1多选题1 / 22
投资者的评估结果有效期最长不得超过（ ）年。
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B. 3
企事业内部考试类金融考试
华信万达期货资产管理业务要点--补考试题
22 题含答案金融考试
2多选题2 / 22
按照产品分类，期货公司目前主要资产管理业务为：
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A. 交易类（含衍生业务）
3多选题3 / 22
监管机构要求私募产品最少（ ）起
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D. 100万
4多选题4 / 22
机构户做资管的话要满足什么要求？
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B. 作为我司产品的劣后级
5多选题5 / 22
随着净值的增长，单票的持仓最高能做到：
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C. 30%
6判断题6 / 22
一般结构化产品在合同到期时股票停牌，会在合同中约定要求劣后方或投资顾问方提供资金，保障优先方资金的流动性。
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A. 正确
7判断题7 / 22
证券通道必须采用券商PB系统，否则无法交易，券商现阶段不接受外部系统接入，期货通道则使用我们自己的PB系统。
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A. 正确
8判断题8 / 22
预警线和平仓线一经确定，不可调整。
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B. 错误
9判断题9 / 22
一般合同约定不满6个月会罚息，罚息期为1个月。
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A. 正确
10判断题10 / 22
客户成立产品，资金达到期货公司保证金专用账户。
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B. 错误
11多选题11 / 22
资产管理的资金募集方式为：
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A. 非公开募集资金 C. 财产委托
12多选题12 / 22
按照委托对象分类，期货公司目前涉及的资产管理业务类型为：
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A. 为单一客户办理定向资产管理服务； B. 为多个客户办理集合资产管理业务；
13多选题13 / 22
期货资产管理业务的投资范围主要有：
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A. 期货、期权及其他金融衍生品； B. 股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划； C. 央行票据、短期融资券、资产支持证券等； D. 中国证监会认可的其他投资品种。
14多选题14 / 22
交易类资产管理业务类型主要有：
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A. 固定收益类； B. 权益类； C. 量化对冲类；
15多选题15 / 22
金融资产包括：
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A. 银行存款、股票、债券； B. 基金份额、资产管理计划； C. 银行理财产品、信托计划、保险产品； D. 期货权益
16多选题16 / 22
目前公司成型能做的产品类型包括哪些？
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A. 股票策略、量化对冲策略 B. 期货策略及混合策略的结构化优先级融资 C. 大股东增持类结构化融资 D. 定向增发结构化融资
17多选题17 / 22
优先与劣后的杠杆比例如何规定：
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A. 股票策略类：3:1 B. 纯期货策略类：2:1 C. 量化对冲类：4:1，且目前银行要求最低劣后2000万
18多选题18 / 22
对于有定向增发需求的上市公司，我们可以做哪些业务的对接？
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A. 非上市公司的定增（如新三板未上市前的定增）不在期货资管投资范围内 B. 目前部分银行可以通过期货资管参与已上市公司的定增，定增需审票，最高结构化比例通常控制在2:1 C. 优先级1亿以上的定增净资金成本在6.6% - 7%之间 D. 优先级1亿以下定增净资金成本在6.9% - 7.2%之间
19多选题19 / 22
我们的资金端主要来源是哪里？
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A. 与银行构建的FOF资金池，其特点是资金成本适中，但效率较高，通常适合规模较小劣后方的配资； B. 保本+劣后分成资金池，该资金方主要针对业绩非常优秀的投资顾问； C. 直接使用银行资金，主要针对资金成本有较高要求的大客户； D. 其他非银机构、信托产业等资金。
20多选题20 / 22
经纪业务部门主要有哪些渠道去拓展资管业务机构客户？
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A. 经纪业务存量产业客户、投资公司客户； B. 券商营业部机构客户、私募投资机构； C. 参与各类私募基金会议拓展的私募机构； D. 媒体、网络等非现场渠道拓展的机构客户。
21多选题21 / 22
产品托管人如何指定？
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A. 托管人的选取原则上由我司统筹指定，同时参考资金来源方的意愿 B. 若优先资金来源为银行，通常银行会要求自己托管 C. 若资金来源方为券商，券商通常亦要求自己托管 D. 若资金为客户全部募集完成，那么托管可以由客户指定
22多选题22 / 22
期货公司对投资人本金描述正确的是：
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A. 不得对投资人以任何方式承诺投资者资金不受损失 C. 不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容 D. 具体风险控制措施在产品合同中必须有详细描述