1填空题1 / 150
我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（ ）。
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B. 暂停其股票上市交易
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(4)
150 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 150
我国自（ ）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
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C. 1993
3填空题3 / 150
可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。
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D. 普通股票
4填空题4 / 150
金融期货一般不包括（ ）。
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B. 期权期货
5填空题5 / 150
股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
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A. 供求关系
6填空题6 / 150
在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是（ ）。
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A. 政府债券
7填空题7 / 150
境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括（ ）。
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D. 留学海归的中国公民
8填空题8 / 150
（ ）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
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D. 证券公司
9填空题9 / 150
下列（ ）因素可能会引起净资产收益率的下降。
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D. 税率的提高
10填空题10 / 150
上海银行问同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的（ ）。
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B. 算术平均值
11填空题11 / 150
证券市场按证券品种划分，可以分为（ ）。
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D. 股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场
12填空题12 / 150
以下关于合规总监的描述中，错误的是（ ）。
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C. 合规总监在同时分管合规和投资等业务部门时应当严格做好风险隔离
13填空题13 / 150
中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有（ ）。
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A. 开放式基金
14填空题14 / 150
未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（ ）。
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B. 非法发行股票和公司、企业债券罪
15填空题15 / 150
在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。
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B. 国有资产管理部门
16填空题16 / 150
关于股票的永久性，下列说法错误的是（ ）。
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D. 对于股东公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
17填空题17 / 150
通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是（ ）。
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A. 开放式基金
18填空题18 / 150
当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（ ）清偿。
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D. 面值
19填空题19 / 150
下列各项中，对我国社保基金的认识不正确的是（ ）。
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D. 其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%
20填空题20 / 150
关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是（ ）。
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D. 金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金
21填空题21 / 150
自主推荐的询价对象不包括（ ）。
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D. 短期投资者
22填空题22 / 150
由证券公司办理的证券发行称为（ ）。
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D. 承销发行
23填空题23 / 150
我国目前发行股票时不允许（ ）。
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B. 折价发行
24填空题24 / 150
国有股股利收入依法纳入（ ）预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
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A. 国有资产经营
25填空题25 / 150
于（ ）通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
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A. 1998年12月29日
26填空题26 / 150
证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）亿元。
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A. 2
27填空题27 / 150
资本证券主要包括（ ）。
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C. 股票、债券和金融衍生证券
28填空题28 / 150
上海证券交易所的分类股价指数包括（ ）五大类。
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A. 工业、商业、地产业、公用事业和综合
29填空题29 / 150
一般来讲，政府债券与公司债券相比（ ）。
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D. 政府债券风险小，收益稳定
30填空题30 / 150
股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的（ ）。
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A. 真实资本
31填空题31 / 150
我国股市一般采用（ ）的委托有效期。
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A. 当天有效
32填空题32 / 150
首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是（ ）。
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B. 马鞍山钢铁股份有限公司
33填空题33 / 150
下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中，错误的是（ ）。
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B. 标志着金融混业制度的终结
34填空题34 / 150
通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（ ）。
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C. OTC交易的衍生工具
35填空题35 / 150
债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（ ）。
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D. 债券到期期限
36填空题36 / 150
按照新《会计准则》和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是（ ）。
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A. 初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础
37填空题37 / 150
有价证券具有（ ）的经济和法律特征。
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C. 产权性、收益性、流动性、风险性
38填空题38 / 150
指数型ETF能否发行成功与（ ）的选择有密切关系。
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B. 基础指数
39填空题39 / 150
2008年3月9日，某投资者持有价值为1000万美元的SPDR(以S&P500指数为模板的交易所交易基金)。为防范在6月份之前出现系统性风险，可（ ）CME的6月份S&P500指数期货进行保值。3月9日，S&P500指数期货报价为1282．25点。该合约名义金额为美元，若（ ）张合约，则基本可以规避6月份之前S&P500指数大幅下跌的风险。
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B. 卖出320562．5卖出31
40填空题40 / 150
在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（ ）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
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A. 净资产
41填空题41 / 150
证券公司自营业务主要赚取（ ）。
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C. 价差收益
42填空题42 / 150
2006年6月，（ ）与泛欧证券交易所达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。
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D. 纽约证券交易所
43填空题43 / 150
享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（ ）。
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C. 按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
44填空题44 / 150
以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是（ ）。
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B. 周转率视为安全性指标
45填空题45 / 150
优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，被称为（ ）。
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B. 累积优先股
46填空题46 / 150
金融期货中最先产生的品种是（ ）。
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C. 外汇期货
47填空题47 / 150
基金托管费通常是（ ）。
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A. 逐日计算、按月支付
48填空题48 / 150
为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的（ ）。
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D. 60%
49填空题49 / 150
对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（ ）。
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A. 财政部和中国证监会
50填空题50 / 150
我国《证券法》规定了对证券公司（ ）进行管理。
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C. 按照业务类型
51填空题51 / 150
通常所说的交易所交易基金(ETF)是指（ ）。
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B. 可以在交易所上市交易的开放式基金
52填空题52 / 150
股票以面值作为发行价，被称为（ ）。
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A. 平价发行
53填空题53 / 150
（ ）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。
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C. 全额包销
54填空题54 / 150
同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（ ）的补偿。
查看答案
B. 利率风险
55填空题55 / 150
2007年6月，中国保监会、中国人民银行、国家外汇管理局共同制定了（ ），进一步规范了保险资金海外投资的相关制度，拓宽了保险资金出海的通道。
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D. 《保险资金境外投资管理暂行办法》
56填空题56 / 150
公司型证券投资基金反映的是（ ）关系。
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D. 所有权
57填空题57 / 150
下列关于国际债券的表述，不正确的是（ ）。
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A. 不存在汇率风险
58填空题58 / 150
按持有人权利的性质不同，权证可分为（ ）。
查看答案
A. 认购权证和认沽权证
59填空题59 / 150
按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（ ）。
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D. 无担保存托凭证和有担保存托凭证
60填空题60 / 150
若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。
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C. 20
61多选题61 / 150
关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（ ）。
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A. 20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券 C. 证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志 D. 美国证券市场是从买卖政府债券开始的
62多选题62 / 150
公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（ ）。
查看答案
C. 房产 D. 土地使用权
63多选题63 / 150
我国《证券投资基金法》规定，基金财产不得用于（ ）。
查看答案
A. 从事承担无限责任的投资 C. 向他人贷款或者提供担保 D. 承销证券
64多选题64 / 150
深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有（ ）。
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A. 公司财务状况 B. 市值规模 C. 交易活跃程度 D. 行业代表性
65多选题65 / 150
影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。
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A. 资金使用方向 B. 市场利率变化 D. 债券变现能力
66多选题66 / 150
根据证券发行制度，发行人申请公开发行（ ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
查看答案
B. 可转换为股票的公司债券 D. 法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
67多选题67 / 150
下列关于公司型基金的说法中正确的有（ ）。
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A. 设有董事会 B. 持有人大会也就是股东大会 C. 拥有法人资格
68多选题68 / 150
我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（ ）。
查看答案
A. 依法筹资的资金 D. 自有资金
69多选题69 / 150
可转换公司债一般要经（ ）决议通过才能发行。
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A. 股东大会 D. 董事会
70多选题70 / 150
申请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是（ ）。
查看答案
A. 财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求 B. 从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 C. 健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚 D. 所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
71多选题71 / 150
拟定股份有限公司（ ）方案的职责属于董事会。
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A. 合并 B. 分立 D. 解散
72多选题72 / 150
根据《证券投资基金运作管理办法》及其有关规定，基金投资应符合（ ）规定。
查看答案
A. 股票基金应有60%以上的资产投资于股票 B. 债券基金应有80%以上的资产投资于债券 C. 货币市场基金仅投资于货币市场工具 D. 基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
73多选题73 / 150
外国债券一般是由发行地所在国的（ ）承销。
查看答案
A. 证券公司 C. 金融机构
74多选题74 / 150
证券交易所运作系统中的通信系统包括（ ）。
查看答案
A. 交易通信网 B. 信息服务网 C. 证券报刊 D. 因特网
75多选题75 / 150
上市公司股权分置改革是通过（ ）之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。
查看答案
B. 流通股股东 D. 非流通股股东
76多选题76 / 150
关于我国证券交易所的论述，正确的有（ ）。
查看答案
A. 依法设立 C. 是整个证券市场的核心 D. 是实行自律性管理的法人
77多选题77 / 150
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括（ ）。
查看答案
A. 正直诚信，品行良好 B. 熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力 D. 应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规
范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
78多选题78 / 150
证券收益性的多少通常取决于（ ）。
查看答案
A. 资产增值数额的多少 B. 该证券的需求状况 C. 证券市场的供求状况
79多选题79 / 150
作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（ ）。
查看答案
B. 都是直接融资的手段 D. 都是经济主体筹措资金的手段
80多选题80 / 150
人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的（ ）计算利息并进行利息交换的金融合约。
查看答案
B. 人民币本金 C. 利率
81多选题81 / 150
股票的收益来源主要有（ ）。
查看答案
B. 来自股票流通 D. 来自股份公司
82多选题82 / 150
按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（ ）。
查看答案
A. 信用衍生工具 B. 股权类产品的衍生工具 C. 货币衍生工具 D. 利率衍生工具
83多选题83 / 150
下列行为（ ）是证券业从业人员保证性的行为。
查看答案
A. 热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密 B. 遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 C. 积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉 D. 服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序
84多选题84 / 150
股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式不包括（ ）。
查看答案
A. 向二级市场投资者配售方式 C. 对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
85多选题85 / 150
根据我国《公司法》规定，公司在（ ）时可以收购本公司的股份。
查看答案
C. 将股份奖励给本公司职工 D. 与持有本公司股票的其他公司合并
86多选题86 / 150
期货价格克服了分散、局部的市场价格在（ ）的局限性。
查看答案
B. 空间上 D. 时间上
87多选题87 / 150
契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。
查看答案
A. 资金性质不同 B. 投资者地位不同 C. 基金运营依据不同
88多选题88 / 150
以下关于金融债券的说法，正确的有（ ）。
查看答案
A. 发行主体是银行或非银行金融机构 B. 金融机构信用度较高 C. 对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债 D. 发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权
89多选题89 / 150
下列表述错误的是（ ）。
查看答案
B. 当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加 D. 当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨趋势
90多选题90 / 150
债券按照其券面形态可分为（ ）。
查看答案
B. 凭证式债券 C. 记账式债券 D. 实物债券
91多选题91 / 150
在我国，金融债券包括（ ）。
查看答案
A. 中央银行票据 B. 政策性银行金融债券 C. 证券公司债券 D. 财务公司债券
92多选题92 / 150
下列有关金融期权的表述正确的是（ ）。
查看答案
A. 期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利 B. 期权的买方可以选择行使所拥有的权利 C. 期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
93多选题93 / 150
下述说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 证券交易所本身不持有证券 C. 证券交易所为交易双方成交创造条件 D. 证券交易所对交易双方进行监督
94多选题94 / 150
普通股股东的义务有（ ）。
查看答案
A. 遵守公司章程 B. 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C. 除法律、法规规定的情形外不得退股
95多选题95 / 150
我国证券公司短期融资券（ ）。
查看答案
B. 在银行间债券市场发行 C. 由证券公司依法发行 D. 约定在一定期限内还本付息
96多选题96 / 150
关于代销论述正确的是（ ）。
查看答案
B. 上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行 C. 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 D. 代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
97多选题97 / 150
国际证券市场上著名的股价指数有（ ）。
查看答案
A. NASDAQ综合指数 B. 日经225股价指数 C. 金融时报100指数 D. 道一琼斯工业股价平均数
98多选题98 / 150
从20世纪70年代起，证券市场出现高度繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（ ）的全新特征。
查看答案
A. 金融证券化 B. 证券市场国际化 C. 投资者机构化 D. 证券市场电脑化
99多选题99 / 150
常见的参考利率有（ ）。
查看答案
A. 国债利率 B. 联邦基金利率 C. 伦敦银行间同业拆放利率 D. 欧洲美元定期存款单利率
100多选题100 / 150
记名股票是指在（ ）上记载股东姓名的股票。
查看答案
A. 股票票面 B. 股东名册
101多选题101 / 150
期货交易的限仓可以采取（ ）形式。
查看答案
A. 根据保证金数量规定持仓限额 B. 对会员的持仓量限制 C. 对客户的持仓量限制
102多选题102 / 150
我国《公司法》规定，股份有限公司向（ ）发行的股票应当是记名股票。
查看答案
A. 发起人 C. 法人
103多选题103 / 150
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有（ ）。
查看答案
A. 发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策 B. 发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 C. 发行人股权清晰 D. 发行人足额缴纳注册资本，主要资产不存在重大权属纠纷
104多选题104 / 150
备兑凭证的作用是（ ）。
查看答案
A. 增加股票的流动性 B. 创造新的投资机会
105多选题105 / 150
股份有限公司监事会的职能主要包括（ ）。
查看答案
A. 检查公司的财务 B. 提议召开临时股东大会 D. 当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正
106多选题106 / 150
证券投资基金具有（ ）等特点。
查看答案
A. 专业理财 B. 集合投资 C. 分散风险
107多选题107 / 150
在股票现货市场和股票指数期货市场（ ）。
查看答案
B. 做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险 C. 做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
108多选题108 / 150
恒生指数选取成分股的主要依据是该样本股（ ）。
查看答案
A. 在市场上的重要程度 B. 成交额对投资者的影响 C. 发行量较大 D. 公司业务以香港地区为基地
109多选题109 / 150
证券投资基金的资产总值包括（ ）。
查看答案
A. 基金拥有的各类证券的价值 B. 银行存款本息 C. 基金应收的申购基金款 D. 其他投资所形成的价值
110多选题110 / 150
（ ）不是现代公司的主要类型。
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B. 两合公司 C. 无限责任公司
111判断题111 / 150
根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 150
债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 150
专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作担保。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 150
在债券招标发行中，根据中标规则不同，单一价格中标是美式招标的特点。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 150
证券市场的监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 150
2006年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 150
有价证券的特征主要是收益性、流动性、风险性和期限性。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 150
全国银行问同业拆借中心总部设在北京，备份中心建在上海，目前在18个中心城市设有分中心。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 150
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 150
证券投资者保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。（ ）
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 150
根据《货币市场基金管理暂行规定》，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。（ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 150
期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。（ ）
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 150
开放式基金的申购价一般是基金份额净值加一定的购买费。（ ）
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 150
股权分置改革后的公司原非流通股股份在改革方案实施之日起即可交易或转让。（ ）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 150
如果在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。（ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 150
上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在证券上市交易的5日前将有关情况报告、批准文件等置备于指定场所供公众参考。（ ）
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 150
在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享。同样，证券公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。（ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 150
公司债券与政府债券或金融债券相比，风险较大。（ ）
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 150
证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以营利为目的的公司法人。（ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 150
无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。（ ）
查看答案
A. 正确
131判断题131 / 150
投资者在从事证券交易之前，必须由证券公司开立证券账户后，才可以从事证券交易。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 150
在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。（ ）
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A. 正确
133判断题133 / 150
《中华人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均不属保险公司资金运用范围。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 150
根据我国政府对WT0的承诺，加入3年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。（ ）
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A. 正确
135判断题135 / 150
经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。（ ）
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B. 错误
136判断题136 / 150
在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员应当具备证券业从业资格。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 150
从理论上讲，如果利率水平一直不变，债权人在债券期满之前将债券转让获得的差价就是其持有债券这段时间的利息收益转化形式。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 150
我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 150
中国证券业协会有“监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分”的职责。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 150
20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 150
国际货币市场的欧洲美元期货的最后结算价由期货市场决定，等于100减去合约最后交易日的经特别处理的3个月期伦敦银行同业拆放利率。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 150
股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 150
证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。（ ）
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A. 正确
144判断题144 / 150
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 150
期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，由此而承担必须买进或卖出的义务。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 150
利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 150
公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加资本金。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 150
在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 150
由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 150
债券的流动意味着它所代表的实际资产的流动。（ ）
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B. 错误