
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B. 0.25%
30单选题30 / 196
当上市公司或其关联公司持有证券公司（）以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
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B. 10%
31单选题31 / 196
证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（）。
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A. 具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金
32单选题32 / 196
关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（）。
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B. 从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
33单选题33 / 196
如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是（）。
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A. 证券公司透支
34单选题34 / 196
关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是（）。
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C. 资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
35单选题35 / 196
证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是（）。
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D. 证券公司直接掌握客户资金动态
36单选题36 / 196
下列适用于发行日交割、交收方式的是（）。
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C. 上市公司增资发行新股
37单选题37 / 196
在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
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A. 当日闭市前
38单选题38 / 196
证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
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A. 7
39单选题39 / 196
下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。
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D. 明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
40单选题40 / 196
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
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C. 中国证监会
41单选题41 / 196
证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
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B. 当日收盘价
42单选题42 / 196
证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。
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C. 两者都有
43单选题43 / 196
对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。
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D. 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
44单选题44 / 196
申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。
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A. 一年
45单选题45 / 196
已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前（）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
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B. 三个月
46单选题46 / 196
下列不属于非交易性过户的是（）。
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D. 账户挂失转户
47单选题47 / 196
上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以（）为主要品种的回购交易。
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C. 国债
48单选题48 / 196
我国证券回购的核心内容为（）。
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B. 债券回购
49单选题49 / 196
投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（）承担。
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B. 证券公司
50单选题50 / 196
关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是（）。
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A. 在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出
51单选题51 / 196
回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（）将用于平仓交割。
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B. 标准券
52单选题52 / 196
从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）。
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C. 一年
53单选题53 / 196
从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以（）作为证券回购交易的报价方式。
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A. 年收益率
54单选题54 / 196
不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是（）。
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D. 21天回购
55单选题55 / 196
一投资者在上海证券交易所进行债券回购交易，购回价为110元，回购天数为182天，则其回购年收益率为（）。
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B. 19．78%
56单选题56 / 196
国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种（）来加以确定的。
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A. 现货市场价格
57单选题57 / 196
对折算率的公布，错误的说法是（）。
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D. 上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率
58单选题58 / 196
证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的（）。
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D. 40%
59单选题59 / 196
证券营业部应当自注册之日起（）内开业。
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A. 一个月
60单选题60 / 196
对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。
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B. 证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置
61单选题61 / 196
中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起（）个工作日。
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D. 30
62单选题62 / 196
证券营业部会计核算制度应执行（）统一制定的《证券公司会计制度》。
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B. 财政部
63单选题63 / 196
下列事项中证券营业部不能做的是（）。
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D. 代理资金账户存取
64单选题64 / 196
如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是（）。
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B. 改用电话自动委托
65单选题65 / 196
证券交易的基本风险是指（）。
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C. 市场风险
66单选题66 / 196
下列不属于系统风险的是（）。
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D. 政策法律风险
67单选题67 / 196
1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的（）中提取交易风险准备金。
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C. 税后利润
68单选题68 / 196
1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（）差额提取投资风险准备。
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A. 1%
69单选题69 / 196
1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是（）。
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C. 证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
70单选题70 / 196
证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
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A. 制度、监察和自律管理
71多选题71 / 196
股票交易中的竞价方式主要有（）。
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A. 口头竞价 B. 书面竞价 E. 电脑竞价
72多选题72 / 196
债券的种类主要有（）。
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A. 政府债券 B. 公司债券 C. 金融债券
73多选题73 / 196
关于基金交易的说法正确的是（）。
查看答案
A. 基金有封闭式基金和开放式基金之分 B. 封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市 C. 开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让 D. 基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费 E. 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
74多选题74 / 196
在实践中，金融期货主要种类有（）。
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B. 利率期货 C. 股票价格指数期货 E. 外汇期货
75多选题75 / 196
证券交易场所的作用在于（）。
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A. 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件 B. 为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 C. 实施公开、公正和及时的信息披露 E. 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
76多选题76 / 196
下列属于交易所会员义务的是（）。
查看答案
A. 遵守证券交易所章程．各项规章制度，执行证券交易所决议 B. 派遣合格代表入场从事证券交易活动 C. 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展 D. 按规定缴纳各项经费 E. 提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册
77多选题77 / 196
证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括（）。
查看答案
A. 申请报告 B. 中国证监会核发的经营证券业务许可证 C. 机构章程 D. 主要业务规章制度 E. 部门设置和证券业务人员名册
78多选题78 / 196
在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为（）。
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C. 普通席位 D. 特别席位
79多选题79 / 196
我国证券交易所取得普通席位的条件有（）。
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D. 具有会员资格 E. 缴纳席位费
80多选题80 / 196
我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（）。
查看答案
A. 必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人 B. 必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力 C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员 D. 有固定的交易场所和合格的交易设施 E. 有健全的组织机构和管理制度
81多选题81 / 196
关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有（）。
查看答案
B. 办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权 C. 认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数 E. 送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映
82多选题82 / 196
投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为（）。
查看答案
A. 投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书” B. 证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令 C. 交易所电脑主机接受申报 D. 交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号
83多选题83 / 196
证券上市后的存管业务包括（）。
查看答案
A. 交易过户 B. 发放现金红利 C. 非交易过户 D. 证券账户挂失 E. 证券账户查询
84多选题84 / 196
关于市价委托和限价委托正确的说法是（）。
查看答案
A. 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高 B. 证券经纪商执行市价委托比较容易 D. 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交 E. 限价委托成交速度慢，有时无法成交
85多选题85 / 196
投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（）。
查看答案
A. 投资者必须持有符合规定的合法证件 B. 投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券 C. 投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议 D. 投资者确定交易密码或预留印鉴
86多选题86 / 196
网上竞价发行的优点有（）。
查看答案
A. 市场性 B. 连续性 D. 经济性 E. 高效性
87多选题87 / 196
新股网上定价发行的具体程序有（）。
查看答案
A. 投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户 B. 申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理 C. 申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中 D. 申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资 E. 申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签
88多选题88 / 196
下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有（）。
查看答案
B. 在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证 C. 证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务 D. 每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统 E. 在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司
89多选题89 / 196
上海证券交易所佣金规定有（）。
查看答案
A. A股的佣金为成交金额的0.35% B. B股的佣金为成交额的0.6% C. 债券的佣金为成交额的0.2% D. 基金的佣金为成交额的0.35%
90多选题90 / 196
证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。
查看答案
A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性 B. 确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况 C. 要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
91多选题91 / 196
关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有（）。
查看答案
A. 投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额 B. 证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出 C. “红利权”成交直接反映在当日清算交割表中 D. 投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续 E. 不得向客户收取任何费用
92多选题92 / 196
证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（）方面。
查看答案
A. 交易行为的自主性 B. 选择交易价格的自主性 C. 选择交易方式的自主性 D. 选择交易品种的自主性
93多选题93 / 196
证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料（）。
查看答案
A. 中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表” B. 机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本 C. 由机构批设机关核准的公司章程 D. 证券自营业务内部管理制度情况说明 E. 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明
94多选题94 / 196
下列属于内慕信息的有（）。
查看答案
A. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化 B. 发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定 C. 发行人发生重大债务 D. 发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损 E. 公司股权结构发生重大变更
95多选题95 / 196
证券业务的禁止行为包括（）。
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A. 欺诈客户 B. 假借他人名义或以个人名义进行自营业务 C. 将自营账户借给他人使用 D. 将自营业务与代理业务混合操作 E. 委托其他证券公司代为买卖证券
96多选题96 / 196
自营业务的内部监督与检查的内容有（）。
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A. 自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开 B. 自营部门应建立交易操作记录制度 C. 自营部门定期与财会部门对账 D. 建立定期报告制度 E. 公司有关业务监管
97多选题97 / 196
证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。
查看答案
A. 要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户 B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C. 要求会员按月编制库存证券报表 D. 对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案
98多选题98 / 196
证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有（）。
查看答案
A. 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格 B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易 C. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 E. 以其他方法操纵证券交易价格
99多选题99 / 196
证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（）。
查看答案
A. 具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施 B. 建立健全的业务、财务安全防范管理措施 C. 建立完善的风险管理系统 D. 重要原始凭证保存期不少于20年 E. 设立结算风险基金
100多选题100 / 196
证券营业部同投资者之间的资金清算方式有（）。
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A. 证券营业部自办出纳 C. 银行代理出纳 D. 银行代理资金清算
101多选题101 / 196
目前我国适用于T+1交割、交收的证券有（）。
查看答案
A. A股 B. 基金 D. 投资基金 E. 国债回购
102多选题102 / 196
关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有（）。
查看答案
A. 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构 B. 证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则 C. 证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额 D. 证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用 E. 证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表
103多选题103 / 196
上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有（）。
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A. 认真审查投资者的本人身份证 B. 证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结 C. 在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续 D. 证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记 E. 证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费
104多选题104 / 196
证券回购交易的二次契约交易行为是指（）。
查看答案
B. 回购交易 C. 初始交易
105多选题105 / 196
深圳证券交易所推出的债券回购品种有（）。
查看答案
A. 3天 B. 7天 C. 14天 E. 28天
106多选题106 / 196
非交易性过户包括的情况有（）。
查看答案
A. 继承过户 B. 赠与过户 C. 财产分割过户 D. 法院判决过户
107多选题107 / 196
对于标准券的说法正确的是（）。
查看答案
A. 是一种虚拟的回购综合债券 B. 由各种债券根据一定的折算率折合相加而成 C. 标准券的设立简化了回购品种的设置 D. 标准券的设立实现了证券品种的标准化 E. 标准券的设立方便了回购交易的开展
108多选题108 / 196
对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有（）。
查看答案
A. 证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号 B. 沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同 D. 深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍 E. 上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.005或其整数倍
109多选题109 / 196
证券公司申请设立证券营业部，应向中国证监会提交下列材料（）。
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A. 申请报告 B. 可行性报告 C. 筹建方案 D. 筹建负责人名单、简历及资格证书 E. 公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
110多选题110 / 196
证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料（）。
查看答案
A. 开业申请报告和筹建情况报告 B. 具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告 C. 证券从业人员的名单、简历及资格证书 D. 管理制度及内部控制制度 E. 营业场所及设备、信息系统的说明材料
111多选题111 / 196
证券服务部不能从事的业务有（）。
查看答案
A. 为客户直接办理开户 B. 办理柜台委托和交割 D. 在经营中直接收费 E. 接受客户的全权委托
112多选题112 / 196
证券服务部的客户服务内容有（）。
查看答案
B. 对客户的一般化服务 C. 对客户的个性化服务 D. 客户服务的创新
113多选题113 / 196
证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。
查看答案
A. 出纳差错 B. 交易差错
114多选题114 / 196
证券营业部对业务差错的处理原则有（）。
查看答案
A. 按差错性质确定责任 B. 按损失大小追究责任 C. 建立差错事故报告制度 D. 明确差错处理程序和审批权限
115多选题115 / 196
证券营业部业务应急的日常准备的内容有（）。
查看答案
A. 组织备份 B. 数据备份 C. 物质备份 D. 信息资料备份 E. 相关协议
116多选题116 / 196
证券营业部交易系统常见故障的应急处理有（）。
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A. 自助委托中断可启用柜台委托 B. 远程终端中断可改用电话自动委托 C. 电话自动委托中断可改用电话报单委托 D. 客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据 E. 银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理
117多选题117 / 196
证券营业部电脑系统管理的内容有（）。
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A. 管理体系 B. 硬件设施 C. 软件环境 D. 数据管理 E. 技术事故的防范与处理
118多选题118 / 196
证券营业部技术人员管理的内容包括（）。
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A. 证券营业部信息技术人员编制应不少于2人 B. 技术人员不少于本单位总人数的10% C. 信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作 D. 严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密 E. 营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换
119多选题119 / 196
证券营业部财务管理制度的主要内容包括（）。
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A. 认真履行财务管理工作职责 B. 严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度 C. 检查监督各类资金和财产的管理和使用情况 D. 正确核算各项财务收支
120多选题120 / 196
证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括（）。
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A. 正确核算营运资金的运行状况 B. 及时提供会计资料，力求其保值增值 C. 对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利息 D. 上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支 E. 上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃
121多选题121 / 196
以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型（）。
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A. 法律风险 B. 政策风险 C. 市场风险 D. 经营风险 E. 管理风险
122多选题122 / 196
证券交易系统性风险包括（）。
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A. 利率风险 B. 购买力风险 D. 政治风险
123多选题123 / 196
证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（）。
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A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险 C. 无权或越权代理而造成的风险 E. 交割失误引起的风险
124多选题124 / 196
针对证券公司自营风险，管理层可通过设立（）等指标来实施监控。
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B. 资产速动比率 C. 资本充足率 D. 资金周转率 E. 资产负债率
125多选题125 / 196
风险准备金提存的用途主要有（）。
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A. 弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失 B. 赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失 C. 补偿自营买卖中的损失
126多选题126 / 196
证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。
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A. 明确界定权限范围 B. 制定各种量化指标和技术性措施 E. 建立健全、完善的内部监控体系
127判断题127 / 196
债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。
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B. 错误
128判断题128 / 196
基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
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A. 正确
129判断题129 / 196
存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。
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B. 错误
130判断题130 / 196
柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
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A. 正确
131判断题131 / 196
证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。
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B. 错误
132判断题132 / 196
采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。
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A. 正确
133判断题133 / 196
在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。
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A. 正确
134判断题134 / 196
证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。
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B. 错误
135判断题135 / 196
保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
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B. 错误
136判断题136 / 196
上市公司若采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和，按买入股票的委托手续办理申购。
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B. 错误
137判断题137 / 196
开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。
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B. 错误
138判断题138 / 196
对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。
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A. 正确
139判断题139 / 196
我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。
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A. 正确
140判断题140 / 196
深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
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A. 正确
141判断题141 / 196
转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
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A. 正确
142判断题142 / 196
深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度，故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。
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B. 错误
143判断题143 / 196
在证券市场发展初期证券经纪商最常用的办理资金存取的方式是委托银行代理资金存取。
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B. 错误
144判断题144 / 196
我国国债回购以资金年收益率为报价单位。
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A. 正确
145判断题145 / 196
集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。
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A. 正确
146判断题146 / 196
对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。
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B. 错误
147判断题147 / 196
国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%。
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A. 正确
148判断题148 / 196
在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。
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A. 正确
149判断题149 / 196
目前，我国B股实行T+0回转交易制度。
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A. 正确
150判断题150 / 196
国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。
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B. 错误
151判断题151 / 196
网上定价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。
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B. 错误
152判断题152 / 196
我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。
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B. 错误
153判断题153 / 196
新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为发行底价。
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A. 正确
154判断题154 / 196
参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。
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B. 错误
155判断题155 / 196
网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。
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B. 错误
156判断题156 / 196
网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。
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A. 正确
157判断题157 / 196
网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。
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A. 正确
158判断题158 / 196
深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。
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A. 正确
159判断题159 / 196
在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0.35%。
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B. 错误
160判断题160 / 196
证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。
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B. 错误
161判断题161 / 196
证券兼营机构从事证券自营业务，应具有不低于2000万元人民币的净证券营运资金。
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B. 错误
162判断题162 / 196
证券公司自营业务资格证书自中国证明监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。
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A. 正确
163判断题163 / 196
发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超过该资产的25%，这属于内慕消息。
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B. 错误
164判断题164 / 196
证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
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B. 错误
165判断题165 / 196
证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
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A. 正确
166判断题166 / 196
证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。
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B. 错误
167判断题167 / 196
《刑法》第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
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A. 正确
168判断题168 / 196
差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。
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A. 正确
169判断题169 / 196
清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。
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A. 正确
170判断题170 / 196
在席位加入清算前，证券交易所会员单位无需在证券登记结算机构办理席位清算路径变更手续。
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B. 错误
171判断题171 / 196
在深圳证券交易所，会员法人选择的结算银行与证券登记结算机构选择的结算银行应属同一银行系统。
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A. 正确
172判断题172 / 196
证券营业部同投资者之间的资金清算中，银行代理出纳的清算程序最大的优点在于证券公司摆脱了烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的证券业务。
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B. 错误
173判断题173 / 196
例行日交割、交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第三个营业日进行交割、交收。
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B. 错误
174判断题174 / 196
在上海证券交易所国债实物券交易中，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，该部分资金可以参与当日资金结算的轧差。
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B. 错误
175判断题175 / 196
上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。
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B. 错误
176判断题176 / 196
因法院判决而发生的过户属于非交易过户。
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A. 正确
177判断题177 / 196
深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。
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B. 错误
178判断题178 / 196
上海证券交易所于1993年开办了以国债为主要品种的回购交易。
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A. 正确
179判断题179 / 196
目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。
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A. 正确
180判断题180 / 196
在证券回购交易中，以券融资方需要经过二次交易契约行为，以资融券方则只要一次交易即可。
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B. 错误
181判断题181 / 196
在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。
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B. 错误
182判断题182 / 196
在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。
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B. 错误
183判断题183 / 196
按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券，但特殊的金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。
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B. 错误
184判断题184 / 196
按有关规定，不能将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。
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A. 正确
185判断题185 / 196
申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。
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A. 正确
186判断题186 / 196
证券服务部在经营中不得为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来。
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A. 正确
187判断题187 / 196
证券服务部必须由证券公司独立经营，不得联营或委托经营。
查看答案
A. 正确
188判断题188 / 196
证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
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B. 错误
189判断题189 / 196
证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。
查看答案
A. 正确
190判断题190 / 196
从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。
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A. 正确
191判断题191 / 196
在证券公司代理买卖证券业务中可能存在各种各样管理操作上的问题，因此对这些问题如果不适当控制，同样会给证券公司带来损失。
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A. 正确
192判断题192 / 196
证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
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B. 错误
193判断题193 / 196
全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。
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A. 正确
194判断题194 / 196
风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。
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B. 错误
195判断题195 / 196
证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于40%。
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B. 错误
196判断题196 / 196
证券营业部由于受托时约定不明．证券公司审核凭证不慎而造成的风险属信用风险。
查看答案
B. 错误