1填空题1 / 160
（ ）主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升，同时假定各类资产收益率不发生大的变化。
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D. 投资组合保险策略
职业资格类证劵从业资格证券投资基金
2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(1)
160 题含答案证券投资基金
2填空题2 / 160
根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金，以下（ ）不是拟募集的基金应当具备的条件。
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B. 与拟任基金管理人已管理的基金雷同
3填空题3 / 160
基金管理人自收到验资报告之日起（ ）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
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C. 10
4填空题4 / 160
证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年系统提出。
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D. 马柯威茨
5填空题5 / 160
一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该基金资产净值的（ ）。
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B. 10%
6填空题6 / 160
当日申购的基金份额自下一个工作日起（ ）基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起（ ）基金的分配权益。
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A. 享有，不享有
7填空题7 / 160
（ ）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
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B. 前台业务系统
8填空题8 / 160
开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的（ ）归入基金财产。
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B. 25%
9填空题9 / 160
基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（ ）进行股票、债券分散化的组合投资。
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A. 基金管理人
10填空题10 / 160
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（ ）。
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B. 10%
11填空题11 / 160
债券流动性越大，投资者要求的收益率越（ ）。
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C. 低
12填空题12 / 160
流动性风险主要用于衡量投资者持有债券的（ ）难易程度。
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B. 变现
13填空题13 / 160
（ ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。
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A. 确定目标市场与客户
14填空题14 / 160
消极型投资策略以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得（ ）为主要目标。
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C. 市场组合平均收益
15填空题15 / 160
应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（ ）。
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A. 相同的
16填空题16 / 160
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行隋况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（ ）的内容。
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D. 监察稽核控制
17填空题17 / 160
绩效衡量的一个隐含假设是（ ）。
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A. 基金本身的情况是稳定的
18填空题18 / 160
选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有（ ）支持。
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D. 较高的实际收益
19填空题19 / 160
1997年11月14日颁布的（ ）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。
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D. 《证券投资基金管理暂行办法》
20填空题20 / 160
我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。
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A. T+I
21填空题21 / 160
从最近7日年化收益率指标看，按日结转份额的最近7日年化收益率相当于按复利计息，因此在总收益不变的情况下，其数值要（ ）按月结转份额所计算的最近7目年化收益率。
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C. 高于
22填空题22 / 160
某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（ ）。
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C. 认购费用为118．58元
23填空题23 / 160
由于大多数债券价格与收益率存在凸性，当收益率降低时，估算的价格上升幅度（ ）实际的价格上升幅度。
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A. 小于
24填空题24 / 160
下列叙述正确的是（ ）.
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A. 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
25填空题25 / 160
择时能力是基金经理对（ ）的预测能力。
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B. 市场总体走势
26填空题26 / 160
上海证券交易所的开业时间为（ ）。
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B. 1990年12月
27填空题27 / 160
（ ）是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。
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D. 费用率
28填空题28 / 160
风险溢价的影响因素不包括（ ）。
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A. 无风险的国债收益率
29填空题29 / 160
中国境内第一家较为规范的投资基金（ ）于1992年11月经中国人民银行总行批准正式成立。
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B. 淄博乡镇企业基金
30填空题30 / 160
资产的流动性是指资产以（ ）售出的难易程度，体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。
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B. 公平价格
31填空题31 / 160
正确的计算择时能力的公式是（ ）。
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D. 择时损益=(股票实际配置比例－正常配置比例)×股票指数收益率+(现金实际配置比例－正常配置比例)×现金收益率
32填空题32 / 160
基金管理人需至少（ ）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。
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A. 每周
33填空题33 / 160
申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备（ ）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。
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B. 3年
34填空题34 / 160
当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
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B. 10%
35填空题35 / 160
（ ）包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。
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B. 全国银行间债券市场交易资金清算
36填空题36 / 160
（ ）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
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A. 资产保管
37填空题37 / 160
子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。
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D. 系列基金
38填空题38 / 160
应急免疫出现于（ ）。
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D. 1982年
39填空题39 / 160
1924年3月21日诞生于美国的（ ）成为世界上第一只开放式基金。
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A. 马萨诸塞投资信托基金
40填空题40 / 160
在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（ ）。
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C. 前者大于后者
41填空题41 / 160
根据股利贴现模型，如果股票净现值（ ）零，应卖出股票；如果（ ）零，则应买入股票。
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C. 小于，大于
42填空题42 / 160
（ ）证券组合以资本升值为目标。(即未来价格上升带来的价差收益)
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C. 增长型
43填空题43 / 160
在行为金融理论中，（ ）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
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B. 保守性偏差
44填空题44 / 160
（ ）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。
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C. 交易所证券账户
45填空题45 / 160
下列关于基金税收的说法正确的是（ ）。
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A. 基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税
46填空题46 / 160
（ ）是指当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券。
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C. 提前赎回风险
47填空题47 / 160
基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（ ）。
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D. 及时性原则
48填空题48 / 160
以下资本资产定价模型假设条件中，（ ）是对现实市场的简化。
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D. 资本市场没有摩擦
49填空题49 / 160
（ ）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
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C. 有效性原则
50填空题50 / 160
基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额的发售。
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D. 6
51填空题51 / 160
QDIl基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ ）。
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B. 10%
52填空题52 / 160
基金份额申购、赎回的资 金清算是由（ ）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。
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A. 注册登记机构
53填空题53 / 160
（ ）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
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B. 营业推广
54填空题54 / 160
基金托管人的专门基金托管部门的主要业务人员在1年内变动超过（ ）时，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。
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C. 30%
55填空题55 / 160
（ ）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。
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D. 恒定混合策略
56填空题56 / 160
在有效的市场，基金管理人应努力获得（ ）。
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C. 大盘同样的收益水平
57填空题57 / 160
托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过（ ）实现。
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B. 技术系统
58填空题58 / 160
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期（ ）。
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C. 损益
59填空题59 / 160
从经济学的角度讲，套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现（ ）的行为。
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D. 无风险收益
60填空题60 / 160
基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
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C. 3
61多选题61 / 160
托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有（ ）。
查看答案
A. 会议形式 B. 审议事项 C. 议事程序 D. 表决方式
62多选题62 / 160
基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（ ）。
查看答案
A. 注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币 B. 资产质量良好 C. 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D. 具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
63多选题63 / 160
基金营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在（ ）。
查看答案
A. 服务性 B. 专业性 C. 持续性 D. 适用性
64多选题64 / 160
基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（ ）。
查看答案
A. 警告 B. 暂停或者取消基金从业资格 D. 追究刑事责任
65多选题65 / 160
债券投资风险的种类有（ ）。
查看答案
A. 利率风险 B. 再投资风险 C. 流动性风险 D. 经营风险
66多选题66 / 160
战术性资产配置与战略性配置的不同体现在（ ）。
查看答案
A. 投资者的风险承受不同 B. 投资者的风险偏好认识不同 C. 对投资者的风险偏好假设不同 D. 对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同
67多选题67 / 160
基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（ ）。
查看答案
A. 基金注册登记 B. 核算与估值 C. 基金清算 D. 信息披露
68多选题68 / 160
基金运作信息披露文件主要包括（ ）。
查看答案
A. 基金年度报告 B. 基金净值公告 C. 基金季度报告、半年度报告 D. 基金上市交易公告书
69多选题69 / 160
基金收益与标的指数收益之间的偏离程度可以用（ ）来衡量。
查看答案
B. 跟踪误差 C. 跟踪偏离度
70多选题70 / 160
按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（ ）。
查看答案
C. 契约型基金 D. 公司型基金
71多选题71 / 160
对于投资组合保险策略，以下表述正确的是（ ）。
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B. 投资组合保险策略支付模式呈凸型 C. 投资组合保险策略有利的市场环境是强趋势的市场环境
72多选题72 / 160
投资者心理偏差与投资者非风险行为包括（ ）。
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A. 过分自信 B. 重视当前和熟悉的事物 C. 回避损失和“心理”会计 D. 避免“后悔”心理
73多选题73 / 160
基金披露内容方面应遵循的基本原则包括（ ）。
查看答案
A. 真实性 B. 准确性 D. 及时性
74多选题74 / 160
（ ）是组合管理的基本目标。
查看答案
B. 分散风险 D. 最大化投资收益
75多选题75 / 160
基金托管人主要负责办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（ ）。
查看答案
A. 基金资产保管 B. 代理清算交割 D. 投资运作监督
76多选题76 / 160
根据选定的参考基准和计算方法的差异出现的理论有（ ）。
查看答案
A. 简单过滤器规则 B. 移动平均法 C. 上涨和下跌线理论 D. 相对强弱理论
77多选题77 / 160
场外资金清算步骤包括（ ）。
查看答案
C. 基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核 D. 对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
78多选题78 / 160
基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（ ）。
查看答案
B. 建立凭证管理制度 C. 建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序 D. 采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
79多选题79 / 160
基金托管人内部控制的内容主要包括（ ）及技术系统等方面。
查看答案
A. 资产保管 B. 资金清算 C. 投资监督 D. 会计核算和估值
80多选题80 / 160
资产配置的基本步骤有（ ）。
查看答案
A. 明确投资目标和限制因素 B. 明确资本市场的期望值 C. 寻找最佳的资产组合 D. 明确资产组合中包括哪几类资产
81多选题81 / 160
对多数开放式基金(不包括QDll基金)来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露一次（ ）。
查看答案
A. 基金资产净值 B. 基金份额净值
82多选题82 / 160
ETF联接基金投资的对象为（ ）。
查看答案
A. 目标ETF的资产 B. 标的指数的成分股 C. 备选成分股 D. 中国证监会规定的其他证券品种
83多选题83 / 160
营销过程的管理主要包括（ ）。
查看答案
A. 市场营销分析 B. 市场营销计划 C. 市场营销实施 D. 市场营销控制
84多选题84 / 160
夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。
查看答案
A. 夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险 C. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致 D. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致
85多选题85 / 160
关于资产配置说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配 B. 资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果 C. 资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础
86多选题86 / 160
基金的会计核算对象包括（ ）。
查看答案
A. 资产类 B. 负债类 C. 资产负债共同类
87多选题87 / 160
机构在（ ）等方面符合法律法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金销售业务资格。
查看答案
A. 资本充足率(或净资本、注册资本) B. 组织机构、治理结构与内部控制 C. 营业场所、信息系统建设 D. 业务管理制度、从业人员资格
88多选题88 / 160
董事会审议下列（ ）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
查看答案
A. 公司及基金投资运作中的重大关联交易 B. 聘请或者更换会计师事务所 D. 公司和基金审计事务
89多选题89 / 160
基金管理公司内部控制制度由（ ）等部匀组成。
查看答案
A. 内部控制大纲 B. 基本管理制度 C. 部门业务规章 D. 业务操作手册
90多选题90 / 160
以下关于LOF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（ ）。
查看答案
A. LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价 B. LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行 C. LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金 D. LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价
91多选题91 / 160
（ ）是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。
查看答案
B. 净资产 D. 资本充足率
92多选题92 / 160
中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ ）。
查看答案
A. 征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见 B. 采取专家评审对申请材料的内容进行审查 C. 采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查 D. 自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
93多选题93 / 160
为便于一般公众投资者获取信息，目前我国基金信息披露的方式有（ ）。
查看答案
A. 通过中国证监会指定报刊、基金管理人网站披露信息 B. 将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制 C. 直接邮寄给基金份额持有人 D. 通过中国证监会基金信息披露网站
94多选题94 / 160
下列关于开放式基金申购的表述错误的是（ ）。
查看答案
A. 申购费率不得超过申购金额的3% B. 基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率 D. 基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用
95多选题95 / 160
交易型开放式指数基金的主要特点包括（ ）。
查看答案
A. 是被动操作的指数型基金 C. 具有独特的实物申购、赎回机制 D. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
96多选题96 / 160
下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有（ ）。
查看答案
A. 每日进行分配 C. 当日申购的基金份额自下一个工作曰起享有基金的分配权益 D. 当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
97多选题97 / 160
市场营销控制过程包括的步骤有（ ）。
查看答案
A. 管理部门设定具体的市场营销目标 B. 衡量企业在市场中的业绩，检查销售时间表是否得到执行 D. 管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资原投入
98多选题98 / 160
与公募基金相比，私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（ ）常常受到严格的限制。
查看答案
A. 人数 B. 资格
99多选题99 / 160
以下说法中（ ）属于集中偏好理论。
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B. 债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴 C. 在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限 D. 风险补偿将引导投资者改变他们原有的对期限的喜好
100多选题100 / 160
下列关于ETF认购方式的表述正确的是（ ）。
查看答案
A. 场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与{正券交易所上网定价发售 B. 场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购 D. 证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购
101判断题101 / 160
基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。（ ）
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 160
基金托管人在协议规定的范围内履行托管职责，但不收取报酬，而是通过进行绩效评估、提供会计核算等增值性服务来取得收入。（ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
风险准备金余额达到基金资产净值1%可不再提取。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。（ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
开放式基金开放申购、赎回后，会于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
股票投资组合的目的是实现平均收益。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
由于ETF实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值二者之间存在差价时进行套利交易。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
根据投资对象的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金、ETF、LOF等。（ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
1998年4月11日，国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
相对于消极战略来说，类别轮换战略是一种积极的股票风格管理方法。（ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，也不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 160
对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，按照税法相关规定征收营业税。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
开放式基金的基金份额持有人可以事先选择牛所获分配的现金利润转为基金份额。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 160
道．琼斯公用事业指数是模拟某种专业化的指数。（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
影响投资决策的内在因素包括人的身份、社会地位等。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 160
当代表基金份额30%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额30%以上的持有人有权自行召集。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于这两类股票的股价有较高的实际收益的支持。（ ）
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 160
资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间关联性低的多元化证券组合可以有效降低个别风险。（ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 160
在基金份额发售的3日前，基金管理人应该将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上，同时将基金合同、托管协议登载在管理人网站上。（ ）
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 160
1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”(TheForeignandColonialGovernmentTrust)被大多数人看作是最早的基金。（ ）
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 160
根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金。（ ）
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 160
在利率走低时，再投资收益率就会降低，再投资的风险加大；当利率上升时，债券价格会下降，但是利息的再投资收益会上升。（ ）
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 160
折价率较高时正是购买封闭式基金的好时机。（ ）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 160
基金管理公司管理的是投资者的资产，可以进行负债经营，因此，基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 160
货币市场基金的份额净值固定在1元人民币，基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率表示。（ ）
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 160
20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。（ ）
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A. 正确
130判断题130 / 160
审定基金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例是投资决策委员会的主要职责。（ ）
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A. 正确
131判断题131 / 160
大量事实表明投资者普遍喜好高风险高收益，希望期望收益率和风险越大越好。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 160
一般算术平均收益率要大于几何平均收益率。（ ）
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A. 正确
133判断题133 / 160
货币市场基金一般不收取认购费、赎回费。（ ）
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A. 正确
134判断题134 / 160
基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各研节。（ ）
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A. 正确
135判断题135 / 160
对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 160
当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后，基金不必披露基金合同生效公告。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
资本市场线只是揭示了有效组合的收益风险均衡关系，而没有给出任意证券或组合的收益风险关系。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 160
投资管理活动的性质决定了证券投资基金持有的金融资产或金融负债是非交易性的。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 160
与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越高。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 160
信息比率较大的基金其表现要好于信息比率较低的基金。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 160
公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 160
基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 160
基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和一次性上。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
一般来讲，与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用较低。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 160
动态资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 160
投资者在募集期内可以多次认购基金份额。 （ ）
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A. 正确
147判断题147 / 160
当实际价格低于均衡价格时，说明该证券是廉价证券，应该购买该证券；相反，则应卖出该证券，而将资金转向购买其他廉价证券。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
基金管理公司设立分支机构，由中国证监会依法受理并做出相关行政许可决定。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 160
开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。（ ）
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A. 正确
151判断题151 / 160
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。（ ）
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A. 正确
152判断题152 / 160
公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
资产配置的主要类型从范围上看，可分为全球资产配置、股票债券资产配置和行业风格资产配置。（ ）
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A. 正确
154判断题154 / 160
对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差收入，免征营业税。（ ）
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A. 正确
155判断题155 / 160
投资者于法定节假目前最后一个开放日申购或转换转入的基金份额享有该日和整个节假日期间的收益。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈正向变化关系。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 160
证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会，投资者需要做的是在其中选择自己最满意的证券组合进行投资。（ ）
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A. 正确
159判断题159 / 160
股票投资风格指数就是对股票投资风格进行业绩评价的指数。（ ）
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A. 正确
160判断题160 / 160
我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。（ ）
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A. 正确