职业资格类 证劵从业资格 证券发行与承销
2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题二 190 题 含答案 证券发行与承销
1 填空题 1 / 190
开放式基金是通过投资者向( )申购和赎回实现流通的。
A 基金托管人 B 基金受托人 C 基金管理公司 D 证券交易市场
查看答案 C. 基金管理公司
2 填空题 2 / 190
基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的( )按投资者出资比例分配。
A 基金净资产 B 基金总资产 C 基金投资额 D 基金流动资产额 E 开放式基金
查看答案 A. 基金净资产
3 填空题 3 / 190
证券投资基金不包括( )。
A 封闭式基金 B 开放式基金 C 创业投资基金 D 债券基金 E 股票基金
查看答案 C. 创业投资基金
4 填空题 4 / 190
根据投资对象的不同,证券投资基金的划分类别不包括( )。
A 股票基金 B 国债基金 C 债券基金 D 指数基金
查看答案 D. 指数基金
5 填空题 5 / 190
根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。
A 对冲基金 B 套利基金 C 指数基金 D 国际基金
查看答案 D. 国际基金
6 填空题 6 / 190
根据运作特点划分的证券投资基金不包括( )。
A 成长型基金 B 收入型基金 C 期权基金 D 平衡型基金
查看答案 C. 期权基金
7 填空题 7 / 190
第一家证券投资基金诞生于( )。
A 美国 B 英国 C 德国 D 法国
查看答案 B. 英国
8 填空题 8 / 190
( )是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金单位交易价格的计算依据。
A 基金规模 B 基金收益率 C 基金资产净值 D 基金赎回率
查看答案 C. 基金资产净值
9 填空题 9 / 190
证券投资基金的发起人不可以是( )。
A 信托投资公司 B 证券公司 C 保险公司 D 基金管理公司
查看答案 C. 保险公司
10 填空题 10 / 190
每个基金发起人的实收资本不少于( )。
A 2亿元 B 3亿元 C 4亿元 D 1亿元
查看答案 B. 3亿元
11 填空题 11 / 190
基金管理公司的发起人可以是( )。
A 保险公司 B 证券公司 C 商业银行 D 金融咨询公司
查看答案 B. 证券公司
12 填空题 12 / 190
拟设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。
A 1000万元 B 1500万元 C 2000万元 D 3000万元
查看答案 A. 1000万元
13 填空题 13 / 190
基金管理公司发起人的实收资本不少于( )。
A 1亿元 B 2亿元 C 3亿元 D 4亿元
查看答案 C. 3亿元
14 填空题 14 / 190
基金会计帐册、报表和记录的保存年限在( )。
A 10年以上 B 20年以上 C 15年以上 D 5年以上
查看答案 C. 15年以上
15 填空题 15 / 190
基金管理公司治理结构中不包括( )。
A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 消费者
查看答案 D. 消费者
16 填空题 16 / 190
基金管理公司的独立董事不少于( )。
A 2人 B 3人 C 4人 D 5人
查看答案 B. 3人
17 填空题 17 / 190
基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于( )。
A 1/4 B 1/3 C 1/2 D 1/5
查看答案 B. 1/3
18 填空题 18 / 190
我国封闭式基金不允许以下列价格发行( )。
A 溢价发行 B 折价发行 C 平价发行 D 面值发行
查看答案 B. 折价发行
19 填空题 19 / 190
根据我国的规定,封闭式基金的存续时间不得少于( )年,最低募集数额不得少于( )亿元:
A 10,5 B 5,10 C 5,2 D 10,10
查看答案 C. 5,2
20 填空题 20 / 190
我国封闭式基金的发行期限为( )。
A 4个月 B 2个月 C 3个月 D 1个月
查看答案 C. 3个月
21 填空题 21 / 190
我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的( )方可成立:
A 70% B 80% C 90% D 60%
查看答案 B. 80%
22 填空题 22 / 190
开放式基金的销售机构不包括( )。
A 商业银行 B 保险公司 C 证券公司 D 担保公司
查看答案 D. 担保公司
23 填空题 23 / 190
基金变更不包括( )。
A 封闭式基金转为开放式基金 B 封闭式基金清算 C 封闭式基金扩募 D 封闭式基金续期
查看答案 B. 封闭式基金清算
24 填空题 24 / 190
根据《证券投资基金管理暂行办法》,一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的( )。
A 10% B 20% C 30% D 15%
查看答案 A. 10%
25 填空题 25 / 190
基金清算帐册以及有关文件由( )来保存。
A 基金托管人 B 基金发起人 C 基金管理人 D 基金清算小组
查看答案 A. 基金托管人
26 填空题 26 / 190
在我国,基金发起人不包括( )。
A 证券公司 B 信托投资公司 C 基金管理公司 D 金融咨询公司
查看答案 D. 金融咨询公司
27 填空题 27 / 190
在我国,基金发起人的实收资本不少于( )。
A 2亿元人民币 B 3亿元人民币 C 4亿元人民币 D 1亿元人民币
查看答案 B. 3亿元人民币
28 填空题 28 / 190
证券投资管理的指导性原则不包括( )。
A 合规性原则 B 诚实信用原则 C 合理性原则 D 投资分散化原则
查看答案 C. 合理性原则
29 填空题 29 / 190
证券投资管理的的作业流程不包括( )。
A 确定投资目标 B 信息管理 C 资产配置 D 投资选择 E 风险管理
查看答案 E. 风险管理
30 填空题 30 / 190
货币市场上交易的金融产品不包括( )。
A 短期国债 B 公司债券 C 大额可转让存单 D 回购协议
查看答案 B. 公司债券
31 填空题 31 / 190
资本市场上交易的金融产品不包括( )。
A 股票 B 债券 C 基金证券 D 商业票据
查看答案 D. 商业票据
32 填空题 32 / 190
金融期货市场交易的产品包括( )。
A 利率期货 B 大豆期货 C 绿豆期货 D 远期合约
查看答案 A. 利率期货
33 填空题 33 / 190
证券投资的交易成本不包括( )。
A 固定成本 B 变动成本 C 人力成本 D 买卖价差
查看答案 C. 人力成本
34 填空题 34 / 190
证券投资的交易成本包括( )。
A 执行成本 B 信息成本 C 科研成本 D 人力成本
查看答案 A. 执行成本
35 填空题 35 / 190
证券投资的执行成本包括( )。
A 机会成本 B 市场冲击成本 C 持有库存的风险成本 D 买卖价差
查看答案 B. 市场冲击成本
36 填空题 36 / 190
估计公平市场价格的方法不包括( )。
A 交易前价格基准 B 交易后价格基准 C 平均价格基准 D 执行价格基准
查看答案 D. 执行价格基准
37 填空题 37 / 190
资产管理人的投资方式不包括( )。
A 长期与短期 B 动态与静态 C 主动与被动 D 系统化决策与非系统化决策
查看答案 B. 动态与静态
38 填空题 38 / 190
投资组合收益率的计算方法不包括( )。
A 算术平均法 B 时间加权法 C 净现金流加权法 D 移动平均法
查看答案 D. 移动平均法
39 填空题 39 / 190
风险的衡量指标不包括( )。
A 标准差 B 贝塔值 C 阿尔法值 D 决定系数
查看答案 C. 阿尔法值
40 填空题 40 / 190
投资绩效的风险调整方法不包括( )。
A 夏普比率 B 詹森指数 C 博迪比率 D 特雷诺比率
查看答案 C. 博迪比率
41 填空题 41 / 190
常见的业绩评价基准不包括( )。
A 市场指数 B 普通风格指数 C 标准化投资组合 D 詹森指数
查看答案 D. 詹森指数
42 填空题 42 / 190
投资组合超额收益的来源是( )。
A 战略性资产配置 B 股票选择能力 C 资产混合效率 D 资产类别收益
查看答案 B. 股票选择能力
43 填空题 43 / 190
投资组合的绩效归属模型不包括( )。
A 资产混合效率 B 资产风险管理 C 资产类别效率 D 资产配置效率
查看答案 B. 资产风险管理
44 填空题 44 / 190
假设投资组合的收益率为20%,无风险收益率是8%,投资组合的方差为9%,贝塔值为12%,那么,该投资组合的夏普比率等于( )。
A 0.4 B 1.00 C 0.6 D 0.2
查看答案 A. 0.4
45 填空题 45 / 190
基金托管人的实收资本不少于( )。
A 60亿元 B 70亿元 C 80亿元 D 90亿元
查看答案 C. 80亿元
46 填空题 46 / 190
基金帐册、会计报表和记录由( )来保管:
A 基金持有人 B 基金发起人 C 基金管理人 D 基金托管人
查看答案 D. 基金托管人
47 填空题 47 / 190
开放式基金的申购费率不得超过申购金额的( )。
A 2% B 3% C 4% D 5%
查看答案 D. 5%
48 填空题 48 / 190
开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的( )。
A 2% B 3% C 4% D 5%
查看答案 B. 3%
49 填空题 49 / 190
巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的( )。
A 10% B 9% C 8% D 7%
查看答案 A. 10%
50 填空题 50 / 190
假定某基金的总资产为35亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为30亿份,那么该基金单位净值为( )。
A 1元/份 B 1.167元/份 C 1.33亿/份 D 1.2元/份
查看答案 A. 1元/份
51 填空题 51 / 190
开放式基金的买入价不可以是( )。
A 基金单位净值 B 基金单位净值减交易费 C 基金单位净值减赎回费 D 基金单位净值加交易费
查看答案 D. 基金单位净值加交易费
52 填空题 52 / 190
假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为10000万元,对托管人或管理人应付的报酬为5000万元,应付税金为5000万元,基金单位为20000万,请运用一般的会计原则,计算基金单位净值为( )。
A 1.09元 B 1.53元 C 1.15元 D 1.35元
查看答案 C. 1.15元
53 填空题 53 / 190
非金融机构法人买卖基金应缴纳税收,其税种包括( )。
A 营业税 B 印花税 C 企业所得税 D 个人所得税
查看答案 C. 企业所得税
54 填空题 54 / 190
下列哪种风险可以通过组合投资来分散( )。
A 利率风险 B 通货膨胀风险 C 市场风险 D 违约风险
查看答案 D. 违约风险
55 填空题 55 / 190
我国证券投资基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。
A 委托原理 B 代理原理 C 契约原理 D 公约原理
查看答案 C. 契约原理
56 填空题 56 / 190
公司型基金的持有人是基金公司的( )。
A 债权人 B 受益人 C 委托人 D 股东
查看答案 D. 股东
57 填空题 57 / 190
证券投资基金托管人是( )权益的代表。
A 基金监管人 B 基金持有人 C 基金发起人 D 基金管理人
查看答案 B. 基金持有人
58 填空题 58 / 190
契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。
A 委托原则 B 代理原则 C 契约原理 D 公约原理
查看答案 C. 契约原理
59 填空题 59 / 190
契约型基金持有人实际上是( )。
A 经营者 B 监管者 C 受益者 D 受托者
查看答案 C. 受益者
60 填空题 60 / 190
不在公司担任具体管理职务的董事,因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于( )。
A 7天 B 10天 C 7个工作日 D 10个工作日
查看答案 D. 10个工作日
61 填空题 61 / 190
根据《中华人民共和国信托法》,受托人以( )为限向受益人承担支付信托利益的义务。
A 信托财产 B 其自有资产 C 信托合同约定的限度 D 其注册资本
查看答案 A. 信托财产
62 填空题 62 / 190
消极型股票投资战略的理论基础是( )。
A 市场有效性理论 B 市场无效性理论 C 套利定价理论 D 资本资产定价理论
查看答案 A. 市场有效性理论
63 填空题 63 / 190
银行间债券市场上的交易产品不包括( )。
A 国债 B 金融债券 C 国债回购 D 商业票据
查看答案 D. 商业票据
64 填空题 64 / 190
债券收益与市场利率的关系是( )。
A 同方向 B 无关 C 反方向 D 无确定关系
查看答案 A. 同方向
65 填空题 65 / 190
我国私募基金是按( )组织起来的。
A 信托法 B 证券法 C 目前没有法律依据 D 公司法
查看答案 C. 目前没有法律依据
66 填空题 66 / 190
委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资产总值的( )。
A 10% B 15% C 20% D 25% E 30%
查看答案 C. 20%
67 填空题 67 / 190
在我国,基金托管人可由( )来担任。
A 保险公司 B 证券公司 C 信托投资公司 D 商业银行
查看答案 D. 商业银行
68 填空题 68 / 190
基金设立的主要文件不包括( )。
A 申请报告 B 发起人协议 C 基金章程 D 托管协议 E招募说明书
查看答案 C. 基金章程
69 填空题 69 / 190
契约型基金的最低存续期是( )。
A 5年 B 10年 C 8年 D 15年
查看答案 A. 5年
70 填空题 70 / 190
采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时( )。
A 提高β系数 B 降低β系数 C 保持β系数不变 D 不确定
查看答案 A. 提高β系数
71 多选题 71 / 190
基金管理公司治理结构中包括( )。
A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 消费者 E 管理层
查看答案 A. 董事会 B. 监事会 C. 股东大会 E. 管理层
72 多选题 72 / 190
搣新三会攠包括( )。
A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 工会 E 党委会
查看答案 A. 董事会 B. 监事会 C. 股东大会
73 多选题 73 / 190
我国封闭式基金允许以下列价格发行( )。
A 溢价发行 B 折价发行 C 平价发行 D 面值发行
查看答案 A. 溢价发行 C. 平价发行 D. 面值发行
74 多选题 74 / 190
开放式基金的销售机构包括( )。
A 商业银行 B 保险公司 C 证券公司 D 金融咨询公司
查看答案 A. 商业银行 B. 保险公司 C. 证券公司 D. 金融咨询公司
75 多选题 75 / 190
开放式基金的发行方式包括( )。
A 代理发行 B 公募发行 C 自行发行 D 私募发行
查看答案 A. 代理发行 B. 公募发行 C. 自行发行 D. 私募发行
76 多选题 76 / 190
基金变更包括( )。
A 封闭式基金转为开放式基金 B 封闭式基金清算 C 封闭式基金扩募 D 封闭式基金续期
查看答案 A. 封闭式基金转为开放式基金 C. 封闭式基金扩募 D. 封闭式基金续期
77 多选题 77 / 190
在我国,基金发起人包括( )。
A 证券公司 B 信托投资公司 C 基金管理公司 D 金融咨询公司
查看答案 A. 证券公司 B. 信托投资公司 C. 基金管理公司
78 多选题 78 / 190
证券投资管理的指导性原则包括( )。
A 合规性原则 B 诚实信用原则 C 合理性原则 D 投资分散化原则 E 风险于收益相匹配原则
查看答案 A. 合规性原则 B. 诚实信用原则 D. 投资分散化原则 E. 风险于收益相匹配原则
79 多选题 79 / 190
证券投资管理的的作业流程包括( )。
A 确定投资目标 B 信息管理 C 资产配置 D 投资选择 E 风险管理
查看答案 A. 确定投资目标 B. 信息管理 C. 资产配置 D. 投资选择
80 多选题 80 / 190
货币市场上交易的金融产品包括( )。
A 短期国债 B 公司债券 C 大额可转让存单 D 回购协议
查看答案 A. 短期国债 C. 大额可转让存单 D. 回购协议
81 多选题 81 / 190
资本市场上交易的金融产品包括( )。
A 股票 B 公司债券 C 商业票据 D 资产担保证券
查看答案 A. 股票 B. 公司债券 D. 资产担保证券
82 多选题 82 / 190
金融期货市场交易的产品包括( )。
A 利率期货 B 股指期货 C 绿豆期货 D 远期合约
查看答案 A. 利率期货 B. 股指期货
83 多选题 83 / 190
证券投资的管理成本包括( )。
A 信息成本 B 科研成本 C 人力成本 D 交易成本 E 物化成本
查看答案 A. 信息成本 B. 科研成本 C. 人力成本 D. 交易成本 E. 物化成本
84 多选题 84 / 190
证券投资的交易成本包括( )。
A 执行成本 B 机会成本 C 科研成本 D 人力成本 E 佣金和杂费
查看答案 A. 执行成本 B. 机会成本 E. 佣金和杂费
85 多选题 85 / 190
证券投资的执行成本包括( )。
A 市场冲击成本 B 机会成本 C 选择市场时机成本 D 持有库存的风险成本
查看答案 A. 市场冲击成本 C. 选择市场时机成本
86 多选题 86 / 190
估计公平市场价格的方法包括( )。
A 交易前价格基准 B 交易后价格基准 C 平均价格基准 D 执行价格基准
查看答案 A. 交易前价格基准 B. 交易后价格基准 C. 平均价格基准
87 多选题 87 / 190
资产管理人的投资方式包括( )。
A 长期与短期 B 动态与静态 C 主动与被动 D 系统化决策与非系统化决策
查看答案 A. 长期与短期 C. 主动与被动 D. 系统化决策与非系统化决策
88 多选题 88 / 190
企业法人终止的原因包括( )。
A 依法被撤销 B 解散 C 依法宣告破产 D 企业现金流枯竭
查看答案 A. 依法被撤销 B. 解散 C. 依法宣告破产
89 多选题 89 / 190
投资组合收益率的计算方法包括( )。
A 算术平均法 B 时间加权法 C 净现金流加权法 D 移动平均法
查看答案 A. 算术平均法 B. 时间加权法 C. 净现金流加权法
90 多选题 90 / 190
投资绩效的风险调整方法包括( )。
A 夏普比率 B 詹森指数 C 博迪比率 D 特雷诺比率
查看答案 A. 夏普比率 B. 詹森指数 D. 特雷诺比率
91 多选题 91 / 190
常见的业绩评价基准包括( )。
A 市场指数 B 普通风格指数 C 标准化投资组合 D 詹森指数
查看答案 A. 市场指数 B. 普通风格指数 C. 标准化投资组合
92 多选题 92 / 190
投资组合超额收益的来源是( )。
A 战略性资产配置 B 股票选择能力 C 资产混合效率 D 市场时机选择能力
查看答案 B. 股票选择能力 D. 市场时机选择能力
93 多选题 93 / 190
投资组合的绩效归属模型包括( )。
A 资产混合效率 B 资产风险管理 C 资产类别效率 D 资产配置效率
查看答案 A. 资产混合效率 C. 资产类别效率 D. 资产配置效率
94 多选题 94 / 190
基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为( )。
A 投资于其他基金 B 从事证券信贷业务 C 从事证券信用交易 D 资金拆借业务
查看答案 A. 投资于其他基金 B. 从事证券信贷业务 C. 从事证券信用交易 D. 资金拆借业务
95 多选题 95 / 190
基金持有人大会有权就下列哪些事项作出决议( )。
A 修改基金契约 B 提前终止基金 C 更换基金管理人 D 更换基金托管人
查看答案 A. 修改基金契约 B. 提前终止基金 C. 更换基金管理人 D. 更换基金托管人
96 多选题 96 / 190
证券投资基金的服务机构包括( )。
A 基金代销机构 B 基金注册登记机构 C 基金投资咨询机构 D 基金验资机构
查看答案 A. 基金代销机构 B. 基金注册登记机构 C. 基金投资咨询机构 D. 基金验资机构
97 多选题 97 / 190
证券投资基金的当事人包括( )。
A 基金持有人 B 基金托管人 C 基金管理人 D 基金发起人
查看答案 A. 基金持有人 B. 基金托管人 C. 基金管理人 D. 基金发起人
98 多选题 98 / 190
禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括( )。
A 不公平地对待社保基金账户的资产 B 用社保基金委托资产从事信用交易 C 运用社保基金投资于其他证券投资基金 D 从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资
查看答案 A. 不公平地对待社保基金账户的资产 B. 用社保基金委托资产从事信用交易 D. 从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资
99 多选题 99 / 190
开放式基金的买入价可以是( )。
A 基金单位净值 B 基金单位净值减交易费 C 基金单位净值减赎回费 D 基金单位净值加交易费
查看答案 A. 基金单位净值 B. 基金单位净值减交易费 C. 基金单位净值减赎回费
100 多选题 100 / 190
证券投资基金的主要费用包括( )。
A 管理费 B 托管费 C 申购费 D 赎回费 E 交易佣金 F 过户费
查看答案 A. 管理费 B. 托管费 C. 申购费 D. 赎回费 E. 交易佣金 F. 过户费
101 多选题 101 / 190
以下属于基金托管人职责的有( )。
A 监督基金管理人的投资运作 B 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格 C 出具基金业绩报告,提供基金托管情况 D 负责基金的信息披露事项
查看答案 A. 监督基金管理人的投资运作 B. 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格 C. 出具基金业绩报告,提供基金托管情况
102 多选题 102 / 190
金融机构法人买卖基金单位应缴纳的税收,其税种包括( )。
A 营业税 B 印花税 C 企业所得税 D 个人所得税
查看答案 A. 营业税 C. 企业所得税
103 多选题 103 / 190
监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险,主要包括( )。
A 监察风险 B 信托风险 C 投资风险 D 流动性风险 E 业务运作风险 F 战略风险
查看答案 A. 监察风险 B. 信托风险 C. 投资风险 D. 流动性风险 E. 业务运作风险 F. 战略风险
104 多选题 104 / 190
金融资产风险包括( )。
A 市场风险 B 利率风险 C 信用风险 D 通货膨胀风险 E 流动性风险
查看答案 A. 市场风险 B. 利率风险 C. 信用风险 D. 通货膨胀风险 E. 流动性风险
105 多选题 105 / 190
在运用资本资产定价模型时,我们要估计下列参数( )
A 无风险收益率 B 市场收益率 C 证券或投资组合的β系数 D 单个证券或投资组合的方差
查看答案 A. 无风险收益率 B. 市场收益率 C. 证券或投资组合的β系数
106 多选题 106 / 190
投资组合的超额收益可能来自于资产管理人的( )。
A 股票选择能力 B 内幕消息获得能力 C 市场时机的判断能力 D 操纵市场能力
查看答案 A. 股票选择能力 C. 市场时机的判断能力
107 多选题 107 / 190
资产配置决策大致可以分为三类( )。
A 战略性资产配置 B 战术性资产配置 C 资产混合管理 D 证券资产选择
查看答案 A. 战略性资产配置 B. 战术性资产配置 C. 资产混合管理
108 多选题 108 / 190
法人应当具备如下条件( )。
A 依法成立 B 有必要的财产或者经费 C 有自己的名称、组织机构和场所 D 能够独立承担民事责任
查看答案 A. 依法成立 B. 有必要的财产或者经费 C. 有自己的名称、组织机构和场所 D. 能够独立承担民事责任
109 多选题 109 / 190
下列哪些可以被视为市场异常的现象( )。
A 小公司效应 B 日历效应 C 低市盈率效应 D 被忽略的公司的效应
查看答案 A. 小公司效应 B. 日历效应 C. 低市盈率效应 D. 被忽略的公司的效应
110 多选题 110 / 190
社保基金理事会的信息披露和报告应符合以下要求( )。
A 每年一次向社会公布社保基金各方面财务状况 B 每季度一次向财政部、劳动和社会保障部提交社保基金财务会计报告、投资管理报告 C 单个资产管理合同到期后,向财政部、劳动和社会保障部提交经审计的报告,对社保基金投资情况做出说明 D 社保基金发生重大事件,应当立即报告财政部、劳动和社会保障部,并编制临时报告书
查看答案 A. 每年一次向社会公布社保基金各方面财务状况 B. 每季度一次向财政部、劳动和社会保障部提交社保基金财务会计报告、投资管理报告 C. 单个资产管理合同到期后,向财政部、劳动和社会保障部提交经审计的报告,对社保基金投资情况做出说明 D. 社保基金发生重大事件,应当立即报告财政部、劳动和社会保障部,并编制临时报告书
111 多选题 111 / 190
债券按照发行主体可以分为( )。
A 国债 B 金融债券 C 公司债券 D 市政债券 E 可转换债券
查看答案 A. 国债 B. 金融债券 C. 公司债券 D. 市政债券
112 多选题 112 / 190
依据《中华人民共和国民法通则》,民事活动应当遵循( )的原则。
A 自愿 B 公平 C 等价有偿 D 诚实信用
查看答案 A. 自愿 B. 公平 C. 等价有偿 D. 诚实信用
113 多选题 113 / 190
利率期限结构理论包括( )。
A 预期理论 B 流动性偏好理论 C 市场分割理论 D 优先置产理论
查看答案 A. 预期理论 B. 流动性偏好理论 C. 市场分割理论
114 多选题 114 / 190
影响久期的因素包括( )。
A 票息的大小 B 存续期限 C 到期收益率 D 票面金额
查看答案 A. 票息的大小 B. 存续期限 C. 到期收益率
115 多选题 115 / 190
能够对资本市场产生系统性影响的风险包括( )。
A 利率风险 B 通货膨胀风险 C 违约风险 D 提前赎回风险
查看答案 A. 利率风险 B. 通货膨胀风险
116 多选题 116 / 190
( )属于证券的特定风险:
A 信用风险 B 利率风险 C 提前赎回风险 D 购买力风险
查看答案 A. 信用风险 C. 提前赎回风险 D. 购买力风险
117 多选题 117 / 190
积极型股票投资战略包括( )。
A 以技术分析为基础的投资战略 B 以基本分析为基础的投资战略 C 市场异常战略 D 投资组合战略
查看答案 A. 以技术分析为基础的投资战略 B. 以基本分析为基础的投资战略 C. 市场异常战略
118 多选题 118 / 190
根据对市场效率的认识,债券的投资策略可以分为( )。
A 指数化投资策略 B 规避和现金流配比策略 C 积极调整的投资策略 D 被动投资策略
查看答案 A. 指数化投资策略 B. 规避和现金流配比策略 C. 积极调整的投资策略
119 多选题 119 / 190
证券投资基金的监管原则包括( )。
A 保护投资者利益原则 B 法制管理原则 C 搣三公攠原则 D 监管与自律原则
查看答案 A. 保护投资者利益原则 B. 法制管理原则 C. 搣三公攠原则 D. 监管与自律原则
120 多选题 120 / 190
证券投资基金的监管内容包括( )。
A 对基金管理公司的监管 B 对基金行为的监管 C 对基金托管人的监管 D 对基金持有人的监管
查看答案 A. 对基金管理公司的监管 B. 对基金行为的监管 C. 对基金托管人的监管
121 判断题 121 / 190
公司型基金的基金公司负责基金的投资操作和日常管理。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
122 判断题 122 / 190
证券投资基金的投资对象为货币市场工具和资本市场工具。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
123 判断题 123 / 190
创业投资基金的主要投资对象是股票、债券、证券投资基金等。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
124 判断题 124 / 190
公司型基金可以是封闭式基金,也可以是开放式基金。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
125 判断题 125 / 190
公募基金既可以上市流通,也可以不流通。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
126 判断题 126 / 190
离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
127 判断题 127 / 190
在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
128 判断题 128 / 190
指数基金的投资对象是股票市场指数。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
129 判断题 129 / 190
公司型基金可以借贷而契约型基金不可以。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
130 判断题 130 / 190
封闭式基金可以挂牌上市交易。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
131 判断题 131 / 190
开放式基金既可以挂牌上市交易,也可以柜台交易。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
132 判断题 132 / 190
第一只证券投资基金诞生于美国。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
133 判断题 133 / 190
证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
134 判断题 134 / 190
证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向契约型基金为主。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
135 判断题 135 / 190
基金管理公司治理结构指的是董事会、监事会与管理层之间相互制约的关系。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
136 判断题 136 / 190
基金管理公司的独立董事的人数应该少于最大股东委派的董事人数。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
137 判断题 137 / 190
我国封闭式基金不允许折价发行。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
138 判断题 138 / 190
信托关系的当事人中,委托人可以是受益人,也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
139 判断题 139 / 190
基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于四分之一。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
140 判断题 140 / 190
我国封闭式基金的发行期限为两个月。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
141 判断题 141 / 190
我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70%方可成立。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
142 判断题 142 / 190
开放式基金不可以直接销售。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
143 判断题 143 / 190
开放式基金的发行方式包括公募发行和私募发行。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
144 判断题 144 / 190
开放式基金只能代理发行而不能自行发行。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
145 判断题 145 / 190
经基金持有人大会通过,封闭式基金就可以转变为开放式基金。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
146 判断题 146 / 190
基金清算帐册以及有关文件由基金托管人保存15天。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
147 判断题 147 / 190
我国对基金的设立采用注册制。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
148 判断题 148 / 190
在注册制下,证券监管当局必须对实质性内容进行审查。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
149 判断题 149 / 190
在核准制下,证券监管当局不对实质性内容进行审查。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
150 判断题 150 / 190
在我国,基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金融咨询公司。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
151 判断题 151 / 190
在我国,基金发起人的实收资本不少于两亿元人民币。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
152 判断题 152 / 190
我国股票市场允许保证金交易。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
153 判断题 153 / 190
期权可以分为美式期权和欧洲期权。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
154 判断题 154 / 190
ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
155 判断题 155 / 190
期货合约其实就是远期合约。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
156 判断题 156 / 190
基金发起人的实收资本不少于四亿元人民币。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
157 判断题 157 / 190
基金管理公司的发起人的实收资本不少于三亿元人民币。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
158 判断题 158 / 190
拟设立的基金管理公司的最低实收资本为三千万元人民币。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
159 判断题 159 / 190
代表百分之五十以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的,基金管理任必须退任。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
160 判断题 160 / 190
证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
161 判断题 161 / 190
基金管理人未能按规定召集或不能召集时,基金托管人有权召集基金持有人大会。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
162 判断题 162 / 190
我国目前的证券投资基金既有公司型基金又有契约型基金。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
163 判断题 163 / 190
基金管理人与基金托管人之间是受托人和委托人的关系。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
164 判断题 164 / 190
基金托管人的实收资本不少于100亿元人民币。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
165 判断题 165 / 190
封闭式基金的交易与股票交易类似,要缴纳印花税和过户费。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
166 判断题 166 / 190
投资者(包括已开设证券帐户的投资者)购买证券投资基金时,必须开设基金帐户。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
167 判断题 167 / 190
基金帐户可以用来买卖股票,而股票帐户不用买卖基金。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
168 判断题 168 / 190
社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款和在一、二级市场上购买国债。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
169 判断题 169 / 190
我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
170 判断题 170 / 190
金融机构买卖基金的差价收入不缴纳营业税。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
171 判断题 171 / 190
非金融机构法人买卖基金单位的差价收入应缴纳营业税。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
172 判断题 172 / 190
机构法人买卖基金单位获得的差价收入应缴纳所得税。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
173 判断题 173 / 190
个人投资者买卖基金单位应缴纳的税收包括印花税和所得税。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
174 判断题 174 / 190
资产管理人为了尽可能分散风险,可以根据自己的判断来进行资产配置和选择资产。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
175 判断题 175 / 190
风险是指未来资产价值有多种可能的结果,投资者知道哪种结果会发生。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
176 判断题 176 / 190
从理论上说,非系统风险可以完全消除。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
177 判断题 177 / 190
系统风险是不可消除的风险,但资产管理人可以通过各种措施来降低系统风险。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
178 判断题 178 / 190
资产配置主要考虑的是某种资产的收益与风险特征。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
179 判断题 179 / 190
股票投资的积极管理战略的哲学基础是人能够战胜市场。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
180 判断题 180 / 190
小公司效应支持市场有效性假说。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
181 判断题 181 / 190
战略性资产配置实际上是确定资金在不同类别资产中的分布。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
182 判断题 182 / 190
时间加权收益率通常大于算术平均收益率。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
183 判断题 183 / 190
主动投资的总交易成本将高于被动投资。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
184 判断题 184 / 190
一般来说,我们可以通过各种方法来测算真实的机会成本。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
185 判断题 185 / 190
市场流动性越大,市场冲击成本越大。
A 正确 B 错误
查看答案 B. 错误
186 判断题 186 / 190
资产流动性越高,买卖价差在价格中的比重越小。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
187 判断题 187 / 190
流动性偏好理论认为远期利率应该是预期的未来利率与流动性风险补偿的累加。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
188 判断题 188 / 190
企业法人分立、合并,它的权利和义务由变更后的法人享有和承担。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
189 判断题 189 / 190
积极型股票投资战略认为人能够战胜市场。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确
190 判断题 190 / 190
民事法律行为的委托代理,可以用书面形式也可以用口头形式。法律规定用书面形式的,应当用书面形式。
A 正确 B 错误
查看答案 A. 正确