1填空题1 / 150
目前，只有（ ）可以实现无纸化发行和交易。
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C. 记账式债券
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2014年11月证劵从业《证券市场基础知识》考前押题卷(3)
150 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 150
证券投资基金在我国香港地区被称为（ ）。
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C. 单位信托基金
3填空题3 / 150
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于（ ）人民币。
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B. 5000万元
4填空题4 / 150
按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（ ）。
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A. 远期利率协议
5填空题5 / 150
指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（ ）。
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B. 同方向
6填空题6 / 150
证券业协会性质上是一种（ ）。
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C. 自律性组织
7填空题7 / 150
关于股票的价格，下列说法不正确的是（ ）。
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C. 根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值
8填空题8 / 150
下面（ ）不是记名股票的特点。
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D. 转让相对简单不受限制
9填空题9 / 150
如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（ ）。
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A. 大体保持相对稳定的关系
10填空题10 / 150
债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（ ）。
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D. 债券偿还期限
11填空题11 / 150
美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（ ）。
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A. 金融分业经营
12填空题12 / 150
上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式运行。
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A. 1990年12月和1991年7月
13填空题13 / 150
国家股的资金主要来源于三个方面，其中不包括（ ）。
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D. 具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
14填空题14 / 150
招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为（ ）。
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B. 6个月
15填空题15 / 150
证券投资基金资产估值的对象是（ ）。
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D. 基金依法拥有的各类资产
16填空题16 / 150
从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（ ）。
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D. 收益增长
17填空题17 / 150
国际债券的记价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。
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B. 国际通用货币
18填空题18 / 150
1984年11月，（ ）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
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C. 中国银行
19填空题19 / 150
股份有限公司的设立程序为（ ）。
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C. 设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册
20填空题20 / 150
2006年12月，纽约证券交易所和（ ）的合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。
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B. 泛欧证券交易所
21填空题21 / 150
证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（ ）的法人、其他组织或个人。
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B. 股东权利
22填空题22 / 150
金融衍生工具是指（ ）。
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D. 建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品
23填空题23 / 150
通常，在金融期权交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
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D. 期权出售者
24填空题24 / 150
除了交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型的期权通常叫作（ ）。
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C. 奇异期权
25填空题25 / 150
以下说法错误的是（ ）。
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D. 上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人
26填空题26 / 150
下面可以作为金融债券的发行主体的是（ ）。
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D. 银行
27填空题27 / 150
股票的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。
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C. 必要收益率
28填空题28 / 150
普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（ ）的基础。
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A. 注册资本
29填空题29 / 150
一般不需要进行证券信用评级的证券是（ ）。
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D. 普通股票
30填空题30 / 150
仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（ ）。
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D. 144A规则下的私募ADR
31填空题31 / 150
根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（ ）批准。
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D. 国务院证券监督管理机构
32填空题32 / 150
套利的理论基础在于经济学中所谓的（ ）。
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B. 一价定律
33填空题33 / 150
2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（ ）。
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D. 熊猫债券
34填空题34 / 150
下列（ ）行为会增加公司的财务风险。
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C. 发行新债
35填空题35 / 150
证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。
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A. 5亿元
36填空题36 / 150
公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时，应当在2个月内召开（ ）。
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B. 临时股东大会
37填空题37 / 150
通常，在金融期权交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
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D. 无担保期权出售者
38填空题38 / 150
股票指数期权的交割方式是（ ）。
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A. 现金轧差
39填空题39 / 150
债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（ ）。
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B. 流动性
40填空题40 / 150
影响股票价格最基本的因素是（ ）。
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A. 内在价值
41填空题41 / 150
以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是（ ）。
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A. 外币债券
42填空题42 / 150
1929～1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（ ）。
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B. 分业经营
43填空题43 / 150
信用风险是（ ）的主要风险。
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D. 公司债券
44填空题44 / 150
（ ）是具有标准格式的债券。
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A. 实物债券
45填空题45 / 150
下列关于指数基金特点的描述错误的是（ ）。
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C. 收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动很大，往往落差很大
46填空题46 / 150
下列关于证券市场法律、法规的表述中，错误的是（ ）。
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A. 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
47填空题47 / 150
证券交易所采取的交易的组织方式是（ ）。
查看答案
A. 经纪制
48填空题48 / 150
期货交易之所以能够套期保值是因为（ ）。
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B. 某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同
49填空题49 / 150
公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（ ）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
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C. 认股证书
50填空题50 / 150
根据《证券公司风险处置条例》的规定，（ ）是证券公司自我整改的一种处置措施。
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C. 停业整顿
51填空题51 / 150
证券交易通常都必须遵循（ ）。
查看答案
A. 价格优先原则和时间优先原则
52填空题52 / 150
按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（ ）。
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B. 固定利率债券和浮动利率债券
53填空题53 / 150
下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（ ）。
查看答案
C. 可以买卖政府债券和金融债券
54填空题54 / 150
（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
查看答案
A. 证券服务机构
55填空题55 / 150
基金资产估值后确定的（ ），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
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D. 基金份额净值
56填空题56 / 150
有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是（ ）。
查看答案
B. 是否在证券交易所挂牌交易
57填空题57 / 150
如果看跌期权的购买者的预测是正确的，则该购买者可以（ ）。
查看答案
A. 赚取协定价与市价的差额
58填空题58 / 150
按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为（ ）。
查看答案
D. 可分离型与非分离型
59填空题59 / 150
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。
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C. 基金管理人
60填空题60 / 150
标准化的期货合约中唯一可变的变量是（ ）。
查看答案
C. 交易价格
61多选题61 / 150
法定公积金来源有（ ）。
查看答案
B. 股票发行溢价部分 C. 每年从税后净利中按比例提存部分 D. 公司资产重估增值部分
62多选题62 / 150
按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（ ）。
查看答案
B. 非收益保证型 C. 保证最低收益型 D. 保本型
63多选题63 / 150
国际金融市场上的主要参考利率期货有（ ）。
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B. 联邦基金利率期货 C. 伦敦银行间同业拆放利率期货 D. 3个月期港元利率期货
64多选题64 / 150
基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形（ ）。
查看答案
A. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 B. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% D. 中国证监会规定禁止的其他情形
65多选题65 / 150
证券投资基金的当事人主要有（ ）。
查看答案
A. 证券投资基金份额持有人 C. 证券投资基金托管人 D. 证券投资基金管理人
66多选题66 / 150
深圳中小企业板块是主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（ ）。
查看答案
A. 指数独立 B. 监察独立 C. 代码独立 D. 运行独立
67多选题67 / 150
关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有（ ）。
查看答案
B. 是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C. 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D. 以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
68多选题68 / 150
如发生下列情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（ ）
查看答案
A. 公司股票交易发生异常波动 B. 有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C. 上市公司依据上市协议提出停牌申请 D. 中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
69多选题69 / 150
关于公司债的描述，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 公司债代表债权债务的责任契约关系 B. 债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金 C. 公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权 D. 非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权
70多选题70 / 150
下列说法中，符合有面额股票的特点的是（ ）。
查看答案
A. 为股票发行价格的确定提供依据 D. 可以明确表示每一股所代表的股权比例
71多选题71 / 150
证券公司不得接受下列（ ）全权委托。
查看答案
A. 决定证券买卖 B. 选择证券种类 C. 决定买卖数量 D. 决定买卖价格
72多选题72 / 150
有效的内部控制应为证券公司实现下述（ ）目标提供合理保证。
查看答案
A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B. 防范经营风险和道德风险 C. 保障客户及证券公司资产的安全、完整 D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
73多选题73 / 150
目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（ ）业务。
查看答案
A. 股票和债券的承销 D. 债券的经纪和自营
74多选题74 / 150
债券不能收回的情况有（ ）。
查看答案
C. 债务人不履行债务 D. 债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
75多选题75 / 150
记名股票是指在（ ）记载股东姓名的股票。
查看答案
A. 股份公司的股东名册 C. 股票票面
76多选题76 / 150
证券投资中的（ ）可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。
查看答案
B. 信用风险 C. 经营风险 D. 财务风险
77多选题77 / 150
证券交易主要的交易规则有（ ）。
查看答案
A. 涨跌幅限制：为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当日价格上升或降至规定的上限或下限时，委托将无效 B. 交易单位：交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍 C. 价格决定：交易所的连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格 D. 交易时间：交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正
78多选题78 / 150
证券投资基金的资产总值包括（ ）。
查看答案
A. 基金拥有的各类证券的价值 B. 银行存款本息 C. 基金应收的申购基金款 D. 其他投资所形成的价值
79多选题79 / 150
我国发行的储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于（ ）。
查看答案
A. 发行对象不同 B. 发行利率确定机制不同 C. 流通或变现方式不同 D. 到期前变现收益预知程度不同
80多选题80 / 150
有担保的美国存托凭证是由（ ）三方签署存券协议。
查看答案
A. 存券银行 C. 托管银行 D. 承销商
81多选题81 / 150
关于债券发行的定价方式，下列论述正确的有（ ）。
查看答案
A. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型 D. 以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的
82多选题82 / 150
下面期权的类别中，属于奇异期权的是（ ）。
查看答案
A. 百慕大期权 C. 平均期权 D. 障碍期权
83多选题83 / 150
有限售条件股份包括（ ）。
查看答案
A. 其他内资持股 B. 国有法人持股 C. 外资持股 D. 国家持股
84多选题84 / 150
证券交易所的监管职能包括（ ）。
查看答案
B. 对证券交易活动的管理 C. 对会员的管理 D. 对上市公司的管理
85多选题85 / 150
国际债券与国内债券相比，特征包括（ ）。
查看答案
A. 资金来源广 B. 发行规模大 C. 存在汇率风险
86多选题86 / 150
根据我国《证券投资基金法》的规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定的是（ ）。
查看答案
A. 提前终止基金合同 B. 基金扩募或者延长基金合同期限 D. 更换基金管理人、基金托管人
87多选题87 / 150
ETF(证券交易所交易基金)的优势包括（ ）。
查看答案
A. 日内交易与二级市场的高流动性 B. 价格与净值偏离较小 C. 税收高效性 D. 成本分配公平性，保护继续持有者利益
88多选题88 / 150
在债券的计息方式中，分次付息一般包括（ ）三种方式。
查看答案
A. 按年付息 B. 半年付息 C. 按季付息
89多选题89 / 150
道一琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于（ ）。
查看答案
A. 该指数历史悠久 B. 采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票 D. 比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步
90多选题90 / 150
内幕交易的行为包括（ ）。
查看答案
A. 内幕人员利用内幕信息买卖证券 B. 内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券 C. 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D. 非内幕人员通过不正当手段获取内幕信息进行证券买卖
91多选题91 / 150
《公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括（ ）。
查看答案
A. 股份有限公司 B. 有限责任公司
92多选题92 / 150
证券经营机构的作用主要体现在（ ）几个方面。
查看答案
A. 媒介资金供需 C. 优化资源配置
93多选题93 / 150
关于股票的风险性，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
B. 股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性 C. 风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益 D. 实际收益与预期收益之间的偏离程度体现了股票的风险性
94多选题94 / 150
下述说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动 B. 基金有封闭式和开放式之分 D. 开放式基金的基金份额总额不固定
95多选题95 / 150
证券交易所的功能包括（ ）。
查看答案
A. 为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交 B. 形成较为合理的价格 C. 引导社会资金的合理流动和资源的合理配置 D. 对整个市场进行一线监控
96多选题96 / 150
机构投资者的共同特点是（ ）。
查看答案
A. 投资资金数量大 B. 收集和分析信息的能力强 C. 可通过有效的资产组合分散风险 D. 投资活动对市场影响大
97多选题97 / 150
下列项目中，属于股票应载明的事项有（ ）。
查看答案
A. 股票的编号 B. 股票种类 C. 公司成立的日期 D. 公司名称
98多选题98 / 150
政府债券的（ ）关系着一国政治、经济发展的全局。
查看答案
B. 发行规模 C. 期限结构 D. 未清偿余额
99多选题99 / 150
保证公司债券的担保人可以是（ ）。
查看答案
A. 政府 B. 信誉好的银行 D. 举债公司的母公司
100多选题100 / 150
基金管理人在遇到（ ）时，有权暂停估值。
查看答案
A. 基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业 B. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值 C. 出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的 D. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
101多选题101 / 150
会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的（ ）。
查看答案
A. 盈利性 C. 安全性 D. 流动性
102多选题102 / 150
与现货市场投机相比，期货市场投机的区别表现在（ ）。
查看答案
B. 目前我国期货市场实行T+0清算制度，可以进行日内投机 C. 期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性
103多选题103 / 150
权证按基础资产分类，可分为（ ）。
查看答案
A. 股权类权证 B. 债权类权证 D. 其他权证
104多选题104 / 150
普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限制包括（ ）。
查看答案
A. 公司的经营环境 B. 公司对现金的需要 C. 股东所处的地位 D. 公司进入资本市场获得资金的能力
105多选题105 / 150
财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。
查看答案
A. 为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 C. 为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 D. 为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
106多选题106 / 150
询价对象包括（ ）。
查看答案
A. 证券投资基金管理公司 B. 信托投资公司 C. 保险机构投资者 D. 合格境外机构投资者
107多选题107 / 150
关于亚洲债券市场，下列叙述正确的是（ ）。
查看答案
A. 亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场 B. 亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财经合作机制讨论的一大热点问题 C. 亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体，特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容 D. 亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思
108多选题108 / 150
我国《证券投资基金法》规定，基金财产不得用于（ ）。
查看答案
A. 从事承担无限责任的投资 C. 向他人贷款或者提供担保 D. 承销证券
109多选题109 / 150
2008年4月15日，中国银行间市场交易商协会已接受注册申请的企业包括（ ）。
查看答案
B. 中国核工业集团公司 C. 中国效能建设股份公司 D. 中国电信股份有限公司
110多选题110 / 150
下列关于债券远期交易的说法正确的有（ ）。
查看答案
B. 交易数额最小为债券面额10万元 C. 交易成员可在2～365天内自由选择交易期限 D. 交易单位为债券面额1万元
111判断题111 / 150
中小企业板运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 150
开放式基金一般每周或者更长时间公布一次资产净值。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 150
缓息债券是息票累积债券的一种。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 150
如果债券发行人的信誉差，投资人的风险就大，那么投资人就会要求更高的收益回报。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 150
间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 150
投资者的心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 150
资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于500万元。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 150
行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 150
我国《个人所得税法》规定，个人的利息、股息和红利可以免纳个人所得税。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 150
依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。（ ）
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 150
外资股是指在境外上市的外资股。（ ）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 150
发行债券的主体可以是政府、金融机构、公司组织、个人等。（ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 150
深证成分股指数由深圳证券交易所编制，对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成分股。（ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 150
一般而言，现货价格上涨会导致期货价格下跌。（ ）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 150
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当对所托管的不同基金财产设立统一账户，确保基金财产的完整。（ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 150
一般来说，证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。（ ）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 150
证券发行人将证券发行给社会投资者是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。（ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 150
金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。（ ）
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 150
公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。（ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 150
储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照有关规定提前兑取。（ ）
查看答案
A. 正确
131判断题131 / 150
无记名股票持有人不可以出席股东大会。（ ）
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 150
公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。（ ）
查看答案
B. 错误
133判断题133 / 150
证券公司从事投资咨询业务，应当有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。（ ）
查看答案
B. 错误
134判断题134 / 150
证券发行人是资金的供应者。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 150
我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经办理过户手续即发生转让的效力。（ ）
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B. 错误
136判断题136 / 150
开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，但一般有限制，不会导致清盘。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 150
证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴；并在审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 150
明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质、协助将财产转换为现金、有价证券的，属于提供虚假财务会计报告罪。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 150
基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 150
我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 150
系统性风险是不可以回避的，但可以分散。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 150
不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金，还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金，由于它们主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线，因此对资金的安全性和流动性要求非常高。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 150
记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行3种情况。（ ）
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A. 正确
144判断题144 / 150
证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率越低。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 150
证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖如果未成交，其委托记录可以不保存。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 150
保荐人制度的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 150
公司实际分配的股息总是少于税后净利润。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 150
OTC交易的衍生工具指S通过各种通讯方式，通过集中的交易所，实行一对一交易的衍生工具。例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 150
指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 150
由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系统风险。（ ）
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B. 错误