1填空题1 / 150
2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（ ）。
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C. 只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收
职业资格类证劵从业资格证券交易
2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(2)
150 题含答案证券交易
2填空题2 / 150
下列关于融资融券业务及账户体系的说法，错误的是（ ）。
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B. 客户向证券公司融资买人证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
3填空题3 / 150
证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括（ ）。
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B. 在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本的80％
4填空题4 / 150
按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（ ）。
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D. 逆回购方的权利
5填空题5 / 150
证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。（ ）
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D. 660
6填空题6 / 150
在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（ ）。
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A. 法人结算席位
7填空题7 / 150
在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（ ）。
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B. 证券或资金的交收责任
8填空题8 / 150
截止到2008年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（ ）只。
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C. 17
9填空题9 / 150
在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ ）进行申报。
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A. 证券账户
10填空题10 / 150
托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（ ）。
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A. 集合资产管理计划名称
11填空题11 / 150
营业部提供的咨询服务不包括（ ）。
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C. 向投资者推荐业绩优良的股票
12填空题12 / 150
中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（ ）。
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C. 暂停其从事证券业务
13填空题13 / 150
（ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
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B. 市场风险
14填空题14 / 150
在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是（ ）。
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D. D字头账号
15填空题15 / 150
“债券回购交易申请表”不需填写（ ）。
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C. 证券账户名称
16填空题16 / 150
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）内报证券交易所备案。
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B. 3个交易日
17填空题17 / 150
证券回购交易实质上是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。
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C. 有价证券
18填空题18 / 150
目前深圳证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购的品种不包括（ ）天国债回购。
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B. 5
19填空题19 / 150
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（ ）外，均属于内幕信息。
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A. 公司2名监事发生变动
20填空题20 / 150
按（ ）划分，可将权证分为认股权证和备兑权证。
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B. 权证行权所买卖的标的股票来源
21填空题21 / 150
连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（ ）个买入申报价格和数量。
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A. 5
22填空题22 / 150
假设一个客户融资买人时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为6，买入价格为C，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为．厂。则该客户的融资保证金比例为（ ）。
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B. m／(b•c)
23填空题23 / 150
证券公司应当负责集合资产管理计划、资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。
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A. 托管机构
24填空题24 / 150
股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（ ）负责办理。
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D. 股份转让公司
25填空题25 / 150
在我国，股票账户可以买卖的对象有（ ）。
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D. 以上都可以
26填空题26 / 150
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（ ）的罚款。
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C. 3万元以上30万元以下
27填空题27 / 150
证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是（ ）。
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D. 自营业务具有选择交易价格的自主性
28填空题28 / 150
关于股票除权，下列说法正确的是（ ）。
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D. 凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股
29填空题29 / 150
收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（ ）。
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A. 单只股票涨跌幅一中小企业板块指数涨跌幅
30填空题30 / 150
证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括（ ）。
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C. 合规风险
31填空题31 / 150
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（ ）。
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D. 自营证券交易
32填空题32 / 150
根据新股上网．竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖力，共申报数为新股实际发行数，卖出价格为（ ）。
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D. 发行底价
33填空题33 / 150
根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（ ）编制库存证券报表。
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B. 按月
34填空题34 / 150
在证券回购交易中，（ ）是被允许的行为。
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A. 将融得资金用于短期周转
35填空题35 / 150
在账户记录上，中央证券存管机构一般以（ ）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。
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B. 证券公司
36填空题36 / 150
按照我国现行有关证券交易规则，（ ）不可能是证券交易竞价的结果。
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D. 推迟成交
37填空题37 / 150
深圳证券交易所B股交易的结算费最高不超过（ ）港元。
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C. 500
38填空题38 / 150
内幕信息的知情人不包括（ ）。
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B. 持有公司3％股份的股东
39填空题39 / 150
通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（ ）。
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D. 新股申购
40填空题40 / 150
《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竟价时单笔申报最大数量应当不超过（ ）。
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A. 1万手
41填空题41 / 150
证券回购市场属于（ ）。
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A. 货币市场
42填空题42 / 150
B股交易的结算费最高不超过（ ）港币。
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C. 500
43填空题43 / 150
在我国，根据《证券法》的规定，证券交易所是（ ）。
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A. 实行自律管理的法人
44填空题44 / 150
证券交易所在证券交易中接受报价的主要方式不包括（ ）。
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B. 电报报价
45填空题45 / 150
新股竞价发行方式的最大缺陷是（ ）。
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D. 股价的被操纵性
46填空题46 / 150
已知某证券专营机构的净资产为20亿元，同定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0．2亿元，提取的损失准备金为0．5亿元，中国证监会认定的其他长期性或高风险资产为0．4亿元，长期投资为0．3亿元。该证券专营机构的净资本是（ ）亿元。
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A. 17．91
47填空题47 / 150
证券清算是证券公司以（ ）为对手办理清算与交收。
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A. 中国证券登记结算有限责任公司
48填空题48 / 150
证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（ ）。
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B. 为单一客户办理定向资产管理业务
49填空题49 / 150
专项资产管理业务特点不包括（ ）。
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A. 集合性
50填空题50 / 150
上市公司出现（ ）情形时，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
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D. 最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
51填空题51 / 150
境内法人申请开立证券账户的，客户应填写（ ）。
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C. 机构证券账户注册申请表
52填空题52 / 150
某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，回购利率为9％，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为（ ）万元(不考虑各项税费，1年按360天计算)。
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C. 4003
53填空题53 / 150
证券公司通知客户在约定的期限内追加提保物，该期限不得超过（ ）个交易日。
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B. 2
54填空题54 / 150
临时停市（ ）。
查看答案
C. 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
55填空题55 / 150
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
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D. 20
56填空题56 / 150
按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（ ）有关。
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A. 上期最高收盘价和上期最低收盘价
57填空题57 / 150
最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应在（ ）补足。
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B. 次一营业日
58填空题58 / 150
深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（ ）。
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A. 可以现金替代部分占申购、赎回市值的现金比例上限
59填空题59 / 150
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
查看答案
A. 董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
60填空题60 / 150
填写委托单的第一要点是填写（ ）。
查看答案
D. 品种
61多选题61 / 150
下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有（ ）。
查看答案
A. A股价格最小变动单位为0．O1元 B. 上海证券交易所B股价格最小变动单位为0．001美元 C. 目前债券现货报价为每100元面值价格 D. 基金报价为每份基金价格
62多选题62 / 150
证券经纪人（ ）且情节严重的，按照《证券公司监督管理条例》的规定，撤销其任职资格或者证券从业资格。
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B. 从事业务未向客户出示证券经纪人证书 C. 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 D. 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
63多选题63 / 150
证券经纪商有义务为客户保守秘密，具体内容包括（ ）。
查看答案
A. 客户开户基本情况 B. 客户委托的基本情况 C. 客户证券账户的库存情况 D. 客户资金账户的余额
64多选题64 / 150
目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是（ ）。
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B. 63天回购 C. 273天回购
65多选题65 / 150
下列各项中，属于需办理席位变更的原因有（ ）。
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A. 公司更名 B. 更换席位使用单位 D. 营业部迁址
66多选题66 / 150
下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有（ ）。
查看答案
A. 规模失控 B. 账外自营 C. 内幕交易
67多选题67 / 150
按现行制度规定，下列说法正确的有（ ）。
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A. 客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券 B. 证券交易所接受会员的限价申报和市价申报 C. 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
68多选题68 / 150
目前我国银行间市场质押式回购的期限除7天、21天、1个月、2个月、3个月外，还包括（ ）。
查看答案
A. 14天 D. 4个月
69多选题69 / 150
下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人 B. 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系 D. 证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行
70多选题70 / 150
证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。
查看答案
A. 可承受 B. 可测 C. 可控
71多选题71 / 150
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。这些情形包括（ ）。
查看答案
A. 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 B. 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
72多选题72 / 150
某证券公司自营证券种类涉及5个行业(金融、钢铁、房地产、网络、商业)的15种股票，以下属于该公司面临的系统性风险的有（ ）。
查看答案
A. 中央银行调整利率 B. 中国证监会发布涨跌停板制度 D. 出现通货膨胀
73多选题73 / 150
下列属于内幕交易的有（ ）。
查看答案
A. 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券 B. 内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
74多选题74 / 150
《证券交易委托代理协议书》对于客户与证券经纪商来说是（ ）。
查看答案
A. 基本约定 D. 基本法律文书
75多选题75 / 150
自营业务的内部监督与检查的内容有（ ）。
查看答案
A. 自营部门与资金、财会、经济业务等部门应严格分开 B. 自营部门应建立交易操作记录制度 C. 自营部门定期与财会部门对账 D. 建立定期报告制度
76多选题76 / 150
中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（ ）等事项，进行非现场检查和现场检查。
查看答案
B. 合同签订 C. 授信额度的确定 D. 担保物的收取和管理
77多选题77 / 150
在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（ ）。
查看答案
A. 开户 C. 委托
78多选题78 / 150
星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2010年的投资计划，其中违反规定的有（ ）。
查看答案
A. 将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬 B. 将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模 D. 将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证
79多选题79 / 150
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。
查看答案
A. 挪用客户资产 B. 利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 D. 对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
80多选题80 / 150
证券登记结算公司的业务范围和职能包括（ ）。
查看答案
A. 证券持有人名册登记 C. 受发行人的委托派发证券权益 D. 证券的存管和过户
81多选题81 / 150
下列属于证券登记结算机构职能的有（ ）。
查看答案
A. 证券账户、结算账户的设立 B. 证券的存管和过户 C. 证券持有人名册登记
82多选题82 / 150
证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（ ）。
查看答案
A. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B. 净资本不低于人民币2亿元 D. 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
83多选题83 / 150
看涨期权赋予期权购买者（ ）。
查看答案
A. 有买入的权利 C. 有选择是否履行期权合约的权利 D. 有选择是否放弃履行期权合约的权利
84多选题84 / 150
上市公司有以下（ ）情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。
查看答案
A. 最近2年连续亏损 B. 因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月 C. 在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。
85多选题85 / 150
投资者办理证券转托管的具体程序包括（ ）。
查看答案
A. 投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理 B. 转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管 C. 每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据 D. 转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因
86多选题86 / 150
在上海证券交易所市场，证券投资基金账户可以用来买卖上市的（ ）。
查看答案
A. 基金 B. 国债 C. 企业债 D. 可转债
87多选题87 / 150
对于可转换债券，下列表述正确的有（ ）。
查看答案
A. 持有者可按规定将债券转换为股票 C. 持有者可持有转债直至期满收回本息 D. 持有者可选择在证券市场上将其抛售
88多选题88 / 150
证券经纪业务的风险主要包括（ ）。
查看答案
A. 合规风险 B. 管理风险 D. 技术风险
89多选题89 / 150
证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行（ ）等。
查看答案
A. 前端控制 C. 清算交收 D. 计付利息
90多选题90 / 150
下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（ ）。
查看答案
A. 交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券 C. 交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖 D. 交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格
91多选题91 / 150
信用风险可以进一步细分为（ ）。
查看答案
A. 本金风险 D. 价差风险
92多选题92 / 150
下列关于银行问债券市场回购的说法中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 回购期限最短为1天 B. 回购期限最长为1年 C. 回购交易数额最小为债券面额10万元 D. 回购交易单位为债券面额1万元
93多选题93 / 150
下列关于我国证券回购交易的说法中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 目前，我国证券回购券种主要是公司债券 B. 我国证券回购交易中，交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营账户内进行
94多选题94 / 150
深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（ ）。
查看答案
A. 自动托管 B. 随处通买 C. 哪买哪卖 D. 转托不限
95多选题95 / 150
同时满足（ ）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。
查看答案
A. 规范履行信息披露义务 B. 股东权益为正值或净利润为正值 C. 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
96多选题96 / 150
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ ）原则。
查看答案
A. 自营总规模的控制 B. 资产配置比例控制 C. 项目集中度控制 D. 单个项目规模控制
97多选题97 / 150
在权证交易中，禁止的事项包括（ ）。
查看答案
A. 权证发行人不得买卖自己发行的权证 B. 标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证 C. 禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益 D. 禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格
98多选题98 / 150
资产管理业务的管理风险有（ ）。
查看答案
A. 与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金 C. 操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
99多选题99 / 150
公开报价包括（ ）。
查看答案
A. 单边报价 C. 双边报价
100多选题100 / 150
证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的内容包括（ ）。
查看答案
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B. 不得侵占、损害客户的合法权益 C. 不得散布谣言或其他非公开披露的信息 D. 不得借职务之便利用或泄露内幕信息
101多选题101 / 150
挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。这些情形包括（ ）。
查看答案
A. 进入破产清算程序 B. 中国证监会核准其公开发行股票申请
102多选题102 / 150
下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（ ）。
查看答案
B. 对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算 C. 对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日) D. 结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收
103多选题103 / 150
ETF的清算交收涉及（ ）等业务。
查看答案
A. 网上现金发售资金结算 B. 组合证券发售的证券冻结 C. 组合证券发售的证券过户
104多选题104 / 150
证券初始登记包括（ ）等。
查看答案
A. 股份初始登记 B. 基金募集登记 C. 债券发行登记 D. 权证发行登记
105多选题105 / 150
股份发行登记包括（ ）。
查看答案
A. 首次公开发行登记 B. 增发新股登记
106多选题106 / 150
主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（ ）条件。
查看答案
B. 属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业 C. 主营业务突出，具有持续经营记录 D. 公司治理结构健全，运作规范
107多选题107 / 150
下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有（ ）。
查看答案
A. 交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额，并将清算结果发送给证券交易所 D. 在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收
108多选题108 / 150
证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（ ）方面。
查看答案
A. 交易行为的自主性 B. 选择交易价格的自主性 C. 选择交易方式的自主性 D. 选择交易品种的自主性
109多选题109 / 150
（ ）联合发出《关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知》。
查看答案
A. 中国人民银行 B. 中国证监会 D. 财政部
110多选题110 / 150
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
查看答案
A. 会计师事务所 B. 审计事务所
111判断题111 / 150
债券买断式回购交易，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后购回同笔国债的为融资方。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 150
在大宗交易中，A股单笔买卖申报数量应当不低于100万股。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 150
根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 150
从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 150
证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 150
为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 150
对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 150
同一性审查是指委托人、证件与委托单之间一致性的审查，包括委托人与所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。前者指委托单上所列内容应与各类证件一致，如委托人姓名应与身份证、证券账户、资金账户相同，委托单上证件编号、账号应与证件一致等。（ ）
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B. 错误
119判断题119 / 150
证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托以及其他期货公司的委托从事介绍业务。（ ）
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B. 错误
120判断题120 / 150
自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（ ）
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A. 正确
121判断题121 / 150
交易税属于问接成本。（ ）
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B. 错误
122判断题122 / 150
清算与交割、交收的根本区别在于是否发生财产转移。（ ）
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A. 正确
123判断题123 / 150
证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令，已经发出的证券划转指令不得撤销。（ ）
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B. 错误
124判断题124 / 150
证券公司在证券承销过程中没有自营买人。（ ）
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B. 错误
125判断题125 / 150
权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（ ）
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B. 错误
126判断题126 / 150
对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。（ ）
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B. 错误
127判断题127 / 150
各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。（ ）
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B. 错误
128判断题128 / 150
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会一份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。（ ）
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B. 错误
129判断题129 / 150
国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。（ ）
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B. 错误
130判断题130 / 150
证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告。（ ）
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B. 错误
131判断题131 / 150
投资者教育的目的是帮助投资者提高投资水平。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 150
证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 150
《刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 150
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 150
买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过90天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。（ ）
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B. 错误
136判断题136 / 150
因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整，并于调整次13以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 150
客户在卖出证券时，证券营业部应查验客户是否有足够的资金；而在买人证券时，须查验客户是否有足够的证券。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 150
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 150
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起10日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 150
上海证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 150
客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 150
对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易所是指深证综合指数。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 150
经中国人民银行批准可从事证券业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 150
在实践中，公正原则仅体现在公正地办理证券交易各项手续方面。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 150
证券的开盘价通过连续竞价方式产生。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 150
证券投资咨询服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 150
业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10％，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10％。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 150
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 150
买断式回购到期交易净价加债券在回购期问的新增应计利息应大于首期交易净价。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 150
买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式。（ ）
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B. 错误