1填空题1 / 180
（ ）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证
查看答案
A. 商品证券
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
备考2012《证券市场基础知识》模拟题（二）
180 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 180
世界上第一个股票交易所于1602年在（ ）成立
查看答案
A. 荷兰的阿姆斯特丹
3填空题3 / 180
（ ）是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
查看答案
A. 中央银行
4填空题4 / 180
投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的 （ ）。②投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的 （ ）。
查看答案
A. 20%, 50%
5填空题5 / 180
有价证券具有（ ）的特征。
查看答案
C. 期限性、收益性、流动性、风险性
6填空题6 / 180
反映证券市场容量的重要指标——（ ）
查看答案
D. 证券化率（证券市值／GDP）
7填空题7 / 180
根据我国对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（ ）受理。
查看答案
A. 证券交易所
8填空题8 / 180
1999年11月4日，美国国会通过了（ ），标志着金融业分业制度的终结。
查看答案
D. 《金融服务现代化法案》
9填空题9 / 180
股票的（ ）是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。
查看答案
C. 永久性
10填空题10 / 180
股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的权利是（ ） 。
查看答案
C. 是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
11填空题11 / 180
普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件,在其法律上的限制上说法错误的是（ ）
查看答案
B. 可以用留存收益支付，股利的支付可以减少其注册资本
12填空题12 / 180
通常经济周期变动与股价变动的关系是（ ）
查看答案
C. 复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷。
13填空题13 / 180
下列关于中央银行的货币政策对股票价格影响说法错误的是（ ）
查看答案
D. 中央银行降低再贴现率，放松银根，一方面使商业银行得到的再贴现贷款增加，资金供应相对宽松；另一方面，再贴现率的下降必定使市场利率随之下降，股票价格相应下降。
14填空题14 / 180
（ ）是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。
查看答案
A. 债券的票面价值
15填空题15 / 180
中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限在（ ）
查看答案
C. 3个月～3年
16填空题16 / 180
关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（ ）
查看答案
D. 本金和利息的清偿顺序列于商业银行其它负债之后，先于商业银行股权资本的债务
17填空题17 / 180
关于保险公司次级定期债务的清偿顺序，论述正确的是（ ）
查看答案
D. 本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
18填空题18 / 180
我国基金业（ ）成为基金设立的主要形式
查看答案
B. 开放式基金
19填空题19 / 180
下列各项不是证券投资基金与股票、债券的区别是（ ）
查看答案
D. 收益不同
20填空题20 / 180
（ ）是基金管理公司最核心的一项业务
查看答案
A. 证券投资基金业务
21填空题21 / 180
根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券
查看答案
C. 60% 80%
22填空题22 / 180
（ ）是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式
查看答案
B. 上市开放式基金
23填空题23 / 180
《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（ ）进行收益分配。
查看答案
A. 每日
24填空题24 / 180
（ ）是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具
查看答案
A. 股权类产品的衍生工具
25填空题25 / 180
（ ）年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注
查看答案
C. 2005
26填空题26 / 180
股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生工具
查看答案
B. 股票或股票指数
27填空题27 / 180
（ ）是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议
查看答案
B. 金融期货
28填空题28 / 180
（ ）是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
查看答案
A. 金融期权
29填空题29 / 180
2005年12月，作为资产证券化试点银行，（ ）和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品
查看答案
B. 中国建设银行
30填空题30 / 180
（ ）是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制
查看答案
B. 金融自由化
31填空题31 / 180
关于股票价格指数期货论述不正确的是（ ）
查看答案
C. 股价指数是以实物结算方式来结束交易的
32填空题32 / 180
对证券发行市场理解错误的是（ ）
查看答案
A. 证券发行市场是一个有形的市场
33填空题33 / 180
下列不属于证券发行市场的组成部分的是（ ）
查看答案
A. 证券监管部门
34填空题34 / 180
询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于 （ ） 个月
查看答案
A. 3
35填空题35 / 180
我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（ ）任免。
查看答案
A. 国务院证券监督管理机构
36填空题36 / 180
中证指数有限公司成立于（ ），是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司
查看答案
D. 2005年8月25日
37填空题37 / 180
证券交易所采用（ ）交易方式
查看答案
A. 经纪制
38填空题38 / 180
根据标的物不同，招标分为（ ）
查看答案
D. 价格招标、收益率招标和缴款期招标
39填空题39 / 180
道·琼斯股价平均数就采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（ ）时，就对除数作相应的修正
查看答案
B. 10%
40填空题40 / 180
公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（ ）
查看答案
B. 公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
41填空题41 / 180
在我国，（ ）是证券市场重要的中介机构
查看答案
C. 证券公司
42填空题42 / 180
20世纪80年代开始，我国恢复发行（ ）
查看答案
D. 国债
43填空题43 / 180
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（ ）元
查看答案
A. 5000万元
44填空题44 / 180
定向资产管理业务要求证券公司与客户必须是（ ）的投资管理服务
查看答案
A. 一对一
45填空题45 / 180
IB制度起源于（ ）
查看答案
A. 美国
46填空题46 / 180
证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，是指证券公司内部控制的（ ）
查看答案
C. 制衡性
47填空题47 / 180
（ ），国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求
查看答案
D. 2004年1月
48填空题48 / 180
设立证券登记结算公司必须经（ ）证券监督管理机构批准
查看答案
A. 国务院
49填空题49 / 180
1987年，我国第一家专业性证券公司（ ）
查看答案
B. 深圳特区证券公司
50填空题50 / 180
通常（ ）直接为投资者开立资金结算账户
查看答案
D. 证券公司
51填空题51 / 180
为维护证券市场的正常秩序，保障证券交易的连续性，在（ ）方式下，交收必须按时、准确完成，否则将影响下一个交易日的正常交易
查看答案
A. 净额结算
52填空题52 / 180
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备一定的条件，其实不包括（ ）
查看答案
D. 具有高中以上学历
53填空题53 / 180
《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）于1993年12月29日由第（ ）届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，于1994年7月1日起实施
查看答案
A. 八
54填空题54 / 180
首次公开发行股票，应当通过（ ）的方式确定股票发行价格
查看答案
D. 向询价对象询价
55填空题55 / 180
对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过（ ）的方式定价
查看答案
B. 初步询价直接定价
56填空题56 / 180
为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了（ ）和相应的业务指引
查看答案
D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
57填空题57 / 180
（ ）是证券监管工作的首要目标
查看答案
A. 保护投资者合法权益
58填空题58 / 180
（ ）是市场诚信的基石，诚信建设离不开法律的保障和支持
查看答案
B. 法治
59填空题59 / 180
中国证券业协会正式成立于（ ），是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织
查看答案
A. 1991年8月28日
60填空题60 / 180
股份有限公司申请其股票上市交易，向（ ）报送有关文件。证券交易所依法决定是否接受其股票上市交易
查看答案
A. 证券交易所
61多选题61 / 180
参与证券投资的金融机构包括 （ ）
查看答案
A. 证券经营机构 B. 银行业金融机构 C. 保险公司 D. 其他金融机构
62多选题62 / 180
按证券发行主体的不同，有价证券可分为（ ）。
查看答案
B. 政府证券 C. 政府机构证券 D. 公司证券
63多选题63 / 180
下列有关有价证券正确的说法是（ ）
查看答案
A. 有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 B. 有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。 C. 有价证券的具有收益性、流动性、风险性和期限性的特征 D. 有价证券是虚拟资本的一种形式
64多选题64 / 180
证券市场中介机构主要包括（ ）
查看答案
B. 证券登记结算机构 C. 证券服务机构 D. 证券公司
65多选题65 / 180
现代股份制公司主要采取（ ）形式
查看答案
A. 股份有限公司 B. 有限责任公司
66多选题66 / 180
关于个人投资者说法正确的有（ ）
查看答案
A. 个人投资者是指从事证券投资的社会自然人 B. 对于部分高风险证券产品的投资，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书 C. 按照国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定和个人投资者必须具备一定的经济实力 D. 个人投资者是证券市场最广泛的投资者
67多选题67 / 180
合格境外机构投资者（QFII）在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,具体包括（ ）
查看答案
A. 在证券交易所挂牌交易的股票 B. 在证券交易所挂牌交易的债券 C. 证券投资基金 D. 在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具
68多选题68 / 180
其他金融机构包括（ ）
查看答案
A. 信托投资公司 B. 企业集团财务公司 D. 金融租赁公司
69多选题69 / 180
进入21世纪，金融创新深化的表现是（ ）
查看答案
A. 结构化票据、交易所交易基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 B. 天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷 C. 场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现 D. 新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制，逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分。
70多选题70 / 180
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是（ ）
查看答案
A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B. 负责监督有关法律法规的执行 C. 负责保护投资者的合法权益 D. 对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。
71多选题71 / 180
判断股票的流动性强弱主要分析有（ ）
查看答案
A. 市场深度 B. 报价紧密度 C. 股票的价格弹性或者恢复能力
72多选题72 / 180
外资股已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为（ ）
查看答案
B. 有限售条件股份 D. 无限售条件股份
73多选题73 / 180
股票的收益来源可分成两类（ ）
查看答案
C. 股份公司 D. 股票流通
74多选题74 / 180
关于股份回购说法正确的有（ ）
查看答案
A. 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购。 B. 我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份 D. 通常情况下，股份回购会导致公司股价上涨。
75多选题75 / 180
以下对普通股票股东的义务说法正确的一项是（ ）
查看答案
A. 我国《公司法》规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程 B. 依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C. 不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。 D. 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
76多选题76 / 180
许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定。一般原则是（ ）
查看答案
A. 只能用留存收益支付 C. 公司在无力偿债时不能支付红利 D. 红利的支付不能减少其注册资本
77多选题77 / 180
2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（ ）
查看答案
A. 增发新股、发行可转债、配股 B. 重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20％的 C. 股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务 D. 对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
78多选题78 / 180
关于有面额股票，下列说法正确的有（ ）
查看答案
A. 有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票 B. 有面额股票可以明确表示每一股所代表的股权比例 C. 有面额股票为股票发行价格的确定提供依据
79多选题79 / 180
下列描述中，关于股票的增发、配股、转增股本与股份回购说法正确的有（ ）
查看答案
A. 增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B. 配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 C. 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 D. 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购。
80多选题80 / 180
关于影响股价变动的基本因素，下列描述正确的有（ ）
查看答案
A. 公司经营状况是影响股票变动的基本因素 B. 行业与部门因素也是影响股票变动的基本因素 C. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素
81多选题81 / 180
下列描述中，关于普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权说法正确的有（ ）
查看答案
A. 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。 B. 普通股票股东有权按照实缴的出资比例分取红利，但是全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外 C. 普通股票股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产
82多选题82 / 180
债券所规定的借贷双方的权利义务关系的含义包含（ ）
查看答案
A. 发行人是借入资金的经济主体 B. 投资者是出借资金的经济主体 C. 发行人必须在约定的时间付息还本 D. 债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
83多选题83 / 180
下列关于债券属于有价证券中，正确的说法是（ ）
查看答案
A. 债券反映和代表一定的价值 B. 债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 C. 持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现 D. 债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。
84多选题84 / 180
在我国发行的凭证式国债和储蓄国债（电子式）不同点是（ ）
查看答案
A. 申请购买手续不同 B. 债权记录方式不同 C. 付息方式不同和承办机构不同 D. 到期兑付方式不同和发行对象不同
85多选题85 / 180
近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要有（ ）
查看答案
A. 中央银行票据 B. 政策性金融债券 C. 商业银行债券和财务公司债券 D. 证券公司债券和保险公司次级债务
86多选题86 / 180
按照现行规定，我国的混合资本债券的基本特征有（ ）
查看答案
A. 期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。 B. 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息； C. 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本 D. 混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该 债券的本金和利息。待上述情况好转后，发行人应继续履行其还本付息义务，延期支付的本金和利息将根据混合资本债券的票面利率来计算。
87多选题87 / 180
关于信用公司债券说法正确的是（ ）
查看答案
A. 信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券 B. 信用公司债券属于无担保证券范畴 C. 信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保 D. 为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款
88多选题88 / 180
现代金融体系的支柱是（ ）
查看答案
B. 银行业 C. 证券业 D. 保险业
89多选题89 / 180
按投资目标划分，可分为（ ）
查看答案
A. 成长型基金 C. 收入型基金 D. 平衡型基金
90多选题90 / 180
货币市场基金的优点有（ ）
查看答案
A. 资本安全性高 B. 购买限额低，流动性强 C. 收益较高 D. 管理费用低，有些还不收取赎回费用
91多选题91 / 180
指数基金的特点是（ ）
查看答案
A. 投资组合模仿某一股价指数或债券指数 B. 收益随着即期的价格指数上下波动
92多选题92 / 180
关于证券投资基金业务说法正确的是（ ）
查看答案
A. 证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务 C. 按照《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动 D. 基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行投资管理及基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
93多选题93 / 180
按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，估值的基本原则有（ ）
查看答案
A. 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B. 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 C. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。
94多选题94 / 180
金融衍生工具作为金融衍生工具基础的变量包括（ ）
查看答案
A. 利率 B. 各类价格指数 C. 天气（温度）指数
95多选题95 / 180
嵌入式衍生工具指嵌入到非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分（ ）的变动而变动的衍生工具
查看答案
A. 现金流量随特定利率、金融工具价格 B. 商品价格、汇率、价格指数 C. 费率指数、信用等级 D. 信用指数或其他类似变量
96多选题96 / 180
金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（ ）
查看答案
A. 股权类产品的衍生工具 B. 货币衍生工具 C. 利率衍生工具 D. 信用衍生工具以及其他衍生工具。
97多选题97 / 180
股权类资产的远期合约包括的子类有（ ）
查看答案
A. 单个股票的远期合约 B. 一揽子股票的远期合约 C. 股票价格指数的远期合约
98多选题98 / 180
关于金融期货交易与普通远期交易的区别，说法正确的是（ ）
查看答案
B. 在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管 D. 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约。而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险
99多选题99 / 180
存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的服务有（ ）
查看答案
A. 作为ADR的发行人，存券银行在ADR基础证券的发行国安排托管银行，当基础证券被解人托管账户后，立即向投资者发出ADR；ADR被取消时，指令托管银行把基础证券重新投入当地市场 B. 在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户 C. 存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息服务 D. 存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息咨询服务
100多选题100 / 180
信用违约互换（CDS）交易的危险来自（ ）
查看答案
A. 具有较高的杠杆性 B. 由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具（常见的有按揭贷款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或者债券组合、债券指数），因此，特定信用 工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性地高估涉险金额 C. 由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落。
101多选题101 / 180
证券发行市场的作用主要表现在（ ）
查看答案
A. 为资金需求者提供筹措资金的渠道 B. 为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化 D. 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
102多选题102 / 180
下列关于股票发行方式的论述，说法正确的是（ ）
查看答案
A. 我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。 B. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 D. 符合中国证监会规定条件的特定机构投资者（询价对象）及其管理的证券投资产品（股票配售对象）可以参与网下配售
103多选题103 / 180
我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括（ ）
查看答案
A. 提供证券交易的场所和设施; 制定证券交易所的业务规则 B. 接受上市申请、安排证券上市; 组织、监督证券交易; 对会员进行监管 C. 对上市公司进行监管; 设立证券登记结算机构 D. 管理和公布市场信息; 中国证监会许可的其他职能
104多选题104 / 180
《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括 （ ） 的原则
查看答案
A. 审慎推进 B. 统分结合 C. 从严监管 D. 统筹兼顾
105多选题105 / 180
交易中心的主要职能是（ ）
查看答案
A. 提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易 B. 办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督 C. 提供网上票据报价系统；提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务 D. 开展人民银行批准的其他业务
106多选题106 / 180
上海证券交易所的样本指数有（ ）
查看答案
A. 上证成分股指数 B. 上证50指数 C. 上证红利指数
107多选题107 / 180
我国主要的基金指数由（ ）组成
查看答案
B. 中证基金指数系列 C. 上证基金指数 D. 深证基金指数
108多选题108 / 180
证券公司在证券市场中发挥的作用有（ ）
查看答案
A. 证券公司是证券市场投融资服务的提供者 B. 为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务 C. 证券公司也是证券市场重要的机构投资者
109多选题109 / 180
在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，包括（ ）
查看答案
A. 独立的客户资产存管制度；以净资本为核心的风险预警与监管制度 B. 以适当性服务为重点的投资者保护制度；以自我约束为主的内部合规管理制度 C. 鼓励开拓探索的创新监管制度 D. 配套互动的违法违规行为惩处制度
110多选题110 / 180
自营业务的操作管理包括（ ）
查看答案
A. 通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调拨制度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务的运作风险 B. 明确自营部门在日常经营中总规模控制、资产配置比例控制、项目集中控制和单个项目规模控制等原则 C. 建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作的权限及下达程序、请示报告事项及程序等
111多选题111 / 180
下面那些人员，不得担任证券公司独立董事的人（ ）
查看答案
A. 在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B. 在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5％以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构 C. 持有或控制上市证券公司1％以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5％以上股权的自然人及其上述人员的近亲属 D. 在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员
112多选题112 / 180
计算净资本的主要目的（ ）
查看答案
A. 要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全 B. 在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜
113多选题113 / 180
下列属于财务顾问业务的是（ ）
查看答案
A. 为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务 B. 为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 C. 为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务 D. 为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
114多选题114 / 180
全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的涉及证券市场法律，主要包括（ ）
查看答案
A. 《中华人民共和国证券法》 B. 《中华人民共和国证券投资基金法》 C. 《中华人民共和国公司法》 D. 《中华人民共和国刑法》
115多选题115 / 180
2005年对《公司法》修订，修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业具体的措施有（ ）
查看答案
A. 关于公司注册资本：取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元 B. 关于出资方式：公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资 C. 关于无形资产的出资比例：规定货币出资金额不得低于公司注册资本的30％ D. 关于公司对外投资比例：公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的70％；在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内
116多选题116 / 180
下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定证券公司的债权担保有（ ）
查看答案
A. 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金 B. 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物 C. 客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物 D. 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行
117多选题117 / 180
证券市场监管的手段有（ ）
查看答案
A. 法律手段 B. 经济手段 C. 行政手段
118多选题118 / 180
机构监管部的主要职责是（ ）
查看答案
A. 拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则 B. 审核各类证券经营机构的设立，核准其证券业务范围，监管其业务活动并组织处置重大风险事件；审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证 券业务的资格并监督其业务活动； C. 审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动；审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构 D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动
119多选题119 / 180
信息披露的意义在于（ ）
查看答案
A. 有利于价值判断 B. 防止信息滥用 C. 有利于监督经营管理 D. 防止不正当竞业、提高证券市场效率
120多选题120 / 180
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（ ）
查看答案
A. 基本信息 B. 奖励信息 C. 警示信息 D. 处罚处分信息
121判断题121 / 180
金融租赁公司可从事证券投资业务.（ ）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 180
债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。股票没有期限，可以视为无期证券。（ ）
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 180
2006年8月，国家外汇管理局发布《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》，启动了基金管理公司QDII试点。（ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 180
按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。（ ）
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 180
合格境外机构投资者（QFII）。QFII制度是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。（ ）
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 180
机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。（ ）
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 180
中国证监会成立后，推动了《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《关于 严禁操纵证券市场行为的通知》等一系列证券、期货市场法规和规章的建设，资本市场法规体系初步形成，使资本市场的发展走上规范化轨道，为相关制度的进一步 完善奠定了基础。（ ）
查看答案
A. 正确
128判断题128 / 180
自2001年12月11日开始，我国正式加入WTO,其中包括外国证券机构不可以直接从事B股交易。（ ）
查看答案
B. 错误
129判断题129 / 180
股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。公司的股份采取股票的形式。股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。（ ）
查看答案
A. 正确
130判断题130 / 180
上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为转增股本（ ）
查看答案
B. 错误
131判断题131 / 180
优先股票的具体优先条件由各公司的公司章程加以规定，一般包括：优先股票分配股息的顺序和定额，优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额，优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制，优先股票股东的权利和义务，优先股票股东转让股份的条件等。（ ）
查看答案
A. 正确
132判断题132 / 180
可转换优先股票是指发行后在任何条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。（ ）
查看答案
B. 错误
133判断题133 / 180
中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股票市场价格下降；中央银行降低法定存款准备金率，商业银行可贷资金增加，市场资金趋松，股票市场价格上升（ ）
查看答案
A. 正确
134判断题134 / 180
股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格。（ ）
查看答案
A. 正确
135判断题135 / 180
中央银行通过采取再贴现政策手段，提高再贴现率，收紧银根、使商业银行得到的中央银行贷款减少，市场资金趋紧；再贴现率又是基准利率，它的提高必定使市场利率随之提高。（ ）
查看答案
A. 正确
136判断题136 / 180
有的证券交易所对每日股票价格的涨跌幅度有一定限制，即涨跌停板规定，使股价的涨跌会大大平缓。（ ）
查看答案
A. 正确
137判断题137 / 180
债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：第一，所借贷货币资金的数额；第二，借贷的地点；第三，在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）。（ ）
查看答案
B. 错误
138判断题138 / 180
一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对也较小（ ）
查看答案
B. 错误
139判断题139 / 180
无记名国债就属于实物债券（ ）
查看答案
A. 正确
140判断题140 / 180
在市场规律的作用下，证券市场上一种融资手段收益率的变动，会引起另一种融资手段收益率发生同向变动。（ ）
查看答案
A. 正确
141判断题141 / 180
某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券是国际债券（ ）
查看答案
B. 错误
142判断题142 / 180
欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家（ ）
查看答案
A. 正确
143判断题143 / 180
证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。（ ）
查看答案
A. 正确
144判断题144 / 180
国际债券的投资者主要是银行或其他金融机构、各种基金会、工商财团和自然人。（ ）
查看答案
A. 正确
145判断题145 / 180
一般认为，基金起源于美国（ ）
查看答案
B. 错误
146判断题146 / 180
基金的发展有利于证券市场的稳定（ ）
查看答案
A. 正确
147判断题147 / 180
国债基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值（ ）
查看答案
B. 错误
148判断题148 / 180
1998年～2005年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金（ ）
查看答案
B. 错误
149判断题149 / 180
股票基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较小（ ）
查看答案
B. 错误
150判断题150 / 180
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。（ ）
查看答案
B. 错误
151判断题151 / 180
货币市场基金管理暂行规定》第九条规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配（ ）
查看答案
A. 正确
152判断题152 / 180
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。（ ）
查看答案
A. 正确
153判断题153 / 180
上市开放式基金（Listed Open－ended Funds，LOF）是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式（ ）
查看答案
A. 正确
154判断题154 / 180
基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益。（ ）
查看答案
A. 正确
155判断题155 / 180
基金托管人的作用决定了它对所托管的基金承担着重要的法律及行政责任，因此，有必要对托管人的资格作出明确规定（ ）
查看答案
A. 正确
156判断题156 / 180
期货交易的特征是“一手交钱，一手交货” （ ）
查看答案
B. 错误
157判断题157 / 180
金融期权与金融期货有着类似的功能。从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具（ ）
查看答案
A. 正确
158判断题158 / 180
按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证，其原理与期权相同（ ）
查看答案
A. 正确
159判断题159 / 180
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易（ ）
查看答案
A. 正确
160判断题160 / 180
债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约（ ）
查看答案
A. 正确
161判断题161 / 180
修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行（ ）
查看答案
A. 正确
162判断题162 / 180
赎回是指发行人在发行一段时间后，可以提前赎回未到期的发行在外的可转换公司债券（ ）
查看答案
A. 正确
163判断题163 / 180
金融期货交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而在金融期权交易中，在成交时，期权购买者为取得期权合约所赋予的权利，必须向期权出售者支付一定的期权费，但在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转（ ）
查看答案
A. 正确
164判断题164 / 180
人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益（ ）
查看答案
A. 正确
165判断题165 / 180
备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本（ ）
查看答案
A. 正确
166判断题166 / 180
可转换债券实质上是一种含有嵌入式认股权的债券，从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的（ ）
查看答案
A. 正确
167判断题167 / 180
根据市场的功能划分，证券市场可分为资金供求市场和证券交易市场（ ）
查看答案
B. 错误
168判断题168 / 180
证券发行市场上的投资者包括个人投资者和机构投资者（ ）
查看答案
A. 正确
169判断题169 / 180
保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任，并建立了责任追究机制。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎审核和辅导义务，并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责（ ）
查看答案
A. 正确
170判断题170 / 180
询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于6个月（ ）
查看答案
B. 错误
171判断题171 / 180
在面值一定的情况下，调整股票的发行价格可以使投资者的实际收益率接近市场收益率的水平（ ）
查看答案
B. 错误
172判断题172 / 180
创业板作为多层次资本市场体系的重要组成部分，推出的主要目的是促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，是落实自主创新国家战略及支持处于成长期的创业企业的重要平台（ ）
查看答案
A. 正确
173判断题173 / 180
购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券（ ）
查看答案
A. 正确
174判断题174 / 180
对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价（ ）
查看答案
A. 正确
175判断题175 / 180
为保护投资者的合法权益，必须坚持“公开、公平、公正”的原则，加强对证券市场的监管（ ）
查看答案
A. 正确
176判断题176 / 180
公开原则，这一原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇（ ）
查看答案
B. 错误
177判断题177 / 180
我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系（ ）
查看答案
B. 错误
178判断题178 / 180
证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的法人机构（ ）
查看答案
A. 正确
179判断题179 / 180
我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所证券投资咨询务为主（ ）
查看答案
B. 错误
180判断题180 / 180
证券公司编发的内部使用的信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，通过媒体途径向社会公众提供（ ）
查看答案
B. 错误