1填空题1 / 180
狭义的有价证券即指（ ）
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B. 资本证券
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
备考2012《证券市场基础知识》模拟题（三）
180 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 180
随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于（ ）
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B. 债券
3填空题3 / 180
1982年，（ ） 在中国设立代表处,成为在我国境内设立的第一家在海外证券公司。
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B. 日本野村证券
4填空题4 / 180
2003年5月27日，（ ）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。
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C. 瑞士银行
5填空题5 / 180
关于证券市场的形成说法错误的一项是（ ）
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D. 证券市场的形成得益于证券资本的不断累积
6填空题6 / 180
在我国的证券市场发展过程中，（ ）不断加强稽查执法基础性工作，严格依法履行监管职责，坚决打击各类违法违规行为，切实保护广大投资者的合法权益，维护“公开、公平、公正” 的市场秩序。
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A. 中国证监会
7填空题7 / 180
受自身业务特点和政府法令的制约，（ ）一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。
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D. 银行业金融机构
8填空题8 / 180
证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
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D. 法律凭证
9填空题9 / 180
在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经（ ）批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
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A. 中国证监会
10填空题10 / 180
对多层次资本市场理解错误的是（ ）
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D. 根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为集中交易市场、柜台市场（或代办转让）等。
11填空题11 / 180
（ ）是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
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A. 股票
12填空题12 / 180
下列关于股票性质描述错误的是（ ）
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D. 股票是物权证券、债权证券
13填空题13 / 180
在没有优先股的条件下，（ ）价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
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C. 每股账面价值
14填空题14 / 180
公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性。而这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为（ ）
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A. 杠杆比率
15填空题15 / 180
关于国家股资金来源，错误的说法是（ ）
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D. 私有资产改组为股份公司时所拥有的净资产
16填空题16 / 180
下列关于有面额股票和无面额股票说法错误的是（ ）
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C. 有面额股票便于股票分割。如果股票有面额，分割时就需要办理面额变更手续
17填空题17 / 180
债券票面利率也称名义利率，是债券年利息与（ ）的比率，通常年利率用百分数表示。
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A. 债券的票面价值
18填空题18 / 180
在（ ），我国停止发行国债。
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B. 20世纪60年代和70年代
19填空题19 / 180
随着2000年国家发行的最后一期实物券（1997年3年期债券）的全面到期，（ ）宣告退出国债发行市场的舞台
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D. 无记名国债
20填空题20 / 180
（ ）是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券
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A. 商业银行金融债券
21填空题21 / 180
（ ）是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
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A. 证券投资基金
22填空题22 / 180
1997年11月，国务院颁布（ ）
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C. 证券投资基金管理暂行办法
23填空题23 / 180
证券投资基金的一个重要特点（ ）
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C. 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
24填空题24 / 180
对证券投资基金的特点认识不正确是的（ ）
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D. 虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
25填空题25 / 180
ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式；ETF结合了（ ）的运作特点
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B. 封闭式基金与开放式基金
26填空题26 / 180
下列描述中，关于ETF描述错误的有（ ）
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D. 指数型ETF能否发行成功与基础指数的没有直接的关系
27填空题27 / 180
（ ）是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
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D. 信用衍生工具
28填空题28 / 180
（ ）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议
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C. 远期利率协议
29填空题29 / 180
外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展
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A. 芝加哥商业交易所
30填空题30 / 180
在国际市场上，按照发行时证券的性质，可分为可转换债券和可转换优先股票两种。可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人（ ）的证券
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A. 普通股票
31填空题31 / 180
按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）
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C. 欧式期权、美式期权和修正的美式期权
32填空题32 / 180
期货交易的对象是标准化产品，因此套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（ ）
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D. 基差见险
33填空题33 / 180
关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（ ）
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D. 理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如若现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异
34填空题34 / 180
按（ ）划分，证券市场可分为资金供求市场和证券交易市场
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C. 市场的功能
35填空题35 / 180
上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（ ），同时要求该类股票实行与ST、*ST股票相同的交易信息披露制度
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B. 5％
36填空题36 / 180
定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行
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B. 私募发行
37填空题37 / 180
（ ）为交易中心的主管部门，交易中心负责市场运行并提供计算机交易系统服务
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A. 中国人民银行
38填空题38 / 180
金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）是（ ）最具权威性的股价指数
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B. 英国
39填空题39 / 180
（ ）是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数
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A. 道－琼斯工业股价平均数
40填空题40 / 180
（ ）是最普通、最基本的股息形式
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C. 现金股息
41填空题41 / 180
关于中小企业板指数说法错误的是（ ）
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A. 小企业板指数简称“中小板指数”，由上海证券交易所编制
42填空题42 / 180
证券经营机构指专营证券业务的（ ）机构
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A. 金融
43填空题43 / 180
（ ）又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
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A. 证券经纪业务
44填空题44 / 180
（ ）是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务
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C. 财务顾问业务
45填空题45 / 180
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经（ ） 批准
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C. 中国证监会
46填空题46 / 180
不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）
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B. 合法性
47填空题47 / 180
（ ）指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
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D. 其他资产的风险调整
48填空题48 / 180
证券的清算和交收统称为（ ）
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A. 证券结算
49填空题49 / 180
1998年后，（ ）的监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制
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A. 中国人民银行
50填空题50 / 180
建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义，其中不包括（ ）
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D. 有利于提高市场结算效率
51填空题51 / 180
申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括（ ）
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A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元
52填空题52 / 180
按照《通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合一定的条件，其中不包括（ ）
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C. 净资产不少于100万元
53填空题53 / 180
《公司法》规定，董事会会议由（ ）以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
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A. 1／2
54填空题54 / 180
（ ），国务院公布《证券公司监督管理条例》（以下简称《监管条例》）和《证券公司风险处置条例》（以下简称《处置条例》）。这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范
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A. 2008年4月23日
55填空题55 / 180
公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（ ）
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D. 50%
56填空题56 / 180
（ ）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理
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D. 监督与自律相结合的原则
57填空题57 / 180
资本市场运行机制的正常运转、市场交易秩序的有效维持都离不开诚信的支撑和维系，（ ）是资本市场的本质要求
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A. 诚信
58填空题58 / 180
（ ），经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》（以下简称《管理办法》），设立证券投资者保护基金（以下简称“保护基金”）
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A. 2005年6月30日
59填空题59 / 180
证券市场监管的手段,不包括（ ）
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D. 武力手段
60填空题60 / 180
（ ）的核心是发行决定权的归属
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A. 证券发行上市监管
61多选题61 / 180
有价证券的流动性必须满足的条件（ ）
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A. 容易变现 B. 变现的交易成本极小 C. 本金保持相对稳定
62多选题62 / 180
证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）
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A. 股票 C. 债券
63多选题63 / 180
对上市证券说法正确的有（ ）
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B. 上市证券是经证券主管机关核准发行的 C. 上市证券允许在证券交易所内公开买卖的证券 D. 上市证券经证券交易所依法审核同意
64多选题64 / 180
新中国资本市场从无到有，从小到大，从区域到全国，得到了迅速的发展。回顾改革开放以来中国资本市场的发展，大致可以划分那（ ）个阶段。
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A. 新中国资本市场的萌生 B. 全国性资本市场的形成和初步发展 D. 资本市场的进一步规范和发展
65多选题65 / 180
“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）
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A. 以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标 B. 建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场 C. 建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系 D. 健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者的合法权益。
66多选题66 / 180
根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年的过渡期对外开放的内容主要包括（ ）
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A. 外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。 B. 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 C. 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过49％。 D. 允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究与咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构。
67多选题67 / 180
关于证券业协会说法正确的是（ ）
查看答案
A. 证券业协会是证券业的自律性组织 B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究 D. 监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责
68多选题68 / 180
中国证监会的主要职责是（ ）
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A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行 B. 负责保护投资者的合法权益 C. 对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管 D. 维持公平而有序的证券市场
69多选题69 / 180
按股东享有权利的不同，股票可分为（ ）
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A. 普通股票 B. 优先股票
70多选题70 / 180
无记名股票有（ ）特点
查看答案
A. 股东权利归属股票的持有人 B. 认购股票时要求一次缴纳出资 C. 转让相对简便 D. 安全性较差
71多选题71 / 180
记名股票的特点是（ ）
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A. 股东权利归属于记名股东 B. 可以一次或分次缴纳出资 C. 转让相对复杂或受限制 D. 便于挂失，相对安全。
72多选题72 / 180
下面影响股价变动的基本因素正确的是（ ）
查看答案
A. 公司经营状况 B. 行业与部门因素 C. 宏观经济与政策因素
73多选题73 / 180
优先股票的特征有（ ）
查看答案
A. 股息率固定 B. 股息分派优先 C. 剩余资产分配优先 D. 一般无表决权
74多选题74 / 180
优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成（ ）
查看答案
A. 累积优先股票和非累积优先股票 B. 参与优先股票和非参与优先股票、可转换优先股票和不可转换优先股票 C. 可赎回优先股票和不可赎回优先股票 D. 股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。
75多选题75 / 180
中央银行通常采用存款（ ）货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。
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A. 准备金制度 B. 再贴现政策 D. 公开市场业务
76多选题76 / 180
享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（ ）
查看答案
A. 行使权利认购新发行的普通股票 B. 将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 D. 不行使权利而听任其过期失效
77多选题77 / 180
优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义是（ ）
查看答案
A. 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。 B. 优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散 D. 在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
78多选题78 / 180
债券的基本性质有（ ）
查看答案
A. 债券属于有价证券 B. 债券是一种虚拟资本 D. 债券是债权的表现
79多选题79 / 180
根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（ ）
查看答案
B. 零息债券 C. 附息债券 D. 息票累积债
80多选题80 / 180
债券与股票的相同点有（ ）
查看答案
A. 债券与股票都属于有价证券 B. 债券与股票都是筹措资金的手段 C. 债券与股票收益率相互影响
81多选题81 / 180
储蓄国债（电子式）是2006年推出的国债新品种，具有以下特点（ ）
查看答案
A. 针对个人投资者，不向机构投资者发行; 采用实名制，不可流通转让 B. 采用电子方式记录债权；收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税； C. 鼓励持有到期；手续简化； D. 付息方式较为多样。
82多选题82 / 180
债券不能收回投资的风险有两种情况有（ ）
查看答案
A. 债务人不履行债务，即债务人不能按时足额按约定的利息支付或者偿还本金 C. 流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。
83填空题83 / 180
以下关于政府债券，描述错误的有（ ）
查看答案
B. 政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券可以取得利息
84多选题84 / 180
下列关于收益公司债券说法正确的是（ ）
查看答案
A. 收益公司债券是一种具有特殊性质的债券 B. 它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票 C. 收益公司债券，其利息只在公司有盈利时才支付
85多选题85 / 180
证券投资基金是以资产组合方式进行证券投资的一种（ ）的集合投资方式
查看答案
A. 利益共享 C. 风险共担
86多选题86 / 180
公司型基金的特点有（ ）
查看答案
A. 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 B. 基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会 C. 基金资产归基金所有。
87多选题87 / 180
下列关于封闭式基金，说法正确的有（ ）
查看答案
A. 封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回 C. 决定基金期限长短的因素主要有：基金本身投资期限的长短、宏观经济形势 D. 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
88多选题88 / 180
我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有权利的有（ ）
查看答案
A. 分享基金财产收益、参与分配清算后的剩余基金财产 B. 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；基金合同约定的其他权利。 C. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开基金份额持有人大会 D. 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
89多选题89 / 180
基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（ ）
查看答案
A. 遵守基金契约；缴纳基金认购款项及规定的费用； B. 承担基金亏损或终止的有限责任；不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动； C. 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额； D. 在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；法律、法规及基金契约规定的其他义务。
90多选题90 / 180
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件（ ）
查看答案
A. 净资产不低于2亿元人民币 B. 在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 C. 经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
91多选题91 / 180
公开披露的基金信息包括（ ）
查看答案
A. 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B. 基金募集情况；基金份额上市交易公告书；基金资产净值、基金份额净值； C. 基金份额申购、赎回价格；基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；临时报告；基金份额持有人大会决议；基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； D. 依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
92多选题92 / 180
对基金、股票与债券认识正确的是（ ）
查看答案
C. 基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具 D. 基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
93多选题93 / 180
1998年，美国财务会计准则委员会（FASB）所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为 （ ）两大类
查看答案
A. 独立衍生工具 C. 嵌入式衍生工具
94多选题94 / 180
根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（ ）一种或一种以上特征的工具
查看答案
A. 远期合同 B. 期货合同 C. 互换和期权 D. 具有远期合同、期货合同、互换和期权
95多选题95 / 180
金融远期合约主要包括（ ）
查看答案
A. 远期利率协议 B. 远期外汇合约 C. 远期股票合约
96多选题96 / 180
金融期货的特征有（ ）
查看答案
A. 交易对象不同 B. 交易目的不同 C. 交易价格的含义不同 D. 交易方式不同和结算方式不同
97多选题97 / 180
金融期货的主要交易制度有（ ）
查看答案
A. 集中交易制度和大户报告制度 B. 标准化的期货合约和对冲机制和每日价格波动限制及断路器规则 C. 保证金及其杠杆作用和限仓制度 D. 结算所和无负债结算制度
98多选题98 / 180
根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证分为（ ）
查看答案
A. 认股权证 B. 备兑权证
99多选题99 / 180
与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者的好处有（ ）
查看答案
A. 以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算； B. 上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益； C. 上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付； D. 某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制
100多选题100 / 180
在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过的途径：（ ）
查看答案
B. 向银行借款 C. 发行证券
101多选题101 / 180
根据标的物不同，招标发行可分为（ ）
查看答案
B. 价格招标 C. 收益率招标 D. 缴款期招标
102多选题102 / 180
根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（ ）
查看答案
A. 执行会员大会的决议；制定、修改证券交易所的业务规则 B. 审定总经理提出的工作计划；审定总经理提出的财务预算、决算方案 C. 审定对会员的接纳；审定对会员的处分 D. 根据需要决定专门委员会的设置；会员大会授予的其他职责
103多选题103 / 180
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易（ ）
查看答案
A. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 C. 公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利 D. 公司解散或者被宣告破产; 证券交易所上市规则规定的其他情形
104多选题104 / 180
针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有（ ）
查看答案
A. 改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为 B. 完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性 C. 完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
105多选题105 / 180
香港和台湾的主要股价指数有（ ）
查看答案
A. 恒生指数 B. 恒生综合指数系列 C. 恒生流通综合指数系列 D. 恒生流通精选指数系列
106多选题106 / 180
证券公司作为证券市场的主要中介主体，自然受到证券市场特点的制约和影响。相对于其他领域，证券市场的特征有（ ）
查看答案
A. 公开性、透明度及公众关注度高 B. 利益关系集中、直接、紧密 C. 市场化、法制化属性突出 D. 受众多因素的综合影响，价格反应直接、灵敏
107多选题107 / 180
证券子公司的设立对对证券公司的监管要求有（ ）
查看答案
A. 禁止同业竞争的需求；禁止相互持股的情形 B. 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C. 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益 D. 要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
108多选题108 / 180
下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（ ）
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A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险 C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理 D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理
109多选题109 / 180
下列选择项中，属于合规总监的职责的是（ ）
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A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见 B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查 C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告 D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
110多选题110 / 180
证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取的措施有（ ）
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A. 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 B. 限制业务活动；责令暂停部分业务；认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选 C. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
111多选题111 / 180
下列属于证券登记结算公司依据《证券法》履行职能的是（ ）
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A. 证券账户、结算账户的设立和管理 B. 证券的存管和过户 C. 证券持有人名册登记及权益登记 D. 受发行人委托派发证券权益
112多选题112 / 180
资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列的情形有（ ）
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A. 在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 C. 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 D. 在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
113多选题113 / 180
2005年对《公司法》修订的主要内容包括（ ）
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A. 修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业 B. 完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率 C. 健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资。 D. 规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推进资本市场的稳定健康发展; 健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济发展的推动作用; 调整公司财务会计制度，满足公司运营和监督管理的实际需要
114多选题114 / 180
2005年对《公司法》修订中，完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效方法有（ ）
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A. 从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制 B. 是健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序 C. 强化监事会作用 D. 明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任
115多选题115 / 180
属于《刑法》及修正案关于证券犯罪或与证券有关的主要规定有（ ）
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A. 欺诈发行股票、债券罪 B. 提供虚假财务会计报告罪 C. 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的 D. 非法发行股票和公司、企业债券罪。这是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的
116多选题116 / 180
下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的监督管理有（ ）
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A. 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息 B. 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告 C. 证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督 D. 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令予以拒绝。融资融券交 易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
117多选题117 / 180
我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的（ ）为一体的监管体系和自律管理体系
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A. 派出机构 B. 证券交易所 C. 行业协会 D. 证券投资者保护基金公司
118多选题118 / 180
下列属于基金监管部的主要职责的有（ ）
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A. 草拟监管证券投资基金的规则、实施细则； B. 审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动；与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；监管证券投资基金的销售和运作；
119多选题119 / 180
信息披露的基本要求（ ）
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A. 全面性 B. 真实性 D. 时效性
120多选题120 / 180
中国证券业协会负责（ ）等工作
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A. 从业人员从业资格考试 B. 执业证书发放 D. 执业注册登记
121判断题121 / 180
社保基金。在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。由于资金来源一样，且最终用途也一样。（ ）
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B. 错误
122判断题122 / 180
有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。（ ）
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A. 正确
123判断题123 / 180
与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。（ ）
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A. 正确
124判断题124 / 180
1978年12月，以中国共产党第十一届三中全会的召开为标志，经济建设成为国家的基本任务，改革开放成为中国的基本国策。随着经济体制改革的推进，企业对资金的需求日益多样化，新中国资本市场开始萌生。（ ）
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A. 正确
125判断题125 / 180
中国证监会自1992年10月成立以来，一直重视与境外监管机构的交流与合作，截至2008年3月，已相继与36个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了39个监管合作备忘录。（ ）
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A. 正确
126判断题126 / 180
1929～1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致世界各国证券市场的动荡，是证券市场的停滞阶段（ ）
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A. 正确
127判断题127 / 180
证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展（ ）
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A. 正确
128判断题128 / 180
债券市场是债券发行和买卖交易的场所。债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、公司和企业。（ ）
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A. 正确
129判断题129 / 180
社保是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（ ）
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B. 错误
130判断题130 / 180
股票是一种无价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（ ）
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B. 错误
131判断题131 / 180
股票属于物权证券，不属于债权证券，而是一种综合权利证券。（ ）
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A. 正确
132判断题132 / 180
无限售条件股份是指流通转让受限制的股份（ ）
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A. 正确
133判断题133 / 180
股权分置是指B股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 180
无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。（ ）
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A. 正确
135判断题135 / 180
我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外：减少公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；将股份奖励给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 180
按照我国《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选举管理者等权利。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 180
债券是一种虚拟资本（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 180
如果债券发行人的资信状况好，债券信用等级高，投资者的风险小，债券票面利率可以定得比其他条件相同的债券低一些（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 180
收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 180
在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 180
目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债（电子式）（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 180
2002年，为实现宏观金融调控目标进行公开市场操作，中国投资银行于2002年9月24日将2002年6月25日～9月24日公开市场操作中未到期的正回购债券全部转为相应的中央银行票据（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 180
外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家（ ）
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A. 正确
144判断题144 / 180
2002年8月后的5年内没有发行新的封闭式基金，封闭式基金的发展陷入停滞状态（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 180
基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于股票，投资风险又可能底于债券（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 180
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 180
开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布国债（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 180
托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按季支付给托管人。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 180
估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 180
证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具（ ）
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A. 正确
151判断题151 / 180
我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有分享基金财产收益的权利（ ）
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A. 正确
152判断题152 / 180
为实现模拟指数的目的，发起人将组合基础指数的成分股票，然后将构成指数的股票种类及权数交付受托机构托管形成信托资产。当指数编制机构 对样本股票或权数进行调整时，受托机构必须对信托资产进行相应调整，同时在二级市场进行买进或卖出，使ETF的净值与指数始终保持联动关系。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 180
远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 180
备兑权证所认兑的股票是新发行的股票（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 180
对发行人而言，发行存托凭证能够避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低（ ）
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A. 正确
156判断题156 / 180
目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间股票市场的股票交易（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 180
按实际金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 180
在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性（ ）
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A. 正确
159判断题159 / 180
看涨期权指期权的买方具有在约定期限内（或合约到期日）按协定价格（也称敲定价格或行权价格）买入一定数量基础金融工具的权利（ ）
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A. 正确
160判断题160 / 180
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公可债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起5个月后方可转换为公司股票。（ ）
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B. 错误
161判断题161 / 180
可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券还将存在（ ）
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B. 错误
162判断题162 / 180
证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称二级市场（ ）
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B. 错误
163判断题163 / 180
证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性中介服务组织（ ）
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A. 正确
164判断题164 / 180
我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式（ ）
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A. 正确
165判断题165 / 180
询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售（ ）
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A. 正确
166判断题166 / 180
上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露年度报告、中期报告和临时报告，并应履行及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息，确保信息披露的内容真实、准确、完整而没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏的基本义务（ ）
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A. 正确
167判断题167 / 180
金融机构完成联网、交易人员培训和在中央登记公司开立债券托管账户后，即可在银行间债券市场进行交易（ ）
查看答案
A. 正确
168判断题168 / 180
政府对本国证券市场的发展通常有一定的规划和政策，借以指导市场的发展和加强对市场的管理（ ）
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A. 正确
169判断题169 / 180
利率政策是中央银行的货币政策工具，中国银行根据金融宏观调控的需要调节利率水平（ ）
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B. 错误
170判断题170 / 180
信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险（ ）
查看答案
A. 正确
171判断题171 / 180
在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段（ ）
查看答案
A. 正确
172判断题172 / 180
我国《证券法》第一百二十二条规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务（ ）
查看答案
B. 错误
173判断题173 / 180
根据重新公布的《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理（ ）
查看答案
B. 错误
174判断题174 / 180
中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案（ ）
查看答案
B. 错误
175判断题175 / 180
中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督（ ）
查看答案
A. 正确
176判断题176 / 180
证券公司的注册资本应当是实缴资本（ ）
查看答案
B. 错误
177判断题177 / 180
证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制（ ）
查看答案
A. 正确
178判断题178 / 180
经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务（ ）
查看答案
A. 正确
179判断题179 / 180
证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件（ ）
查看答案
A. 正确
180判断题180 / 180
注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请（ ）
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A. 正确