职业资格类证劵从业资格证券发行与承销

2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题二

190 题含答案证券发行与承销
共 190 题返回本类
1填空题1 / 190
开放式基金是通过投资者向(    )申购和赎回实现流通的。
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C. 基金管理公司
2填空题2 / 190
基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的(    )按投资者出资比例分配。
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A. 基金净资产
3填空题3 / 190
证券投资基金不包括(    )。
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C. 创业投资基金
4填空题4 / 190
根据投资对象的不同,证券投资基金的划分类别不包括(    )。
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D. 指数基金
5填空题5 / 190
根据运作特点划分的证券投资基金不包括(    )。
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D. 国际基金
6填空题6 / 190
根据运作特点划分的证券投资基金不包括(    )。
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C. 期权基金
8填空题8 / 190
(    )是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金单位交易价格的计算依据。
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C. 基金资产净值
9填空题9 / 190
证券投资基金的发起人不可以是(    )。
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C. 保险公司
11填空题11 / 190
基金管理公司的发起人可以是(    )。
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B. 证券公司
12填空题12 / 190
拟设立的基金管理公司的最低实收资本为(    )。
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A. 1000万元
14填空题14 / 190
基金会计帐册、报表和记录的保存年限在(    )。
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C. 15年以上
15填空题15 / 190
基金管理公司治理结构中不包括(    )。
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D. 消费者
17填空题17 / 190
基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于(    )。
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B. 1/3
18填空题18 / 190
我国封闭式基金不允许以下列价格发行(    )。
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B. 折价发行
19填空题19 / 190
根据我国的规定,封闭式基金的存续时间不得少于(    )年,最低募集数额不得少于( )亿元:
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C. 5,2
21填空题21 / 190
我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的(    )方可成立:
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B. 80%
22填空题22 / 190
开放式基金的销售机构不包括(    )。
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D. 担保公司
23填空题23 / 190
基金变更不包括(    )。
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B. 封闭式基金清算
24填空题24 / 190
根据《证券投资基金管理暂行办法》,一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的(    )。
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A. 10%
25填空题25 / 190
基金清算帐册以及有关文件由(    )来保存。
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A. 基金托管人
26填空题26 / 190
在我国,基金发起人不包括(    )。
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D. 金融咨询公司
27填空题27 / 190
在我国,基金发起人的实收资本不少于(    )。
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B. 3亿元人民币
28填空题28 / 190
证券投资管理的指导性原则不包括(    )。
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C. 合理性原则
29填空题29 / 190
证券投资管理的的作业流程不包括(    )。
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E. 风险管理
30填空题30 / 190
货币市场上交易的金融产品不包括(    )。
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B. 公司债券
31填空题31 / 190
资本市场上交易的金融产品不包括(    )。
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D. 商业票据
32填空题32 / 190
金融期货市场交易的产品包括(    )。
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A. 利率期货
33填空题33 / 190
证券投资的交易成本不包括(    )。
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C. 人力成本
34填空题34 / 190
证券投资的交易成本包括(    )。
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A. 执行成本
35填空题35 / 190
证券投资的执行成本包括(    )。
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B. 市场冲击成本
36填空题36 / 190
估计公平市场价格的方法不包括(    )。
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D. 执行价格基准
37填空题37 / 190
资产管理人的投资方式不包括(    )。
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B. 动态与静态
38填空题38 / 190
投资组合收益率的计算方法不包括(    )。
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D. 移动平均法
40填空题40 / 190
投资绩效的风险调整方法不包括(    )。
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C. 博迪比率
41填空题41 / 190
常见的业绩评价基准不包括(    )。
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D. 詹森指数
42填空题42 / 190
投资组合超额收益的来源是(    )。
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B. 股票选择能力
43填空题43 / 190
投资组合的绩效归属模型不包括(    )。
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B. 资产风险管理
44填空题44 / 190
假设投资组合的收益率为20%,无风险收益率是8%,投资组合的方差为9%,贝塔值为12%,那么,该投资组合的夏普比率等于(    )。
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A. 0.4
46填空题46 / 190
基金帐册、会计报表和记录由(    )来保管:
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D. 基金托管人
50填空题50 / 190
假定某基金的总资产为35亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为30亿份,那么该基金单位净值为(    )。
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A. 1元/份
51填空题51 / 190
开放式基金的买入价不可以是(    )。
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D. 基金单位净值加交易费
52填空题52 / 190
假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为10000万元,对托管人或管理人应付的报酬为5000万元,应付税金为5000万元,基金单位为20000万,请运用一般的会计原则,计算基金单位净值为(    )。
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C. 1.15元
53填空题53 / 190
非金融机构法人买卖基金应缴纳税收,其税种包括(    )。
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C. 企业所得税
54填空题54 / 190
下列哪种风险可以通过组合投资来分散(    )。
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D. 违约风险
55填空题55 / 190
我国证券投资基金是基于(    )而组织起来的代理投资行为。
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C. 契约原理
57填空题57 / 190
证券投资基金托管人是(    )权益的代表。
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B. 基金持有人
58填空题58 / 190
契约型基金是基于(    )而组织起来的代理投资行为。
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C. 契约原理
60填空题60 / 190
不在公司担任具体管理职务的董事,因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于(    )。
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D. 10个工作日
61填空题61 / 190
根据《中华人民共和国信托法》,受托人以(    )为限向受益人承担支付信托利益的义务。
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A. 信托财产
62填空题62 / 190
消极型股票投资战略的理论基础是(    )。
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A. 市场有效性理论
63填空题63 / 190
银行间债券市场上的交易产品不包括(    )。
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D. 商业票据
64填空题64 / 190
债券收益与市场利率的关系是(    )。
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A. 同方向
65填空题65 / 190
我国私募基金是按(    )组织起来的。
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C. 目前没有法律依据
66填空题66 / 190
委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资产总值的(    )。
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C. 20%
67填空题67 / 190
在我国,基金托管人可由(    )来担任。
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D. 商业银行
68填空题68 / 190
基金设立的主要文件不包括(    )。
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C. 基金章程
70填空题70 / 190
采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时(    )。
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A. 提高β系数
71多选题71 / 190
基金管理公司治理结构中包括(    )。
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A. 董事会 B. 监事会 C. 股东大会 E. 管理层
72多选题72 / 190
搣新三会攠包括(    )。
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A. 董事会 B. 监事会 C. 股东大会
73多选题73 / 190
我国封闭式基金允许以下列价格发行(    )。
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A. 溢价发行 C. 平价发行 D. 面值发行
74多选题74 / 190
开放式基金的销售机构包括(    )。
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A. 商业银行 B. 保险公司 C. 证券公司 D. 金融咨询公司
75多选题75 / 190
开放式基金的发行方式包括(    )。
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A. 代理发行 B. 公募发行 C. 自行发行 D. 私募发行
76多选题76 / 190
基金变更包括(    )。
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A. 封闭式基金转为开放式基金 C. 封闭式基金扩募 D. 封闭式基金续期
77多选题77 / 190
在我国,基金发起人包括(    )。
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A. 证券公司 B. 信托投资公司 C. 基金管理公司
78多选题78 / 190
证券投资管理的指导性原则包括(    )。
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A. 合规性原则 B. 诚实信用原则 D. 投资分散化原则 E. 风险于收益相匹配原则
79多选题79 / 190
证券投资管理的的作业流程包括(    )。
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A. 确定投资目标 B. 信息管理 C. 资产配置 D. 投资选择
80多选题80 / 190
货币市场上交易的金融产品包括(    )。
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A. 短期国债 C. 大额可转让存单 D. 回购协议
81多选题81 / 190
资本市场上交易的金融产品包括(    )。
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A. 股票 B. 公司债券 D. 资产担保证券
82多选题82 / 190
金融期货市场交易的产品包括(    )。
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A. 利率期货 B. 股指期货
83多选题83 / 190
证券投资的管理成本包括(    )。
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A. 信息成本 B. 科研成本 C. 人力成本 D. 交易成本 E. 物化成本
84多选题84 / 190
证券投资的交易成本包括(    )。
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A. 执行成本 B. 机会成本 E. 佣金和杂费
85多选题85 / 190
证券投资的执行成本包括(    )。
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A. 市场冲击成本 C. 选择市场时机成本
86多选题86 / 190
估计公平市场价格的方法包括(    )。
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A. 交易前价格基准 B. 交易后价格基准 C. 平均价格基准
87多选题87 / 190
资产管理人的投资方式包括(    )。
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A. 长期与短期 C. 主动与被动 D. 系统化决策与非系统化决策
88多选题88 / 190
企业法人终止的原因包括(    )。
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A. 依法被撤销 B. 解散 C. 依法宣告破产
89多选题89 / 190
投资组合收益率的计算方法包括(    )。
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A. 算术平均法 B. 时间加权法 C. 净现金流加权法
90多选题90 / 190
投资绩效的风险调整方法包括(    )。
查看答案
A. 夏普比率 B. 詹森指数 D. 特雷诺比率
91多选题91 / 190
常见的业绩评价基准包括(    )。
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A. 市场指数 B. 普通风格指数 C. 标准化投资组合
92多选题92 / 190
投资组合超额收益的来源是(    )。
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B. 股票选择能力 D. 市场时机选择能力
93多选题93 / 190
投资组合的绩效归属模型包括(    )。
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A. 资产混合效率 C. 资产类别效率 D. 资产配置效率
94多选题94 / 190
基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为(    )。
查看答案
A. 投资于其他基金 B. 从事证券信贷业务 C. 从事证券信用交易 D. 资金拆借业务
95多选题95 / 190
基金持有人大会有权就下列哪些事项作出决议(    )。
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A. 修改基金契约 B. 提前终止基金 C. 更换基金管理人 D. 更换基金托管人
96多选题96 / 190
证券投资基金的服务机构包括(    )。
查看答案
A. 基金代销机构 B. 基金注册登记机构 C. 基金投资咨询机构 D. 基金验资机构
97多选题97 / 190
证券投资基金的当事人包括(    )。
查看答案
A. 基金持有人 B. 基金托管人 C. 基金管理人 D. 基金发起人
98多选题98 / 190
禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括(    )。
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A. 不公平地对待社保基金账户的资产 B. 用社保基金委托资产从事信用交易 D. 从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资
99多选题99 / 190
开放式基金的买入价可以是(    )。
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A. 基金单位净值 B. 基金单位净值减交易费 C. 基金单位净值减赎回费
100多选题100 / 190
证券投资基金的主要费用包括(    )。
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A. 管理费 B. 托管费 C. 申购费 D. 赎回费 E. 交易佣金 F. 过户费
101多选题101 / 190
以下属于基金托管人职责的有(    )。
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A. 监督基金管理人的投资运作 B. 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格 C. 出具基金业绩报告,提供基金托管情况
102多选题102 / 190
金融机构法人买卖基金单位应缴纳的税收,其税种包括(    )。
查看答案
A. 营业税 C. 企业所得税
103多选题103 / 190
监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险,主要包括(    )。
查看答案
A. 监察风险 B. 信托风险 C. 投资风险 D. 流动性风险 E. 业务运作风险 F. 战略风险
104多选题104 / 190
金融资产风险包括(    )。
查看答案
A. 市场风险 B. 利率风险 C. 信用风险 D. 通货膨胀风险 E. 流动性风险
105多选题105 / 190
在运用资本资产定价模型时,我们要估计下列参数(    )
查看答案
A. 无风险收益率 B. 市场收益率 C. 证券或投资组合的β系数
106多选题106 / 190
投资组合的超额收益可能来自于资产管理人的(    )。
查看答案
A. 股票选择能力 C. 市场时机的判断能力
107多选题107 / 190
资产配置决策大致可以分为三类(    )。
查看答案
A. 战略性资产配置 B. 战术性资产配置 C. 资产混合管理
108多选题108 / 190
法人应当具备如下条件(    )。
查看答案
A. 依法成立 B. 有必要的财产或者经费 C. 有自己的名称、组织机构和场所 D. 能够独立承担民事责任
109多选题109 / 190
下列哪些可以被视为市场异常的现象(    )。
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A. 小公司效应 B. 日历效应 C. 低市盈率效应 D. 被忽略的公司的效应
110多选题110 / 190
社保基金理事会的信息披露和报告应符合以下要求(    )。
查看答案
A. 每年一次向社会公布社保基金各方面财务状况 B. 每季度一次向财政部、劳动和社会保障部提交社保基金财务会计报告、投资管理报告 C. 单个资产管理合同到期后,向财政部、劳动和社会保障部提交经审计的报告,对社保基金投资情况做出说明 D. 社保基金发生重大事件,应当立即报告财政部、劳动和社会保障部,并编制临时报告书
111多选题111 / 190
债券按照发行主体可以分为(    )。
查看答案
A. 国债 B. 金融债券 C. 公司债券 D. 市政债券
112多选题112 / 190
依据《中华人民共和国民法通则》,民事活动应当遵循(    )的原则。
查看答案
A. 自愿 B. 公平 C. 等价有偿 D. 诚实信用
113多选题113 / 190
利率期限结构理论包括(    )。
查看答案
A. 预期理论 B. 流动性偏好理论 C. 市场分割理论
114多选题114 / 190
影响久期的因素包括(    )。
查看答案
A. 票息的大小 B. 存续期限 C. 到期收益率
115多选题115 / 190
能够对资本市场产生系统性影响的风险包括(    )。
查看答案
A. 利率风险 B. 通货膨胀风险
116多选题116 / 190
(    )属于证券的特定风险:
查看答案
A. 信用风险 C. 提前赎回风险 D. 购买力风险
117多选题117 / 190
积极型股票投资战略包括(    )。
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A. 以技术分析为基础的投资战略 B. 以基本分析为基础的投资战略 C. 市场异常战略
118多选题118 / 190
根据对市场效率的认识,债券的投资策略可以分为(    )。
查看答案
A. 指数化投资策略 B. 规避和现金流配比策略 C. 积极调整的投资策略
119多选题119 / 190
证券投资基金的监管原则包括(    )。
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A. 保护投资者利益原则 B. 法制管理原则 C. 搣三公攠原则 D. 监管与自律原则
120多选题120 / 190
证券投资基金的监管内容包括(    )。
查看答案
A. 对基金管理公司的监管 B. 对基金行为的监管 C. 对基金托管人的监管
123判断题123 / 190
创业投资基金的主要投资对象是股票、债券、证券投资基金等。
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B. 错误
126判断题126 / 190
离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 190
在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。
查看答案
B. 错误
133判断题133 / 190
证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。
查看答案
A. 正确
134判断题134 / 190
证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。
查看答案
B. 错误
135判断题135 / 190
基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。
查看答案
A. 正确
136判断题136 / 190
基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。
查看答案
B. 错误
138判断题138 / 190
信托关系的当事人中,委托人可以是受益人,也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人。
查看答案
A. 正确
139判断题139 / 190
基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于四分之一。
查看答案
B. 错误
141判断题141 / 190
我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70%方可成立。
查看答案
B. 错误
145判断题145 / 190
经基金持有人大会通过,封闭式基金就可以转变为开放式基金。
查看答案
B. 错误
150判断题150 / 190
在我国,基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金融咨询公司。
查看答案
B. 错误
159判断题159 / 190
代表百分之五十以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的,基金管理任必须退任。
查看答案
A. 正确
161判断题161 / 190
基金管理人未能按规定召集或不能召集时,基金托管人有权召集基金持有人大会。
查看答案
A. 正确
166判断题166 / 190
投资者(包括已开设证券帐户的投资者)购买证券投资基金时,必须开设基金帐户。
查看答案
B. 错误
168判断题168 / 190
社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款和在一、二级市场上购买国债。
查看答案
B. 错误
174判断题174 / 190
资产管理人为了尽可能分散风险,可以根据自己的判断来进行资产配置和选择资产。
查看答案
B. 错误
175判断题175 / 190
风险是指未来资产价值有多种可能的结果,投资者知道哪种结果会发生。
查看答案
B. 错误
177判断题177 / 190
系统风险是不可消除的风险,但资产管理人可以通过各种措施来降低系统风险。
查看答案
B. 错误
187判断题187 / 190
流动性偏好理论认为远期利率应该是预期的未来利率与流动性风险补偿的累加。
查看答案
A. 正确
188判断题188 / 190
企业法人分立、合并,它的权利和义务由变更后的法人享有和承担。
查看答案
A. 正确
190判断题190 / 190
民事法律行为的委托代理,可以用书面形式也可以用口头形式。法律规定用书面形式的,应当用书面形式。
查看答案
A. 正确
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