1填空题1 / 160
交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是（ ）。
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B. 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
职业资格类证劵从业资格证券交易
2012年9月证券从业考试证券交易真题
160 题含答案证券交易
2填空题2 / 160
在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（ ）。
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A. 时间优先、客户优先
3填空题3 / 160
在资产管理业务中，（ ）负责保管客户委托资产。
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B. 资产托管机构
4填空题4 / 160
以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。
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D. 自营业务
5填空题5 / 160
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（ ）。
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C. 已在营业部开立的客户信用证券帐户
6填空题6 / 160
深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（ ）。
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A. 0
7填空题7 / 160
在证券经纪业务中，证券经纪商对（ ）不负保密义务。
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A. 客户买卖股票的原因和依据
8填空题8 / 160
上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（ ）。
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C. 发行价
9填空题9 / 160
根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日（ ）起恢复交易。
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B. 10：30
10填空题10 / 160
根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（ ）。
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C. 以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
11填空题11 / 160
沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（ ）。
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A. 3‰
12填空题12 / 160
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（ ）。
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C. 记过
13填空题13 / 160
上海证券交易所于（ ）正式开业。
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D. 1990年12月
14填空题14 / 160
以下尚未公开的信息中，（ ）不属于内幕信息。
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C. 上市公司25%的监事发生变动
15填空题15 / 160
在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。
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D. 招标购买方式
16填空题16 / 160
2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（ ），最长为（ ）。
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C. 1天 1年
17填空题17 / 160
全国银行间债券市场回购期限（ ）。
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C. 含首次交收日，不含到期交收日
18填空题18 / 160
中小企业板上市公司出现（ ）情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
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C. 因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
19填空题19 / 160
中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在（ ）对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
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C. 权证到期后的3个工作日内
20填空题20 / 160
执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（ ）。
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A. 正常交易日15：00-15：30
21填空题21 / 160
在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。
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B. 证券交易所
22填空题22 / 160
证券是用来证明（ ）有权取得相应权益的凭证。
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C. 证券持有人
23填空题23 / 160
信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ ）信用而进行的交易。
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B. 经纪人
24填空题24 / 160
在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（ ）负责维护。
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B. 登记结算公司
25填空题25 / 160
新中国证券交易市场的建立始于（ ）。
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B. 1986年
26填空题26 / 160
证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（ ）。
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A. 定向资产管理业务
27填空题27 / 160
股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为（ ）以上。
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B. 3万股
28填空题28 / 160
在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为（ ）。
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D. 违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
29填空题29 / 160
证券公司应当在每一月份结束后（ ）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
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A. 7日
30填空题30 / 160
某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（ ）。
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A. 9.89元
31填空题31 / 160
根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（ ）。
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C. 数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
32填空题32 / 160
ETF是一种（ ）。
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D. 指数型基金
33填空题33 / 160
上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（ ）。
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C. 100.50
34填空题34 / 160
（ ）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
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C. 虚拟匹配量
35填空题35 / 160
在做市商市场，证券交易的买价由（ ）给出，证券交易的卖价由（ ）报出。
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B. 做市商 做市商
36填空题36 / 160
根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（ ）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
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A. 发行人
37填空题37 / 160
下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是（ ）。
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A. 证券结算风险基金
38填空题38 / 160
在下列各项委托方式中，投资者采用（ ）时，身份确认可不由密码控制。
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A. 电话转委托
39填空题39 / 160
下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（ ）。
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A. 委托方式
40填空题40 / 160
下列（ ）属于内幕交易行为。
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C. 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
41填空题41 / 160
股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括（ ）。
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A. 公司股本总额不少于人民币三千万元
42填空题42 / 160
按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为（ ）。
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A. 100手
43填空题43 / 160
一般来说，信用等级最高的债券是（ ）。
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C. 政府债券
44填空题44 / 160
根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（ ）所有。
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A. 守约方
45填空题45 / 160
在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（ ）。
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D. 标的物
46填空题46 / 160
下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是（ ）。
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D. 资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
47填空题47 / 160
按照我国现行制度的规定，（ ）交易必须缴纳证券交易印花税。
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D. 股票
48填空题48 / 160
关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（ ）。
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B. 认购成功者的确定方式不同
49填空题49 / 160
根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的的确定原则（ ）。
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C. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
50填空题50 / 160
在我国，新股网上竞价发行是指（ ）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。
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B. 新股发行主承销商
51填空题51 / 160
我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（ ）个买入申报价格和数量。
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A. 5
52填空题52 / 160
下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。
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C. 为非上市公司提供股份转让服务
53填空题53 / 160
以下项目中，不属于资产管理业务的是（ ）。
查看答案
B. 为单一客户办理大宗交易业务
54填空题54 / 160
在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（ ）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
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A. 中国人民银行
55填空题55 / 160
下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（ ）。
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D. 证券公司工作人员申报差错引起的风险
56填空题56 / 160
新股竞价发行方式的最大缺陷是（ ）。
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C. 股价被操纵的可能性较大
57填空题57 / 160
深圳证券交易所实行的证券存管制度是（ ）。
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A. 自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
58填空题58 / 160
以下不属于金融期货风险控制制度的是（ ）。
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B. 实物交割制度
59填空题59 / 160
按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（ ）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。
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D. 证券登记结算公司
60填空题60 / 160
新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（ ）。
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B. 第一次申购
61多选题61 / 160
投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的（ ）业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
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A. 认购 B. 交易 C. 申购 D. 赎回
62多选题62 / 160
证券经营机构自营业务买卖对象包括（ ）。
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A. 认购权证 B. 国债、公司或企业债 C. 证券投资基金
63多选题63 / 160
关于证券账户，下列说法正确的是（ ）。
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A. 证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的 C. 证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
64多选题64 / 160
下列尚未公开的信息中，（ ）属于内幕信息。
查看答案
A. 上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同 C. 上市公司发生重大损失 D. 某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
65多选题65 / 160
定向资产管理合同一般包括（ ）。
查看答案
A. 资产管理报酬的计算与支付方式 C. 客户资产的数额 D. 投资目标和管理期限
66多选题66 / 160
证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（ ）。
查看答案
B. 业务人员具有硕士以上的学位 D. 业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
67多选题67 / 160
指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括（ ）。
查看答案
B. 证券成交价格的形成由做市商决定 D. 投资者买卖证券都以做市商为对手
68多选题68 / 160
证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（ ）。
查看答案
B. 证券公司不得自营所主(代)办公司的股份 C. 股份转让以“手”为单位，一手等于100股
69多选题69 / 160
目前，我国债券质押式回购交易可在（ ）进行。
查看答案
A. 上海证券交易所 B. 深圳证券交易所 D. 全国银行间同业拆借中心
70多选题70 / 160
关于权证行权的结算，下列表述正确的有（ ）。
查看答案
A. 权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券 B. 权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金 C. 深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
71多选题71 / 160
证券经营机构自营买卖的对象（ ）。
查看答案
A. 包括非上市证券 B. 包括上市证券
72多选题72 / 160
关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有（ ）。
查看答案
A. 证券交易有利于证券发行的顺利进行 C. 证券发行为证券交易提供了对象 D. 证券发行与证券交易相互促进
73多选题73 / 160
关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（ ）。
查看答案
A. 上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日 B. 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C. 基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率 D. 投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
74多选题74 / 160
上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（ ）等。
查看答案
A. 证券代码 B. 当日累计成交金额 C. 实时最高五个价位买入申报和数量
75多选题75 / 160
关于证券交易异常波动，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 异常波动指标自复牌之日起重新计算 B. ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动 D. 非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动
76多选题76 / 160
根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（ ）。
查看答案
A. 最近年度净资本不低于人民币5亿元 B. 最近年度净资产不低于人民币8亿元 C. 同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
77多选题77 / 160
全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括（ ）。
查看答案
A. 在中国境内具有法人资格的非金融机构 B. 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构 D. 在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构
78多选题78 / 160
根据我国《证券法》的规定，（ ）实行分业经营、分业管理。
查看答案
A. 保险业 B. 信托业 C. 银行业 D. 证券业
79多选题79 / 160
关于证券登记，下述说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为 B. 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 D. 证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节
80多选题80 / 160
证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（ ）。
查看答案
A. 融资保证金比例 B. 融券保证金比例 C. 维持担保比例
81多选题81 / 160
关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（ ）。
查看答案
A. 证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延 B. 证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准
82多选题82 / 160
中小企业板上市公司出现（ ）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
查看答案
A. 连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 C. 最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告 D. 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
83多选题83 / 160
证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（ ）。
查看答案
A. 挪用客户交易结算资金 D. 侵占客户国债兑付金
84多选题84 / 160
投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（ ）。
查看答案
A. 如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 B. 按规定缴存交易结算资金 D. 接受交易结果，并履行交割清算义务
85多选题85 / 160
下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 一次成交，两次结算 B. 两次结算包括初始结算和到期结算 D. 到期结算采用逐笔方式交收
86多选题86 / 160
对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（ ）解冻。
查看答案
C. 证券 D. 资金
87多选题87 / 160
按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有（ ）。
查看答案
A. A股 B. 基金
88多选题88 / 160
关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是（ ）。
查看答案
A. 目前，我国B股实行T+0回转交易制度 C. 债券不能进行回转交易
89多选题89 / 160
债券质押式回购交易涉及（ ）。
查看答案
A. 两个交易主体 C. 两次交易契约行为
90多选题90 / 160
证券交易所特别会员享有的权利有（ ）。
查看答案
A. 接受证券交易所提供的相关服务 C. 向证券交易所提出相关建议 D. 参加会员大会
91多选题91 / 160
关于证券投资基金，以下说法正确的有（ ）。
查看答案
B. 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市 C. 开放基金设立后可以赎回基金份额 D. 基金有封闭式与开放式之分
92多选题92 / 160
根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（ ）。
查看答案
B. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人 C. 证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
93多选题93 / 160
按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有（ ）。
查看答案
A. 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B. 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 C. 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
94多选题94 / 160
关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是（ ）。
查看答案
A. 上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间 B. 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00 C. 每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报 D. 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00
95多选题95 / 160
下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托 C. 整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
96多选题96 / 160
从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（ ）等。
查看答案
A. 遵守国家有关法律、法规的承诺 B. 证券经纪商对投资者委托事项的保密责任 C. 证券经纪商代理业务范围和权限 D. 投资者应履行的交收责任
97多选题97 / 160
合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由（ ）批准。
查看答案
B. 国家外汇管理局 C. 中国人民银行 D. 中国证监会
98多选题98 / 160
对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定（ ）。
查看答案
B. 停牌期间可以申报撤销 C. 停牌期间可以进行申报 D. 停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
99多选题99 / 160
证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括（ ）。
查看答案
A. 警告 B. 没收非法所得 C. 罚款
100多选题100 / 160
我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（ ）。
查看答案
A. 原STAQ系统挂牌的公司 B. 原NET系统挂牌的公司 C. 上海证券交易所退市的公司 D. 深圳证券交易所退市的公司
101判断题101 / 160
证券交易必须遵循的三公原则是公开、公平和公正。（ ）
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 160
在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。（ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。（ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（ ）
查看答案
A. 正确
110判断题110 / 160
标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。（ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
证券交易所本身不能决定证券交易价格。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 160
上海证券交易所不收取A股开户费。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 160
按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 160
全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。（ ）。
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。（ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 160
在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。（ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 160
ETF总份额不随申购、赎回而变动。（ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 160
可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 160
与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。（ ）
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 160
根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。（ ）
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B. 错误
126判断题126 / 160
中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。（ ）
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B. 错误
127判断题127 / 160
证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。（ ）
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B. 错误
128判断题128 / 160
境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（ ）
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B. 错误
129判断题129 / 160
我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。（ ）
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A. 正确
130判断题130 / 160
中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。（ ）
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B. 错误
131判断题131 / 160
目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 160
收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 160
证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。（ ）
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A. 正确
134判断题134 / 160
在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 160
在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。
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B. 错误
136判断题136 / 160
根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 160
债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 160
银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 160
目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 160
关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，最低申购金额及赎回份额由上海证券交易所确定并公告。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 160
按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 160
融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的80%。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 160
在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，但允许转托管。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 160
在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。
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B. 错误
148判断题148 / 160
对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 160
集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。
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A. 正确
150判断题150 / 160
配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。（ ）
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A. 正确
152判断题152 / 160
在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 160
集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 160
上海证券交易所买断式回购在报价时，按资金年收益率进行申报。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
证券经纪商的中介性质是证券经纪业务的特点之一。（ ）
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A. 正确