1填空题1 / 150
按证券的募集方式不同，有价证券可分为（ ）。
查看答案
C. 公募证券和私募证券
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年6月《证券市场基础知识》考试试题精选
150 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 150
证券市场的基本功能不包括（ ）。
查看答案
D. 规避风险功能
3填空题3 / 150
被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（ ）。
查看答案
C. 中央政府债券
4填空题4 / 150
QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（ ）。
查看答案
A. 证券市场
5填空题5 / 150
（ ），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。
查看答案
B. 1792年5月17日
6填空题6 / 150
美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（ ）。
查看答案
D. 金融分业经营
7填空题7 / 150
外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（ ）受理。
查看答案
A. 证券交易所
8填空题8 / 150
以下说法中错误的是（ ）。
查看答案
B. 上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化
9填空题9 / 150
关于股票的永久性，下列说法中错误的是（ ）。
查看答案
D. 对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金．在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
10填空题10 / 150
股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。
查看答案
A. 供求关系
11填空题11 / 150
下列各项中，（ ）不是影响股价的宏观经济与政策因素。
查看答案
A. 战争
12填空题12 / 150
当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（ ）。
查看答案
A. 摊薄
13填空题13 / 150
某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（ ）。
查看答案
D. 累积优先股
14填空题14 / 150
下列关于国家股的说法中错误的是（ ）。
查看答案
A. 国家股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批
15填空题15 / 150
股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在（ ）个月内不得上市交易或转让。
查看答案
D. 12
16填空题16 / 150
债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（ ）。
查看答案
D. 名义利率
17填空题17 / 150
下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是（ ）。
查看答案
D. 浮动利率债券
18填空题18 / 150
以下不属于政府债券特征的是（ ）。
查看答案
A. 流动性差
19填空题19 / 150
储蓄债券是以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的（ ）为主。
查看答案
B. 小额储蓄资金
20填空题20 / 150
可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（ ）。
查看答案
B. 股东的权利
21填空题21 / 150
关于《公司债券发行试点办法》对债券持有人权益的保护，下列说法中错误的有（ ）。
查看答案
C. 建立债券发行人会议制度，通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券发行人会议真正发挥投资者自我保护作用’
22填空题22 / 150
发行人进入国际债券市场时，其债券的信用级别评定必须由（ ）进行。
查看答案
B. 国际著名的资信评级机构
23填空题23 / 150
在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（ ）。
查看答案
D. 欧洲债券
24填空题24 / 150
契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资方式。
查看答案
B. 信托原理
25填空题25 / 150
关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法中正确的是（ ）。
查看答案
C. 前者不包含，后者包含
26填空题26 / 150
投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（ ）。
查看答案
B. 一篮子股票
27填空题27 / 150
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本。
查看答案
B. 1亿元
28填空题28 / 150
基金管理人与托管人之间是（ ）的关系。
查看答案
D. 相互制衡
29填空题29 / 150
在各种基金中，管理费率最低的是（ ）。
查看答案
C. 货币市场基金
30填空题30 / 150
由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（ ）。
查看答案
B. 管理能力风险
31填空题31 / 150
根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。
查看答案
D. 80％
32填空题32 / 150
目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。
查看答案
C. 挂钩不同标的资产的理财产品
33填空题33 / 150
下列各项中，（ ）不属于利率金融衍生工具。
查看答案
C. 信用联结票据
34填空题34 / 150
（ ）是在全国银行间同业拆借中心进行。
查看答案
A. 债券远期交易
35填空题35 / 150
下列各项不属于金融期货交易制度的是（ ）。
查看答案
B. 连续交易制度
36填空题36 / 150
买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（ ）。
查看答案
D. 股票期权
37填空题37 / 150
如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为（ ）。
查看答案
D. 50
38填空题38 / 150
可作为ADR的发行人和ADR的市场中介，并为ADR投资者提供所需的一切服务的是（ ）。
查看答案
B. 存券银行
39填空题39 / 150
根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。
查看答案
A. 不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等
40填空题40 / 150
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（ ）。
查看答案
A. 要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
41填空题41 / 150
我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（ ）。
查看答案
B. 询价方式
42填空题42 / 150
《中华人民共和国证券法》规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币（ ）万元。
查看答案
A. 5000
43填空题43 / 150
场外交易市场的交易制度通常采用（ ）。
查看答案
C. 做市商制度
44填空题44 / 150
上证综合指数是以全部上市股票为样本（ ）。
查看答案
B. 以股票发行量为权数，按加权平均法计算
45填空题45 / 150
世界上最早、最有影响的股价指数是（ ）。
查看答案
A. 道•琼斯股价指数
46填空题46 / 150
由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（ ）。
查看答案
B. 购买力风险
47填空题47 / 150
作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是（ ）。
查看答案
D. 建业股息
48填空题48 / 150
证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不低于（ ）亿元人民币。
查看答案
D. 12
49填空题49 / 150
证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括（ ）。
查看答案
B. 上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名
50填空题50 / 150
证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（ ）。
查看答案
B. 证券承销
51填空题51 / 150
证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（ ）。
查看答案
D. 证券资产管理业务
52填空题52 / 150
证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（ ）的法人、其他组织或个人。
查看答案
A. 股东权利
53填空题53 / 150
证券公司的（ ）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。
查看答案
D. 净资本
54填空题54 / 150
证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（ ）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
查看答案
B. 发行人
55填空题55 / 150
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（ ）万元。
查看答案
B. 2000
56填空题56 / 150
《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（ ）。
查看答案
A. 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
57填空题57 / 150
关于证券市场禁人，以下说法中错误的是（ ）。
查看答案
A. 被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除
58填空题58 / 150
下列选项中，不是国际证监会公布的证券监管的目标的是（ ）。
查看答案
C. 降低非系统风险
59填空题59 / 150
负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（ ）。
查看答案
C. 中国证券投资者保护基金有限责任公司
60填空题60 / 150
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
查看答案
B. 3
61多选题61 / 150
有价证券特征包括（ ）等方面。
查看答案
A. 流动性 B. 收益性 C. 风险性 D. 期限性
62多选题62 / 150
下列关于股票市场的说法中错误的有（ ）。
查看答案
A. 股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券 C. 股票市场的发行人为股份有限公司和有限责任公司
63多选题63 / 150
（ ）是现代公司的主要形式。
查看答案
A. 有限责任公司 D. 股份有限公司
64多选题64 / 150
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有（ ）。
查看答案
A. 在证券交易所挂牌交易的股票 B. 在证券交易所挂牌交易的债券 C. 证券投资基金 D. 在证券交易所挂牌交易的权证
65多选题65 / 150
从功能上看，金融创新品种包括（ ）等。
查看答案
A. 能源风险管理工具 B. 天气衍生金融产品 C. 政治风险管理工具
66多选题66 / 150
股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。
查看答案
B. 普通股票 D. 优先股票
67多选题67 / 150
以下关于股票分割与合并的说法中不正确的是（ ）。
查看答案
B. 从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 C. 股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
68多选题68 / 150
每个经济周期一般都要经过（ ）等阶段。
查看答案
A. 萧条 B. 衰退 C. 复苏 D. 高涨
69多选题69 / 150
下列表述中，符合《中华人民共和国公司法》关于公司股东权利的规定是（ ）。
查看答案
A. 查阅公司章程 B. 持有的股份可以依法转让 C. 查阅股东名册 D. 对公司的经营管理提出质疑
70多选题70 / 150
境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特点包括（ ）。
查看答案
A. 以人民币标明面值 C. 以外币认购 D. 采用记名股票形式
71多选题71 / 150
一般来说，债券具有如下特征（ ）。
查看答案
A. 流动性 C. 安全性 D. 收益性
72多选题72 / 150
我国记账式国债的特点有（ ）
查看答案
A. 通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本 B. 可上市转让，流通性好 C. 可以记名、挂失，以无券形式发行 D. 期限有长有短，但更适合短期国债的发行
73多选题73 / 150
根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债的类别包括（ ）。
查看答案
A. 战争国债 B. 建设国债 D. 赤字国债
74多选题74 / 150
收益公司债券与一般债券的不同点有（ ）。
查看答案
A. 利息只在公司有盈利时才支付 B. 如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发 C. 所有应付利息付清后，公司才可以对股东分红
75多选题75 / 150
外国债券在发行法律方面的特性有（ ）。
查看答案
B. 受发行地所在国有关法规的管制和约束 C. 必须经官方主管机构批准
76多选题76 / 150
下列选项中，关于公司型基金叙述正确的是（ ）。
查看答案
A. 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 B. 按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上 D. 基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有．
77多选题77 / 150
在我国基金份额持有人大会可以对（ ）等重大事项审议决定。
查看答案
A. 更换基金管理人 C. 更换基金托管人 D. 基金扩募
78多选题78 / 150
证券投资基金的资产总值包括（ ）。
查看答案
A. 基金拥有的各类证券的价值 B. 银行存款本息 C. 基金应收的申购基金款 D. 其他投资
79多选题79 / 150
公开披露的基金信息包括（ ）。
查看答案
A. 年度基金报告 B. 基金资产净值和基金份额净值公告 C. 基金募集情况 D. 基金托管协议
80多选题80 / 150
按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括（ ）。
查看答案
A. 承销证券 C. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 D. 买卖与其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
81多选题81 / 150
金融衍生工具的基本特征包括（ ）。
查看答案
A. 杠杆性 B. 跨期性 C. 不确定性或高风险性 D. 联动性
82多选题82 / 150
金融自由化的主要内容包括（ ）。
查看答案
A. 取消对存款利率的最高限额 B. 打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制 C. 放松外汇管制 D. 开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
83多选题83 / 150
利率期货品种主要包括（ ）。
查看答案
B. 债券期货 C. 主要参考利率期货
84多选题84 / 150
期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易时（ ）。
查看答案
B. 预计价格上涨的投机者会建立期货多头 C. 预计价格下跌的投机者会建立期货空头
85多选题85 / 150
权证的要素包括（ ）等。
查看答案
A. 行权日期 B. 存续时间 C. 行权结算方式 D. 行权价格
86多选题86 / 150
资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括（ ）等。
查看答案
A. 发起人 B. 特定目的机构或特定目的受托人(SPV) C. 资金和资产存管机构 D. 信用增级机构和信用评级机构
87多选题87 / 150
下列说法中，正确的是（ ）。
查看答案
B. 全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式 D. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
88多选题88 / 150
银行间债券市场中，用于回购的债券包括（ ）。
查看答案
A. 政策性金融债券 B. 中央银行票据 C. 企业中期票据 D. 国债
89多选题89 / 150
恒生流通综合指数系列包括（ ）。
查看答案
B. 恒生流通综合指数 C. 恒生香港流通指数 D. 恒生中国内地流通指数
90多选题90 / 150
债券分期付息方式包括（ ）。
查看答案
A. 按年付息 B. 按季付息 C. 半年付息
91多选题91 / 150
《中华人民共和国证券法》规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）3个标准。
查看答案
A. 5亿元人民币 B. 1亿元人民币 C. 5000万元人民币
92多选题92 / 150
下列各项中，属于证券研究报告内容的有（ ）。
查看答案
A. 证券的价值分析报告 B. 证券相关产品的价值分析报告 C. 行业研究报告 D. 投资策略报告
93多选题93 / 150
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。
查看答案
B. 审计委员会 C. 风险控制委员会 D. 薪酬与提名委员会
94多选题94 / 150
计算净资本，要求证券公司保持充足、易于实现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的（ ）。
查看答案
A. 市场风险 B. 信用风险 C. 营运风险 D. 结算风险
95多选题95 / 150
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。
查看答案
A. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 B. 高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 D. 有健全的内部管理制度
96多选题96 / 150
《中华人民共和国刑法》规定，商业银行和（ ）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
查看答案
A. 证券交易所 B. 期货交易所 C. 证券公司 D. 保险公司
97多选题97 / 150
下列选项中，属于我国《上市公司信息披露管理办法》规定的相关内容包括（ ）。
查看答案
A. 招股说明书、募集说明书与上市公告书 B. 定期报告与临时报告 C. 信息披露事务管理
98多选题98 / 150
《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
查看答案
A. 发行 C. 交易
99多选题99 / 150
证券交易所的监管职能包括（ ）。
查看答案
A. 对证券交易活动进行管理 B. 对会员进行管理以及对上市公司进行管理
100多选题100 / 150
证券业从业人员诚信信息的用途有（ ）。
查看答案
A. 作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据 B. 作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考 C. 作为证券从业机构招聘人员的参考 D. 作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
101多选题101 / 150
在2007年开始的美国次贷危机下，全球证券市场的发展呈现出一些新趋势，表现为（ ）。
查看答案
A. 金融机构的去杠杆化 B. 金融监管的改革 C. 国际金融合作的进一步加强
102多选题102 / 150
中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，中央银行实行货币政策的手段包括（ ）。
查看答案
A. 公开市场业务 B. 调整存款准备金率 D. 调整再贴现率
103多选题103 / 150
债券收益的表现形式有（ ）。
查看答案
A. 利息收入 B. 资本损益 C. 再投资收益
104多选题104 / 150
目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。
查看答案
A. 现金 B. 1年以内(含1年)的银行定期存款 C. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
105多选题105 / 150
债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）。
查看答案
B. 市场利率上调，基金收益下降 D. 市场利率下调，基金收益上升
106多选题106 / 150
关于信用衍生工具，下列描述中正确的是（ ）。
查看答案
B. 用于转移或防范信用风险 D. 信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
107多选题107 / 150
目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由（ ）决定。
查看答案
A. 权证上市数量 B. 行权比例 C. 行权价格 D. 担保系数
108多选题108 / 150
证券交易所的组织形式大致可以分为（ ）。
查看答案
B. 公司制 D. 会员制
109多选题109 / 150
有效的内部控制应为证券公司实现下述（ ）目标提供合理保证。
查看答案
A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B. 防范经营风险和道德风险 C. 保障客户及证券公司资产的安全、完整 D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
110多选题110 / 150
上市公司信息披露的主要内容有（ ）。
查看答案
A. 招股说明书 C. 定期报告 D. 临时报告
111判断题111 / 150
证券是指用以证明或设定权利所做出的书面凭证。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 150
在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 150
企业年金基金财产投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的30%。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 150
1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 150
我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 150
无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。(．)
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 150
股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如新能源板块)的股票在特定时期表现出齐涨共跌的特征。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 150
股份公司在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，又可称为“附权股”或“含权股”。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 150
红筹股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 150
在我国，尚未完成股权分置改革的上市公司股票代码前加有“ST”标示。（ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 150
实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。（ ）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 150
金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度最高，通常被称为“金边债券”。（ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 150
《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。（ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 150
附认股权证公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失；而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。（ ）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 150
契约型基金是依据基金章程来营运基金的。（ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 150
股票基金是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大。（ ）
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 150
基金托管人应该是不完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。（ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 150
在进行基金收益分配时，开放式基金的基金份额持有人未作出选择的，基金管理人应当支付基金份额。（ ）
查看答案
B. 错误
129判断题129 / 150
在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的风险是市场风险。（ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 150
金融远期合约是交易双方在场内市场上通过协商，按约定价格(被称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。（ ）
查看答案
B. 错误
131判断题131 / 150
金融期货合约是指交易双方约定在未来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。（ ）
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 150
严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，被称为“跨市场套利”。（ ）
查看答案
A. 正确
133判断题133 / 150
可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。（ ）
查看答案
A. 正确
134判断题134 / 150
发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。（ ）
查看答案
A. 正确
135判断题135 / 150
结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。（ ）
查看答案
B. 错误
136判断题136 / 150
在债券招标发行中，单一价格中标是美式招标的特点。（ ）
查看答案
B. 错误
137判断题137 / 150
我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。（ ）
查看答案
A. 正确
138判断题138 / 150
上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整。（ ）
查看答案
A. 正确
139判断题139 / 150
我国主要的基金指数由中证基金指数系列、SAC行业指数、上证基金指数和深证基金指数组成。（ ）
查看答案
A. 正确
140判断题140 / 150
证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。（ ）
查看答案
B. 错误
141判断题141 / 150
由于非系统风险是不可以抵消、回避的，因此又称之为不可回避风险。（ ）
查看答案
B. 错误
142判断题142 / 150
证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。（ ）
查看答案
A. 正确
143判断题143 / 150
年报审计监管是对证券公司进行现场检查和日常监管的重要手段。（ ）
查看答案
B. 错误
144判断题144 / 150
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（ ）
查看答案
B. 错误
145判断题145 / 150
证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。（ ）
查看答案
A. 正确
146判断题146 / 150
证券、期货投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。（ ）
查看答案
A. 正确
147判断题147 / 150
资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于人民币500万元。（ ）
查看答案
B. 错误
148判断题148 / 150
《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（ ）
查看答案
A. 正确
149判断题149 / 150
核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。（ ）
查看答案
B. 错误
150判断题150 / 150
中国证券业协会的职责包括提供教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。
（ ）
（ ）
查看答案
B. 错误