1填空题1 / 150
有价证券是（ ）的一种形式。
查看答案
C. 虚拟资本
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年3月《证券市场基础知识》考试试题精选
150 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 150
狭义的有价证券是指（ ）。
查看答案
C. 资本证券
3填空题3 / 150
证券的流动性不能通过（ ）方式实现。
查看答案
B. 记账
4填空题4 / 150
按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可以分为（ ）。
查看答案
C. 场内市场和场外市场
5填空题5 / 150
政府发行的证券品种一般为（ ）。
查看答案
C. 债券
6填空题6 / 150
在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以__________等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__________。（ ）
查看答案
B. 社会保障税；企业年金
7填空题7 / 150
我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和（ ）。
查看答案
B. 证券交易所
8填空题8 / 150
美国最早的证券交易所是（ ）。
查看答案
C. 费城证券交易所
9填空题9 / 150
上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式营业。
查看答案
A. 1990年12月和1991年7月
10填空题10 / 150
1982年1月，（ ）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
查看答案
D. 中国国际信托投资公司
11填空题11 / 150
最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（ ）。
查看答案
A. 美国
12填空题12 / 150
股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）来确定的。
查看答案
A. 现值理论
13填空题13 / 150
关于公司的财务安全性，下列说法中有误的是（ ）。
查看答案
C. 反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系
14填空题14 / 150
《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。
查看答案
C. 清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
15填空题15 / 150
除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票，称为（ ）。
查看答案
B. 非参与优先股票
16填空题16 / 150
《中华人民共和国证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（ ）以上。
查看答案
B. 10%
17填空题17 / 150
一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券（ ）。
查看答案
A. 流动性差，风险相对较大
18填空题18 / 150
如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会（ ）。
查看答案
A. 大体保持相对稳定的关系
19填空题19 / 150
国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为（ ）。
查看答案
A. 赤字国债
20填空题20 / 150
为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是（ ）。
查看答案
B. 特别国债
21填空题21 / 150
以下关于我国混合资本债券的特征，说法错误的是（ ）。
查看答案
C. 自发行之日起10年内具有1次赎回权
22填空题22 / 150
根据我国《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。
查看答案
C. 40%
23填空题23 / 150
由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（ ）。
查看答案
B. 欧洲债券
24填空题24 / 150
允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（ ）。
查看答案
D. 附债务权证债券
25填空题25 / 150
证券投资基金是通过公开发售（ ）募集资金。
查看答案
D. 基金份额
26填空题26 / 150
以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（ ）特点。
查看答案
D. 分散风险
27填空题27 / 150
关于股票基金的描述，正确的是（ ）。
查看答案
D. 基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
28填空题28 / 150
指数基金的收益与追踪的当期价格指数的变动（ ）。
查看答案
B. 同方向
29填空题29 / 150
在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开（ ）对基金的重大事项作出决议。
查看答案
B. 基金受益人大会
30填空题30 / 150
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币（ ）。
查看答案
B. 5000万元
31填空题31 / 150
基金份额持有人与托管人之间的关系是（ ）。
查看答案
A. 委托与受托的关系
32填空题32 / 150
基金托管费通常是（ ）。
查看答案
A. 逐日计算，按月支付
33填空题33 / 150
假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（ ）万元。
查看答案
C. 2300
34填空题34 / 150
我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。
查看答案
D. 90%
35填空题35 / 150
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（ ）。．
查看答案
B. 可在场外交易的股票
36填空题36 / 150
两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（ ）。
查看答案
C. 金融互换
37填空题37 / 150
金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。
查看答案
D. 避险
38填空题38 / 150
按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（ ）。
查看答案
A. 远期利率协议
39填空题39 / 150
股指期货交易中未被合约占用的保证金是（ ）。
查看答案
D. 结算准备金
40填空题40 / 150
金融期权交易实际上是一种权利的（ ）有偿让渡。
查看答案
B. 单方面
41填空题41 / 150
可转换公司债券的回售条件一般是（ ）。
查看答案
C. 公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度
42填空题42 / 150
资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（ ）。
查看答案
C. 融资形式
43填空题43 / 150
证券发行注册制实行（ ）管理原则。
查看答案
A. 公开
44填空题44 / 150
根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
查看答案
D. 4
45填空题45 / 150
当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，交易所可对该公司股票交易实行退市风险警示的处理措施之一是，在公司股票简称前冠以（ ）字样。
查看答案
A. *ST
46填空题46 / 150
《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（ ）。
查看答案
D. 终止其股票上市交易
47填空题47 / 150
在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（ ）。
查看答案
D. 相对法
48填空题48 / 150
日经225股价指数是（ ）编制和公布的。
查看答案
C. 日本经济新闻社
49填空题49 / 150
以下不属于系统风险的是（ ）。
查看答案
A. 信用风险
50填空题50 / 150
从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（ ）。
查看答案
D. 收益增长
51填空题51 / 150
《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。
查看答案
C. 有限责任公司或股份有限公司
52填空题52 / 150
下列说法中错误的是（ ）。
查看答案
C. 证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系
53填空题53 / 150
证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是证券（ ）方式。
查看答案
C. 包销
54填空题54 / 150
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
查看答案
C. 融资融券业务
55填空题55 / 150
证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司（ ）中明确规定。
查看答案
C. 章程
56填空题56 / 150
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）亿元。
查看答案
D. 5
57填空题57 / 150
申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（ ）万元人民币以上的注册资本。
查看答案
C. 100
58填空题58 / 150
我国《证券发行与承销管理办法》规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果直接确定发行价格。
查看答案
B. 初步询价
59填空题59 / 150
信息披露制度是《中华人民共和国证券法》（ ）的具体要求和反映。
查看答案
A. 公开原则
60填空题60 / 150
证券交易所应当与上市公司订立（ ），以确定相互间的权利义务关系。
查看答案
B. 上市协议书
61多选题61 / 150
以下属于货币证券的有（ ）。
查看答案
A. 商业汇票 B. 商业本票 C. 银行汇票
62多选题62 / 150
公募证券与私募证券的不同之处在于（ ）。
查看答案
A. 审核的严格程度不同 B. 发行对象特定与否 C. 采取公示制度与否 D. 证券公开发行与否
63多选题63 / 150
各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（ ）投资于证券市场。
查看答案
A. 政府债券 D. 金融债券
64多选题64 / 150
下列属于社会公益基金的有（ ）。
查看答案
A. 教育发展基金 C. 福利基金 D. 文学奖励基金
65多选题65 / 150
证券市场一体化趋势的具体表现为（ ）等。
查看答案
A. 全球资产配置成为流行的趋势 B. 交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷 C. 海外发行主权债务工具的规模非常大 D. 个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
66多选题66 / 150
股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（ ）。
查看答案
A. 资产收益权 C. 重大决策权 D. 选择管理者权
67多选题67 / 150
下列表述中正确的是（ ）。
查看答案
B. 股票的市场价格由股票的价值决定 C. 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格
68多选题68 / 150
下列事项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（ ）。
查看答案
A. 公司的竞争力 B. 公司财务状况 C. 公司治理水平 D. 公司改组或合并
69多选题69 / 150
普通股股东行使资产收益权时，受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括（ ）。
查看答案
A. 公司的经营环境 B. 公司对现金的需要 C. 股东所处的地位 D. 公司进入资本市场获得资金的能力
70多选题70 / 150
关于红筹股，下列描述中正确的是（ ）。
查看答案
A. 红筹股不属于外资股 B. 红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票 C. 红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
71多选题71 / 150
债券按照其券面形态可分为（ ）。
查看答案
A. 凭证式债券 C. 记账式债券 D. 实物债券
72多选题72 / 150
短期国债的一般特征是（ ）。
查看答案
A. 偿还期为1年或1年以内 B. 在货币市场占有重要地位 D. 流动性强
73多选题73 / 150
我国证券公司短期融资券（ ）。
查看答案
B. 在银行间债券市场发行 C. 以短期融资为目的 D. 约定在一定期限内还本付息
74多选题74 / 150
金融债券的发行主体是（ ）。
查看答案
A. 银行 C. 非银行的金融机构
75多选题75 / 150
与国内债券相比，国际债券具有（ ）等特点。
查看答案
B. 存在汇率风险 C. 发行规模大 D. 资金来源广
76多选题76 / 150
证券投资基金的作用有（ ）。
查看答案
A. 基金为中小投资者拓宽了投资渠道 C. 有利于证券市场的稳定和发展
77多选题77 / 150
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，属于申请取得基金托管资格应具备的条件是（ ）。
查看答案
A. 具有安全保管基金财产的条件 B. 有安全高效的清算、交割系统 C. 净资产和资本充足率符合有关规定 D. 设有专门的基金托管部门
78多选题78 / 150
证券投资基金的运作费包括（ ）等。
查看答案
A. 上市年费 B. 持有人大会费 C. 分红手续费 D. 信息披露费
79多选题79 / 150
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。’
查看答案
A. 完整性 B. 公平性 C. 准确性 D. 真实性
80多选题80 / 150
对基金投资进行限制的主要目的有（ ）。
查看答案
A. 降低风险 B. 避免基金操纵市场 C. 发挥基金引导市场的积极作用
81多选题81 / 150
根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（ ）。
查看答案
A. 互换和期权 C. 期货合同 D. 远期合同
82多选题82 / 150
通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（ ）。
查看答案
A. 现货交易 B. 远期交易 C. 期货交易
83多选题83 / 150
金融期货的基本功能有（ ）功能。
查看答案
A. 套利 B. 投机 C. 价格发现 D. 套期保值
84多选题84 / 150
下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有（ ）。
查看答案
A. 目前，权证交易实行T+O回转交易 B. 担保系数由交易所发布，并适时调整 D. 权证发行人通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保
85多选题85 / 150
对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（ ）。
查看答案
A. 筹资能力强 B. 上市手续简单 C. 发行成本低
86多选题86 / 150
按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
查看答案
B. 非收益保证型产品 D. 保本型产品
87多选题87 / 150
根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（ ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
查看答案
B. 可转换公司债券 D. 法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
88多选题88 / 150
中小企业板块是主板市场的组成部分，但其在与主板市场的关系上实行（ ）。
查看答案
A. 指数独立 B. 监察独立 C. 代码独立 D. 运行独立
89多选题89 / 150
关于中证全债指数的描述，以下说法中正确的是（ ）。
查看答案
A. 样本债券的信用级别为投资级以上 B. 债券的剩余期限为1年以上 C. 指数以样本债券的发行量为权数
90多选题90 / 150
下列关于经营风险的表述中正确的是（ ）。
查看答案
A. 一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加 D. 公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一
91多选题91 / 150
证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（ ）。
查看答案
B. 设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 C. 最近1年净资本不低于12亿元人民币
92多选题92 / 150
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。
查看答案
A. 信息公开披露制度 B. 信息报送制度 D. 年报审计监管
93多选题93 / 150
证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。
查看答案
A. 为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 C. 为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 D. 为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
94多选题94 / 150
证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（ ）。
查看答案
B. 法律风险 C. 财务风险 D. 道德风险
95多选题95 / 150
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定包括（ ）。
查看答案
A. 为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C. 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% D. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
96多选题96 / 150
下列机构中，属于证券服务机构的是（ ）。
查看答案
A. 资信评级机构 B. 财务顾问机构 C. 会计师事务所 D. 投资咨询机构
97多选题97 / 150
下列各项中属于《中华人民共和国证券法》的主要内容的是（ ）。
查看答案
A. 证券发行的主要内容 B. 证券服务机构的主要内容 C. 证券交易的主要内容 D. 证券监督管理机构
98多选题98 / 150
国际证监会组织公布的证券市场监管目标有（ ）。
查看答案
A. 保护投资者 C. 保证证券市场的公平、效率和透明 D. 降低系统风险
99多选题99 / 150
《中华人民共和国证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。
查看答案
A. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 B. 发行人的董事、监事、高级管理人员 D. 持有公司5%以上股份的股东
100多选题100 / 150
在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（ ）。
查看答案
A. 从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的 B. 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的’ C. 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的 D. 从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
101多选题101 / 150
2007年金融危机席卷全球，中国证券市场也受到波及并出现深幅调整，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，先后（ ），推进了我国资本市场的建设。
查看答案
A. 启动创业板 B. 启动股指期货 C. 启动融资融券
102多选题102 / 150
普通股票股东的义务有（ ）。
查看答案
A. 遵守公司章程 B. 依法行使股东权利 C. 不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
103多选题103 / 150
债券与股票的区别表现在（ ）。
查看答案
B. 公司发行股票和债券的目的不同 C. 两者的期限不同 D. 两者的收益不同
104多选题104 / 150
设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
查看答案
C. 取得基金从业资格的人员达到法定人数 D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
105多选题105 / 150
开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）。
查看答案
A. 基金份额资产净值公布的时间不同 B. 交易费用不同 C. 发行规模限制不同 D. 期限不同
106多选题106 / 150
关于结算所和无负债结算制度，下列描述中正确的有（ ）。
查看答案
A. 结算所是期货交易的专门清算机构 B. 逐日盯市制度能及时调整保证金账户，控制市场风险 D. 结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度
107多选题107 / 150
下列关于期权和期权交易的说法中正确的是（ ）。
查看答案
A. 期权交易就是对选择权的买卖 B. 金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式 D. 期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择
108多选题108 / 150
证券交易所规定的交易原则是（ ）。
查看答案
A. 时间优先 D. 价格优先
109多选题109 / 150
证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（ ）等方面。
查看答案
A. 事前、事中、事后控制相统一 B. 渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节 D. 覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
110多选题110 / 150
保护基金公司设立的意义有（ ）。
查看答案
A. 对投资者特别是中小投资者的保护 B. 有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散 C. 有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制 D. 有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心
111判断题111 / 150
按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 150
证券市场是价值的直接交换场所。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 150
股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 150
企业年金主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 150
证券市场的产生得益于信用制度的发展。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 150
香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 150
从理论上说，如果公司盈利前景非常好，即使这家上市公司永远不分红，它的股票也有很大价值。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 150
采用绝对估值手段，不同行业的股票通常具有相似的水平；而采用相对估值手段时，不同行业股票的股价通常具有较大的差异。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 150
优先股票的所有权利都优于普通股票，所以称之为优先股票。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 150
为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。（ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 150
债券票面上有四个基本要素，这四个要素都会在债券票面上印制出来。（ ）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 150
外币国债也是以本币为面值发行。（ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 150
目前，我国国债的最长期限为100年。（ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 150
我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。（ ）
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 150
在日本发行的外国债券的面值货币是日元。（ ）
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 150
封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。（ ）
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 150
货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。（ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 150
《中华人民共和国证券投资基金法》规定：“基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资”。（ ）
查看答案
B. 错误
129判断题129 / 150
投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。（ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 150
根据我国《货币市场基金管理暂行规定》，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。（ ）
查看答案
A. 正确
131判断题131 / 150
封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可以超过封闭式基金的剩余存续期。（ ）
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 150
所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。（ ）
查看答案
A. 正确
133判断题133 / 150
利用金融期货进行套期保值，就是通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。（ ）
查看答案
B. 错误
134判断题134 / 150
股票、债券、外币、指数、商品均可以作为权证的标的。（ ）
查看答案
A. 正确
135判断题135 / 150
托管银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。（ ）
查看答案
B. 错误
136判断题136 / 150
证券发行交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。（ ）
查看答案
A. 正确
137判断题137 / 150
会员制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以盈利为目的的法人。（ ）
查看答案
B. 错误
138判断题138 / 150
证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。()
查看答案
A. 正确
139判断题139 / 150
中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。（ ）
查看答案
B. 错误
140判断题140 / 150
NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。（ ）
查看答案
B. 错误
141判断题141 / 150
非系统风险通常是由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系。（ ）
查看答案
A. 正确
142判断题142 / 150
在美国，对证券公司的通俗称谓是“投资银行”。（ ）
查看答案
A. 正确
143判断题143 / 150
由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。（ ）
查看答案
B. 错误
144判断题144 / 150
证券公司与期货公司可以合作经营，但保持财务、人员、经营场所等分开。（ ）
查看答案
B. 错误
145判断题145 / 150
董事会授权董事长在闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，涉及公司重大利益的事项也可以由董事长单独做出决定。（ ）
查看答案
B. 错误
146判断题146 / 150
证券公司风险控制指标标准之一是净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。（ ）
查看答案
A. 正确
147判断题147 / 150
证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。（ ）
查看答案
A. 正确
148判断题148 / 150
预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，但不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。（ ）
查看答案
B. 错误
149判断题149 / 150
参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试。（ ）
查看答案
B. 错误
150判断题150 / 150
机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。（ ）
查看答案
B. 错误