1填空题1 / 150
在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（ ）的规定予以处罚。
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C. 卖空国债
职业资格类证劵从业资格证券交易
2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(3)
150 题含答案证券交易
2填空题2 / 150
上海证券交易所资金的清算和交收以（ ）为明细核算单位。
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A. 会员公司在该所取得的交易席位
3填空题3 / 150
根据现行规定，回购所得资金可以用于（ ）。
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C. 调剂资金临时余缺
4填空题4 / 150
会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（ ）办理申请席位变更的有关手续。
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C. 会员部
5填空题5 / 150
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（ ），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。
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B. 申购当日
6填空题6 / 150
维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。
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D.
7填空题7 / 150
2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（ ）天。
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D. 365
8填空题8 / 150
证券公司应当自专用证券账户办理之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
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A. 3
9填空题9 / 150
证券公司申请成为证券交易所会员，最终要由（ ）审核批准。
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B. 交易所理事会
10填空题10 / 150
建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
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B. 风险监控阈值
11填空题11 / 150
由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（ ）作为应急措施划投资金。
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D. 传真划款凭证
12填空题12 / 150
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）的罚款。
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D. 1万元以上10万元以下
13填空题13 / 150
下列选项中，（ ）不属于在我国强调公开原则的具体内容。
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B. 股份公司的所有事项必须及时向社会公布
14填空题14 / 150
赵先生对经纪人发出指令：当股票市价下降到26元时即买进1000股。他发出的指令是（ ）。
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D. 触价指令
15填空题15 / 150
A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，即1．60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（ ）元。
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C. 2
16填空题16 / 150
在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果须经（ ）确认后才能补办新的证券账户卡。
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B. 中国结算公司
17填空题17 / 150
在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（ ）申报。
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B. 份额
18填空题18 / 150
我国使用最早的通用证券账户是（ ）。
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A. A股账户
19填空题19 / 150
未经（ ）批准，任何证券公司不得向客户融资融券。
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C. 证监会
20填空题20 / 150
固定收益平台交易，一级交易商单笔报价数量不得低于（ ）手。
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D. 5000
21填空题21 / 150
在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（ ）。
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A. 将自营业务与经纪业务混合操作
22填空题22 / 150
（ ）是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
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A. 全价交易
23填空题23 / 150
在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ）。
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C. 买卖证券的差价
24填空题24 / 150
下列不属于挂牌公司至少应披露的财务信息的是（ ）。
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D. 年度报告
25填空题25 / 150
有关交易所席位的说法，正确的是（ ）。
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C. 我国有普通席位和专用席位之分
26填空题26 / 150
下列各项中，（ ）不属于证券经纪业务的禁止行为。
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B. 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
27填空题27 / 150
在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由（ ）负责。
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C. 基金管理人
28填空题28 / 150
经纪关系的建立只是确定了客户与证券经纪商之间的（ ）关系。
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C. 代理
29填空题29 / 150
企业债回购交易中提交的质押券应当为（ ）。
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A. 企业债
30填空题30 / 150
中国结算上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日（ ），通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。
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D. 闭市后
31填空题31 / 150
参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取（ ）。
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D. 委托手续费
32填空题32 / 150
证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或者利息。
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B. 信用交易专用证券交收账户
33填空题33 / 150
下列关于政府债券的说法，错误的是（ ）。
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D. “政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系
34填空题34 / 150
在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过（ ）个月。
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C. 6
35填空题35 / 150
证券公司定向资产管理业务活动由（ ）监督管理。
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C. 中国证监会
36填空题36 / 150
关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（ ）。
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C. 结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”
37填空题37 / 150
根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是（ ）。
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D. 权证上市首日开盘参考价由发行人计算
38填空题38 / 150
某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0．50％，假设赎回当日基金单位净值为1．0250元，则其可得净赎回金额为（ ）元。
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C. 10198．75
39填空题39 / 150
按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是（ ）。
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D. 法定代表人工作证
40填空题40 / 150
起到投资者教育作用的环节是（ ）。
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A. 签署《风险揭示书》和《客户须知》
41填空题41 / 150
下列关于公平原则的叙述中，正确的是（ ）。
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A. 参与交易的各方应当有获得平等的机会
42填空题42 / 150
我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（ ）。
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B. 实际的股价指数
43填空题43 / 150
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
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B. 1倍以上5倍以下
44填空题44 / 150
无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或（ ）确定。
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B. 当日最高和最低成交价格之间
45填空题45 / 150
目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（ ）方式。
查看答案
B. 多边净额清算
46填空题46 / 150
客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于（ ）。
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A. 50％
47填空题47 / 150
投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括（ ）。
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B. T日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中
48填空题48 / 150
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
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A. 1分钟
49填空题49 / 150
深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有（ ）个。
查看答案
B. 4
50填空题50 / 150
下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（ ）。
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B. 信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户
51填空题51 / 150
在证券回购交易中的交易双方，在回购期内（ ）动用抵押债券。
查看答案
B. 不可以
52填空题52 / 150
全国银行间债券市场从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（ ）。
查看答案
C. 1年
53填空题53 / 150
过去我国开放式基金是通过（ ）进行基金份额的申购和赎回。
查看答案
C. 金融机构柜台
54填空题54 / 150
下列不属于证券经纪业务合规风险的是（ ）。
查看答案
C. 为客户提供信用交易
55填空题55 / 150
中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的（ ）。
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B. 办理债券的登记、托管与结算的机构
56填空题56 / 150
（ ）对证券交易实行实时监控。
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B. 证券交易所
57填空题57 / 150
某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．5％，申购当日基金份额净值为1．0250元，则其可得到的申购份额应为（ ）份。
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A. 9611
58填空题58 / 150
深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（ ）。
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A. 上下150元
59填空题59 / 150
集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
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A. 托管银行
60填空题60 / 150
下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是（ ）。
查看答案
A. 证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
61多选题61 / 150
在客户融资融券期间，关于其他权益处理的说法正确的有（ ）。
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A. 证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额设置配股权或优先认购权，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据 D. 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算
62多选题62 / 150
沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）。
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C. 63天回购 D. 273天回购
63多选题63 / 150
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（ ）
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A. 制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性 B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况 C. 要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告 D. 对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
64多选题64 / 150
下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有（ ）。
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A. 专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下更新相关资料 B. 托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下更新相关资料
65多选题65 / 150
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。
查看答案
B. 风险监控部门 D. 业务稽核部门
66多选题66 / 150
下列属于自助委托形式的有（ ）。
查看答案
B. 电话委托 C. 磁卡委托 D. 网上委托
67多选题67 / 150
某A股股票(非ST)T-1日的收盘价为12．38元，则T日开盘价（ ）。
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C. 最低为11．14元 D. 最高为13．62元
68多选题68 / 150
下列各项属于证券交易所会员权利的有（ ）。
查看答案
A. 参加会员大会 B. 对证券交易所事务的提议权和表决权 D. 按规定转让交易席位
69多选题69 / 150
目前，金融期货主要类型有（ ）。
查看答案
A. 外汇期货 B. 利率期货 C. 股权类期货
70多选题70 / 150
在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)作出的声明和承诺包括（ ）。
查看答案
B. 乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务 C. 乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则 D. 乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖
71多选题71 / 150
证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。
查看答案
A. 全权委托 B. 未办妥过户手续的记名证券委托
72多选题72 / 150
下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（ ）。
查看答案
A. 一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市 B. 一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟 D. 单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值)
73多选题73 / 150
下列关于交易所席位管理的说法中，正确的有（ ）。
查看答案
B. 会员的席位只能由会员单位自己使用 C. 未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用 D. 席位不得退回
74多选题74 / 150
证券营业部收到投资者委托后，应对（ ）进行审查，合格后才能接受委托。
查看答案
A. 委托内容 B. 委托人身份 C. 委托卖出的实际证券数 D. 委托买入的实际资金余额
75多选题75 / 150
在证券交易市场发展的早期，（ ）是一种重要的形式。
查看答案
C. 店头市场 D. 柜台市场
76多选题76 / 150
在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。
查看答案
A. 代理开立证券账户 B. 证券账户注册资料变更 C. 证券账户卡挂失补办 D. 非交易过户
77多选题77 / 150
下面属于证券交易基本过程的有（ ）。
查看答案
A. 开户 B. 委托 D. 结算
78多选题78 / 150
关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中（ ）是正确的。
查看答案
A. 股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利 C. 分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前
79多选题79 / 150
关于中国结算上海分公司的资金划拨方式，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
B. 资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款 C. 资金划拨银行上海分行收到资金后，贷记中国结算上海分公司银行账户 D. 中国结算上海分公司收到上海分行通知后，贷记结算参与人资金交收账户
80多选题80 / 150
国债买断式回购交易到期时，（ ）属于违约。
查看答案
B. 到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足 C. 到期日融资方没有足够资金购回相应国债
81多选题81 / 150
下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 C. 经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
82多选题82 / 150
关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报 B. 申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请 D. 在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元
83多选题83 / 150
转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（ ）。
查看答案
A. 高于该价位的买入申报全部成交 C. 与该价位相同的买方申报全部成交 D. 与该价位相同的卖方申报全部成交
84多选题84 / 150
股权登记变更的种类有（ ）。
查看答案
A. 交易性变更 B. 账户挂失变更 C. 非交易性变更
85多选题85 / 150
下列关于无形席位的申报程序的说法中，正确的有（ ）。
查看答案
C. 委托指令一前置终端处理机和通讯网络一交易所主机 D. 委托指令一终端机一交易所主机
86多选题86 / 150
下列事项中，属于内幕信息的是（ ）。
查看答案
A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化 B. 公司涉及的重大诉讼 C. 公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30％
87多选题87 / 150
债券买断式回购的特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（ ）。
查看答案
B. 有利于降低利率风险 C. 合理确定债券和资金的价格 D. 有利于金融市场的流动性管理
88多选题88 / 150
全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，一般包括的有（ ）。
查看答案
A. 回购期限 B. 首次资金清算额 C. 成交日期 D. 法定代表人(或授权人)签字
89多选题89 / 150
结算系统参与人（ ）内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。
查看答案
A. 名称 B. 结算账户 D. 清算路径
90多选题90 / 150
建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。
查看答案
A. 制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度 B. 建立客户信用评估制度 D. 明确客户征信的内容、程序和方式
91多选题91 / 150
下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有（ ）。
查看答案
A. 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 C. 上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值 D. 由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
92多选题92 / 150
下列关于上海市场债券买断式回购履约金归属的说法中，符合规则的有（ ）。
查看答案
A. 双方均履约，保证金退还双方 C. 融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方 D. 双方均无力履约，保证金归风险基金
93多选题93 / 150
网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于（ ）。
查看答案
A. 定价发行方式事先确定价格 C. 竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价
94多选题94 / 150
最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（ ）。
查看答案
A. 在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额 C. 未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额 D. 债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
95多选题95 / 150
自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
查看答案
A. 自营规模 B. 风险限额 C. 资产配置 D. 业务授权
96多选题96 / 150
下列关于回购交易的表述中，错误的有（ ）。
查看答案
A. 回购交易中，债券持有者是融券方 B. 债券回购交易完全独立于债券现货交易 C. 从性质上看，回购交易属于资本市场
97多选题97 / 150
以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的有（ ）。
查看答案
B. 1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务 C. 从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场 D. 1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业
98多选题98 / 150
下列属于证券过户的有（ ）。
查看答案
A. 因交易引起的证券从一账户转移至另一账户 C. 因赠与引起的证券从一账户转移至另一账户
99多选题99 / 150
根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对（ ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
查看答案
A. 可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买人或者卖出相关证券 C. 委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易 D. 大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
100多选题100 / 150
我国证券交易所的会员可享受的权利包括（ ）。
查看答案
A. 参加会员大会 C. 对证券交易所事务的提议权和表决权 D. 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
101多选题101 / 150
证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（ ）。
查看答案
A. 客户开户的基本情况 B. 客户委托的有关事项 C. 客户股东账户中的库存证券种类和数量
102多选题102 / 150
参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（ ）业务。
查看答案
B. 现券买卖 C. 逆回购
103多选题103 / 150
证券经纪业务中的禁止行为包括（ ）。
查看答案
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B. 不得侵占、损害客户的合法权益 C. 不得散布谣言或其他非公开披露的信息 D. 不得借职务之便利用或泄露内幕信息
104多选题104 / 150
上海证券交易所对买断式回购参与主体的规定包括（ ）。
查看答案
A. 国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户) C. 代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户，并承担其客户在资金结算方面的风险责任 D. 上海证券交易所会员应建立有关国债买断式回购业务的风险控制机制
105多选题105 / 150
替他人代办资金账户开户手续，需要携带（ ）。
查看答案
A. 本人身份证 B. 证券账户卡 C. 委托人签署的授权委托书 D. 委托人身份证
106多选题106 / 150
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
查看答案
A. 集合资产管理计划资产与其自有资产 B. 集合资产管理计划资产与其他客户的资产 C. 不同集合资产管理计划的资产
107多选题107 / 150
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（ ）。
查看答案
A. 口头或书面警示 C. 要求相关投资者提交书面承诺 D. 限制相关证券账户交易
108多选题108 / 150
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ）。
查看答案
A. 保持独立 B. 保持客观 C. 建立和完善投资对象备选库制度 D. 建立和维护备选库
109多选题109 / 150
下列交易活动中，属于内幕交易的有（ ）。
查看答案
A. 非内幕人员获得内幕信息而建议他人实卖证券 B. 某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券 D. 某上市公司的顾问在进行顾问业务时肤得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
110多选题110 / 150
关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 B. 停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报 C. 复牌时对已接受的申报实行集合竞价
111判断题111 / 150
证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 150
同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户，但可以办理两个深圳证券交易所专用证券账户。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 150
非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 150
中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对符合要求的证券划转指令进行划转处理，且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效。（ ）
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B. 错误
115判断题115 / 150
在上海市场B股交易中，中国结算上海分公司在T+2日下午进行证券和资金交收。（ ）
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B. 错误
116判断题116 / 150
股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。（ ）
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B. 错误
117判断题117 / 150
拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配总股数的股票。（ ）
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B. 错误
118判断题118 / 150
交收系统在T日对T+0进行预交收。（ ）
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A. 正确
119判断题119 / 150
权证存续期满前5个工作日，权证终止交易，也不可以行权。（ ）
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B. 错误
120判断题120 / 150
证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。（ ）
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B. 错误
121判断题121 / 150
证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）
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A. 正确
122判断题122 / 150
上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。（ ）
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B. 错误
123判断题123 / 150
作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。（ ）
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B. 错误
124判断题124 / 150
证券登记结算机构应该向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务。（ ）
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B. 错误
125判断题125 / 150
深圳证券交易所收取的代办A股的证券交易监管费属于代中国证监会收取。（ ）
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B. 错误
126判断题126 / 150
佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。（ ）
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B. 错误
127判断题127 / 150
客户卖出信用证券账户证券所得价款，可以先购人证券，然后再偿还其融资欠款。（ ）
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B. 错误
128判断题128 / 150
上市公司暂停上市后，就必须作退市处理。（ ）
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B. 错误
129判断题129 / 150
申购或赎回ETF份额的，证券登记结算公司根据所有的申购或赎回申报，办理ETF份额申购或赎回的变更登记。（ ）
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B. 错误
130判断题130 / 150
目前，我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。（ ）
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B. 错误
131判断题131 / 150
证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。（ ）
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A. 正确
132判断题132 / 150
中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 150
根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 150
证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 150
中国结算上海分公司为结算参与人开立证券和资金交收账户。证券交收账户即为结算备付金账户，用于包括ETF份额和组合证券的资金净额交收；资金交收账户用于包括ETF份额及组合证券在内的待交收品种的证券交收，该账户与结算参与人的资金交收账户存在一一对应关系。（ ）
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B. 错误
136判断题136 / 150
结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 150
管理人、托管人至少每个月向委托人提供一份准确、完整的资产管理报告和资产托管报告。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 150
美国和我国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T+3和T+2。（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 150
基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 150
证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，不进行证券的买卖，但要决定证券交易的价格。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 150
如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。即成交速度快，表示流动性好。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 150
证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益受到损失的可能性。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 150
某证券停牌时，证券交易所发布的行情中设有该证券的信息。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 150
对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保全额逐笔交收(T日为行权日)；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+1日担保交收(T日为交易日)。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 150
证券发行人办理退出登记时，证券交易所须将持有人名册、股份托管数据、股本结构清单等相关材料移交给证券发行人。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 150
新股网上定价发行是国际证券界发行证券的通行做法。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 150
自身不具备开展网上委托业务的证券公司可以通过支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 150
客户不得将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 150
委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 150
网上委托可以终结柜台委托、电话委托等其他委托方式。（ ）
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B. 错误