备考2012《证券市场基础知识》模拟题（一）

C. 证券市场是价值实现增值的场所

D. 有价证券具有一定的价值

A. 政府债券和金融债券

C. 中国银行

B. 中国银监会

A. 中国平安保险

B. 福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

B. 记名股票

C. 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增加。

A. 公司资本公积金

A. 普通股票股东要求分配公司资产的权利是任意的

D. 股票的作用是创造股东的权利

D. 按照我国《公司法》规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，可以另立户名或者以代表人姓名记名。

D. 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，可以避免承担赔偿责任

D. 债券发行者名称

D. 债券与股票的风险相同

B. 武士债券

A. 国债

A. 亚洲债券

C. 国债基金、股票基金、货币市场基金

A. 公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上不具有独立法人地位的股份投资公司

D. 契约型基金和公司型基金依据的资金的性质相同

C. 基金份额持有人可申请赎回的基金

C. 开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。

A. 独立衍生工具

B. 美式期权

A. 股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权

D. 中国人民银行

B. 机构投资者

C. 一级市场交易尚不活跃

D. 具有较高的跨期性

D. 金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同

A. 核准制

D. 12

C. 证券中介机构

A. 200

B. 深圳证券交易所

A. 证券交易所

A. 涨跌幅限制

C. 公开发行的股份达公司股份总数的30％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上

A. 中证指数有限公司

B. 证券法

B. 注册资本

D. 5

A. 董事会

B. 合理性

A. 证券登记结算公司

B. 中国证监会

C. 证券登记结算公司

B. 证券服务机构

D. 中国证券登记结算有限责任公司

B. 国务院证券委员

B. 有500万元人民币以上的注册资本

B. 九

D. 12个月

C. 会员制

C. 10

B. 中国证券登记结算有限责任公司

A. 商业证券　B. 银行证券

A. 证券市场是价值直接交换的场所　B. 证券市场是财产权利直接交换的场所　D. 证券市场是风险直接交换的场所

A. 股票　B. 债券　C. 其他证券

A. 层次结构　B. 多层次资本市场　C. 品种结构　D. 交易场所结构

A. 证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展　B. 证券市场的形成得益于股份制的发展　D. 证券市场的形成得益于信用制度的发展

A. 提供交易场所与设施　B. 制定交易规则　C. 监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性　D. 确保市场的公开、公平和公正。

A. 充分认识大力发展资本市场的重要意义　B. 推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务　C. 健全资本市场体系，丰富证券投资品种　D. 加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平

A. 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。　B. 企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。　C. 企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定：①投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20％。　D. 企业年金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50％。

A. 股票作为一种所有权凭证，有一定的格式。　B. 股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。　C. 股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号　D. 股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。

A. 宏观经济　B. 证券市场运行状况　C. 行业前景　D. 公司经营状况

A. 波及范围广　B. 干扰程度深　C. 作用机制复杂　D. 股价波动幅度较大。

B. 现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资　C. 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。　D. 现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

A. 资产收益　C. 重大决策　D. 选择管理者

B. 其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利　C. 股票收益性指股票可以为持有人带来收益的特性　D. 收益性是股票最基本的特征

A. 股票的流动性是指投资者在较少资本损失的前提下将股票变现的特性　B. 通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票　D. 买卖盘各价位之间的人价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击出会比较小，股票流动性就比较强

A. 股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券　B. 物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券　C. 债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券　D. 股票持有者作为股份公司的股东，享有独立的股东权利

A. 记名股票的转让必须依据法律和公司章程规定的程序进行，而且要服从规定的转让条件　B. 一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的姓名或名称、住所记载于公司的股东名册　C. 对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。除了记名股东以外，其他持有者（非经记名股东转让和经股份公司过户的）不具有股东资格。　D. 我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。

A. 所借贷货币资金的数额　B. 借贷的时间　C. 在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）。

A. 借贷资金市场利率水平　B. 筹资者的资信　C. 债券期限长短

A. 债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后。　B. 倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后　C. 在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大

A. 在商业银行柜台发行　B. 都不能上市流通　C. 都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证　D. 免缴利息税

A. 债券发行者　B. 债券持有人　D. 债券面值

C. 确定币种主要考虑债券的发行对象。一般来说，在本国发行的债券通常以国际通用货币（美元）作为面值的计量单位　D. 在国际金融市场筹资，则通常以美元为计量标准

A. 龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券　C. 龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以美元标价　D. 龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者

A. 是商业银行为了补充附属资本而发行的　B. 清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

A. 基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式　C. 基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化　D. . 中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快

A. 基金为中小投资者拓宽了投资渠道　B. 有利于证券市场的稳定和发展

A. 封闭式基金　B. 开放式基金

A. 可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖　B. 可以像开放式基金一样申购、赎回　C. 它的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金　D. 该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象

A. 基金募集与销售　C. 基金的投资管理　D. 基金营运服务

A. 安全保管基金财产；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；　B. 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料　C. 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项　D. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责

C. 2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑　D. 证券投资基金业从此进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要

A. 主要业务是发起设立基金和管理基金　B. 由依法设立的基金管理公司担任

A. 交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的信用风险。　B. 因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险; 因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险　C. 因交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险; 因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的运作风险　D. 因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的法律风险

A. 赎回条款　B. 返售条款　C. 转股条款　D. 重设条款

B. 期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易　C. 从表面上看，期货交易似乎只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理，但实质上却与以获取标的物为目的的远期交易和现货交易迥然不同　D. 随着交易技术及市场制度的发展，很多传统上被认为是场外交易的远期市场已经越来越多地采用了主合约制度，交易双方在格式化的主合约基础上调整形成个性化的交易合同，这使得远期交易也带有了一定的标准化色彩，区分期货交易与所谓变相期货交易成为监管者面临的技术难题

A. 交易场所和交易组织形式不同　B. 交易的监管程度不同　C. 金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定　D. 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

A. 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换　B. 期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利　C. 在期权合约规定的时间内，以事先确定的价格向期权的卖方买进或卖出某种金融工具的权利，但并没有必须履行该期权合约的义务。期权的买方可以选择行使他所拥有的权利　D. 期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务。即当期权的买方选择行使权利时，卖方必须无条件地履行合约规定的义务，而没有选择的权利。

A. 可转换债券是一种附有转股权的特殊债券　C. 可转换债券具有双重选择权的特征

A. 股权联结型产品　B. 利率联结型产品　C. 汇率联结型产品　D. 商品联结型产品

A. 证券发行市场　C. 证券交易市场

A. 证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度　B. 它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息　C. 发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任　D. 实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不保证发行的证券资质优良，价格适当

A. 有固定的交易场所和交易时间;　B. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；　C. 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券; 通过公开竞价的方式决定交易价格　D. 集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率; 实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理

A. 公司债券的期限为1年以上　B. 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；　C. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

A. 场外交易市场是证券发行的主要场所　B. 场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会　C. 场外交易市场是证券交易所的必要补充

A. 建立募集资金使用定期审计制度　B. 建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度　C. 建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度　D. 建立上市公司及中介机构诚信管理系统；建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制

A. 证券经营机构　B. 证券服务机构

B. 最近12个月风险控制指标持续符合要求　C. 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平　D. 子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求

A. 证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测　B. 对投资证券的可行性进行分析评判　C. 为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务　D. 倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动

A. 依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全　C. 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券　D. 业务实行集中统一管理；证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

B. 证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30％和20％计算风险资本准备；对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5％计算风险资本准备　C. 证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8％、5％、5％计算资产管理业务风险资本准备　D. 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2 000万元、500万元计算风险资本准备

A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。　B. 有100万元人民币以上的注册资本；有公司章程　C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；有健全的内部管理制度　D. 具备中国证监会要求的其他条件

A. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，主要包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等相关法律　B. 由国务院制定并颁布的行政法规　C. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章

B. 完善了股东了解公司有关事务的措施和办法　C. 完善了股东会召集程序和议事规则　D. 完善了有关股东诉讼的规定，防止公司股东滥用有限责任，损害公司债权人利益和社会公共利益

A. 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册　B. 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理　C. 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更　D. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

B. 依法监管原则　C. 保护投资者利益原则

A. 草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则　B. 审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动　C. 审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务　D. 审核企业债券的上市申报材料

A. 对证券发行上市的监管　B. 信息披露制度　D. 证券发行上市保荐制度

A. 作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据　B. 作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据　C. 作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考　D. 作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

A. 行为主体知悉公司内幕信息　B. 从事有价证券的交易或其他有偿转让行为　D. 泄露内幕信息或建议他人买卖证券

A. 正确

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 正确

A. 正确

B. 错误

A. 正确

A. 正确

A. 正确

A. 正确

A. 正确

A. 正确

B. 错误

A. 正确

A. 正确

B. 错误

A. 正确

A. 正确

A. 正确

A. 正确

B. 错误

B. 错误

A. 正确

A. 正确

A. 正确

A. 正确

A. 正确

A. 正确

B. 错误

B. 错误

A. 正确

B. 错误

B. 错误

A. 正确

A. 正确

A. 正确

A. 正确

B. 错误

B. 错误

B. 错误

A. 正确

A. 正确

A. 正确

A. 正确

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

B. 错误

B. 错误

B. 错误

A. 正确

A. 正确

B. 错误

A. 正确

A. 正确