1填空题1 / 160
水平分析是一种（ ）的债券组合管理策略。
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A. 积极
职业资格类证劵从业资格证券投资基金
2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》最后押题卷(2)
160 题含答案证券投资基金
2填空题2 / 160
假设在20个季度内，在股票市场出现上扬的12个季度中，基金经理预测正确了9个，在股票市场出现下跌的8个季度中，基金经理预测正确了4个，则该基金的成功概率为（ ）。
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C. 25%
3填空题3 / 160
基金管理公司的最高投资决策机构为（ ）。
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A. 投资决策委员会
4填空题4 / 160
我国《证券投资基金法》自（ ）起施行。
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B. 2004年6月1日
5填空题5 / 160
ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）元。
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D. 0．001
6填空题6 / 160
下列关于封闭式基金募集的陈述，不正确的是（ ）。
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B. 封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算
7填空题7 / 160
以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（ ）。
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D. 债券互换
8填空题8 / 160
已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（ ）。
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A. 3%
9填空题9 / 160
根据中国证监会2007年3月的统一规定，基金认(申)购费率将按（ ）为基础收取。
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C. 净认购金额
10填空题10 / 160
公司型基金与契约型基金的主要区别是（ ）。
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A. 法律形式不同
11填空题11 / 160
消极型股票投资策略以（ ）为理论基础。
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D. 有效市场假说
12填空题12 / 160
当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合资产配置策略的表现（ ）买入并持有策略。
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B. 劣于
13填空题13 / 160
公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。
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C. 独立性原则
14填空题14 / 160
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为（ ）。
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A. 合格境内机构投资者
15填空题15 / 160
信息披露义务人为吸引投资者将基金信息粉饰后再进行披露（ ）。
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A. 违反了信息披露真实性原则
16填空题16 / 160
基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（ ）方面。
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D. 基金运作方式
17填空题17 / 160
从资产配置的角度看，依据买入并持有策略构造的市场投资组合的价值与证券市场价值总体上保持（ ）。
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B. 同方向同比例
18填空题18 / 160
投资者于T日转托管开放式基金份额成功后，（ ）日起可以赎回该部分基金份额。
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C. T+2
19填空题19 / 160
基金信息披露的主要监管者是（ ）。
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B. 证监会及其派出机构
20填空题20 / 160
（ ）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
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C. 提前赎回风险
21填空题21 / 160
（ ）发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。
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D. 哈理?马柯威茨
22填空题22 / 160
下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法，正确的是（ ）。
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B. 特雷诺指数无法衡量基金经理的风险分散程度
23填空题23 / 160
我国第一只开放式基金是（ ）。
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C. 华安创新
24填空题24 / 160
在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场趋势往往表现出一些特定的规律，这被称为（ ）。
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D. 日历效应
25填空题25 / 160
下列机构中，不得办理开放式基金注册登记业务的机构是（ ）。
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A. 基金投资咨询公司
26填空题26 / 160
某投资人将所持有的x证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值1．1000元、Y为1．2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为（ ）元。
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A. 110万
27填空题27 / 160
保本基金的投资目标是（ ）。
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B. 在锁定风险的同时，力争获得潜在的高回报
28填空题28 / 160
在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于（ ）。
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B. A和B的组合线
29填空题29 / 160
债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（ ）。
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B. 与某个特定指数相同
30填空题30 / 160
根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）为股票基金。
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D. 基金资产60%以上投资于股票的
31填空题31 / 160
关于两证券之间协方差与相关系数的描述正确的是（ ）。
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B. 不相关和协方差为零是等价的
32填空题32 / 160
关于两证券之间协方差与相关系数的描述正确的是（ ）。
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C. 协方差与相关系数的符号相同
33填空题33 / 160
一般认为，股票投资风格中的小型资本股票战略的风险（ ）大型资本股票战略。
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D. 高于
34填空题34 / 160
下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（ ）。
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A. 基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势
35填空题35 / 160
股票投资的基本分析是建立在（ ）的前提下。
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B. 否定半强势有效市场
36填空题36 / 160
以下关于资本资产定价模型(CAPM)的表述，错误的是（ ）。
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A. 假设投资者都是追求利益同时厌恶风险的
37填空题37 / 160
为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（ ）独立董事签字同意。
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B. 2/3以上
38填空题38 / 160
以下不属于我国基金监管的原则有（ ）。
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D. 投资者利益优先原则
39填空题39 / 160
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（ ），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
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B. 证券公司
40填空题40 / 160
在日常运作中，目前我国基金管理公司按照（ ）的规定管理基金资产。
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D. 基金合同
41填空题41 / 160
与债券相比，债券基金投资风险的特征有（ ）。
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C. 可以通过分散投资有效避免较高的信用风险
42填空题42 / 160
基金管理公司的投资决策程序的起点通常是（ ）。
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A. 公司研究发展部提出研究报告
43填空题43 / 160
基金绩效衡量的目的在于（ ）。
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D. 鉴别投资能力优秀的基金经理
44填空题44 / 160
因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时，托管人应该（ ）。
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C. 承担连带责任
45填空题45 / 160
下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有（ ）。
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C. 系统性风险即市场风险
46填空题46 / 160
关于债券收益率，以下叙述正确的是（ ）。
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B. 国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额被称为信用利差
47填空题47 / 160
基金管理公司内部控制体系中的最低层次是（ ）。
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B. 业务操作手册
48填空题48 / 160
封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（ ）。
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A. 期限不同
49填空题49 / 160
根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产（ ）以上投资于债券的基金为债券基金。
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D. 80%
50填空题50 / 160
货币市场基金的投资应当符合（ ）。
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B. 投资于定期存款的比例，不得超过基金资产净值的30%
51填空题51 / 160
货币市场基金的份额净值（ ）。
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A. 固定为1元
52填空题52 / 160
某投资人赎回某某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%，假设赎回当日基金份额净值是1．0500元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。
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D. 10447．5
53填空题53 / 160
无风险收益率为5%，市场组合的风险溢价为17%，某股票的β系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是（ ）。
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D. 20．3%
54填空题54 / 160
基金产品设计的起点在于（ ）。
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A. 确定具体的目标客户
55填空题55 / 160
朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是（ ）。
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B. 朱某不能接受聘任
56填空题56 / 160
2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是（ ）。
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A. 华夏基金管理公司
57填空题57 / 160
开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（ ）直接办理，也可以由其委托其他机构代为办理。
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A. 基金管理人
58填空题58 / 160
价值型股票基金与成长型股票基金相比（ ）。
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C. 市盈率低
59填空题59 / 160
当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，投资组合保险策略的风险资产的投资比例将（ ）。
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B. 随之提高
60填空题60 / 160
违背投资决策业务控制的是（ ）。
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D. 投资决策的范围超过设定的风险权限额度
61多选题61 / 160
假设混合基金P由证券I和II构成，证券l的期望收益水平和总风险水平都比II的高，证券I和II在P中的投资比重分别为0．48和0．52，那么（ ）。
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A. 若II是股票则此组合可能偏股型 B. 若II是债券则此组合可能偏债型 C. 此组合可能为股债平衡型
62多选题62 / 160
下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有（ ）。
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C. 信息沟通是基本要素之一 D. 资金清算是主要内容之一
63多选题63 / 160
关于封闭式基金的交易规则，以下说法正确的是（ ）。
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B. 遵从价格优先，时间优先的原则 C. 报价单位为每份基金价格 D. 涨跌幅比例为10%
64多选题64 / 160
在基金招募说明书中符合有关基金销售费用规范的有（ ）。
查看答案
A. 收取销售费用的项目 B. 收取销售费用的条件 C. 收取销售费用的方式 D. 费率标准
65多选题65 / 160
证券投资基金募集发行方式的特征有（ ）
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A. 招募文件不向社会公众公开 D. 基金发行对象为特定的投资人
66多选题66 / 160
下列关于货币市场基金信息披露的表述，正确的有（ ）。
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A. 包括收益公告、影子价格等内容 B. 需要披露每万份基金净收益和7日年化收益率
67多选题67 / 160
资产配置的买入并持有策略的特点有（ ）。
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A. 支付模式为直线 B. 市场变动时不行动 D. 要求的市场流动性小
68多选题68 / 160
关于ETF的说法，正确的是（ ）。
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A. 是被动操作的指数型基金 B. 有着独特的实物申购赎回机制 C. 可以在一级市场和二级市场交易 D. 与传统的指数基金相比，复制效果好，成本低
69多选题69 / 160
投资者资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，可用于配置的资产类别包括（ ）。
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A. 现金 B. 固定收益证券 C. 股票、贵金属 D. 不动产
70多选题70 / 160
关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（ ）。
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A. 用来度量未来可能收益率与期望收益率的偏差程度 B. 可以通过由构成证券组合的单一证券的方差来表达 D. 方差的值越大，说明该证券组合的风险越大
71多选题71 / 160
计算夏普指数需要的基础变量包括（ ）。
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A. 基金的平均收益率 B. 基金的平均无风险利率 C. 基金的标准差
72多选题72 / 160
基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括（ ）。
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A. 健全性原则 B. 有效性原则 C. 独立性原则 D. 相互制约原则
73多选题73 / 160
基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（ ）。
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B. 采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金 C. 以低于成本的销售费率销售基金 D. 承诺募集期间对认购费用打折
74多选题74 / 160
申请募集基金时，基金托管人与基金管理人签订（ ），报监管机构核准。并在其规定的范围内履行各自的职责。
查看答案
B. 托管协议 C. 基金合同
75多选题75 / 160
目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（ ）。
查看答案
A. 上市开放式基金(LOF) B. 封闭式基金 C. 交易型开放式指数基金(ETF)
76多选题76 / 160
信息管理平台应用系统的主要规范包括（ ）。
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B. 对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案 D. 具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征
77多选题77 / 160
关于ETF基金份额折算的表述，正确的是（ ）。
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A. 基金管理人通常会以某一选定日期作为基金份额折算日 B. 基金份额折算由基金管理人办理
78多选题78 / 160
关于混合基金，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 混合基金的风险低于股票基金 B. 预期收益高于债券基金 C. 比较适合保守的投资者
79多选题79 / 160
行为金融的BSV模型认为，投资者在进行决策时会产生的偏差有（ ）。
查看答案
C. 保守性偏差 D. 选择性偏差
80多选题80 / 160
通过对低市盈率股票的观察可发现（ ）。
查看答案
A. 这一类股票的市场价格更接近于价值 B. 这一类股票往往是市场投资者关注较少的股票 C. 这一类股票往往不是短期内的热点
81多选题81 / 160
有关招募说明书摘要正确的有（ ）。
查看答案
A. 该部分出现在每6个月更新的招募说明书中 B. 包括基金投资基本要素、投资组合报告 C. 包括基金业绩和费用概览、招募说明书更新内容 D. 是招募说明书的精华
82多选题82 / 160
我国开放式股票基金的申购采用（ ）。
查看答案
A. 未知价法 B. 金额申购
83多选题83 / 160
以下关于久期的叙述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限 B. 对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同 C. 对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大 D. 假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大
84多选题84 / 160
下列关于基金半年度报告信息披露的说法，正确的有（ ）。
查看答案
B. 半年度报告不要求进行审计 C. 半年度报告只需披露当期的数据和指标 D. 半年度报告的管理人报告无需披露内部监察报告
85多选题85 / 160
基金托管人在基金运作中的作用主要表现在（ ）。
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A. 基金托管人的介入，使基金资产的所有权、使用权与保管权分离，从而可以防止基金资产挪作他用，有效保障资产安全 D. 有利于保护基金份额持有人的权益
86多选题86 / 160
国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制机制和风险管理制度，其主要是为了（ ）。
查看答案
A. 切实保障投资者的利益 B. 提高基金投资的质量 D. 防范和降低投资的管理风险
87多选题87 / 160
下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的有（ ）。
查看答案
A. 基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务 C. 代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
88多选题88 / 160
中国证监会主要通过（ ）实现基金监管。
查看答案
A. 基金监管部的市场准入监管 B. 基金监管部的日常持续监管 D. 各地方证监局在辖区内进行日常监管
89多选题89 / 160
目前，我国对（ ）买卖基金份额，暂免征印花税。
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A. 金融机构 B. 非金融机构 C. 个人投资者 D. 以上说法都正确
90多选题90 / 160
QDIl基金可以投资下列哪些金融产品或工具（ ）。
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A. 政府债券、公司债券、可转换债券、住房描揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券 B. 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股 C. 银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
91多选题91 / 160
以下关于基金募集信息披露的有关说法中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 基金募集信息披露可分为首次募集披露和基金存续期募集信息披露 D. 基金应当编制并披露基金合同生效公告
92多选题92 / 160
基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括（ ）。
查看答案
A. 健全性原则 B. 有效性原则 C. 独立性原则 D. 相互制约原则
93多选题93 / 160
在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法，正确的是（ ）。
查看答案
A. 债券信用等级的研究有重要意义 B. 债券的久期策略在实践中非常重要 C. 对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注 D. 宏观利率走势的判断有重要意义
94多选题94 / 160
开放式基金托管人须履行的职责包括（ ）。
查看答案
A. 资产保管 B. 资金清算 C. 资产核算 D. 投资运作监督
95多选题95 / 160
由中国证监会出台的部门规章有（ ）。
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A. 证券投资基金信息披露指引 B. 证券投资基金信息披露XBRL标引规范Taxonomy
96多选题96 / 160
基金销售机构内部控制的内容包括（ ）。
查看答案
A. 内部环境控制 B. 销售决策流程控制 C. 销售业务流程控制 D. 会计系统内部控制
97多选题97 / 160
国际上比较流行的投资组合保险策略主要有（ ）。
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B. 对冲保险策略 C. 固定比例投资组合保险策略
98多选题98 / 160
基金产品设计中，主要信息输入为（ ）。
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A. 客户需求信息 B. 投资运作信息 C. 产品市场信息
99多选题99 / 160
业绩贡献分析可用于对基金经理的（ ）能力做出衡量。
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A. 资产配置 B. 证券选择 C. 行业配置
100多选题100 / 160
根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行下列职责（ ）。
查看答案
A. 安全保管基金财产 C. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 D. 按照规定召集基金份额持有人大会
101判断题101 / 160
LOF净值报价频率较低，通常l天只提供l次或者几次基金净值报价。（ ）
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 160
证券组合管理就是力争期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化。（ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
在我国，封闭式基金交易中的基金交割与资金交收实行T+I制度。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
如果基金代销机构和基金注册登记业务机构有违法、违规的行为，基金管理公司有义务予以制止，并向有关监管部门报告。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值20%。（ ）
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 160
投资组合保险策略实际上就是在保证资产组合最低价值下的追涨杀跌策略。（ ）
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 160
由于ETF有实时套利交易机制，因此ETF二级市场价格肯定等于基金份额净值。（ ）
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 160
将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。（ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
ETF每15秒钟提供一次二级市场基金净值报价。（ ）
查看答案
A. 正确
110判断题110 / 160
基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终目标是实现基金行业的稳定和发展。（ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
行为金融理论认为，市场异常现象是一种普遍现象。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 160
在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合是有效组合。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
基金管理人应以基金管理公司的利益为重。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 160
开放式基金申购价格以申购日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连成一条曲线，即为债券收益率曲线。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 160
无风险套利是“免费的午餐”，即投资者不需要任何实质性投资就可以获得无风险收益。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 160
根据我国的实践，对基金管理公司的监管主要包括市场准入监管和日常持续监管。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
基金的证券账户包括交易所证券账户和全国银行间市场债券托管账户。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成隶属于托管人的财产、由基金管理人管理的集合投资方式。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
基金财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。（ ）
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 160
《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的l0%。（ ）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 160
在我国，证券公司按法律法规规定的程序履行申请手续后，也可以从事证券投资基金管理业务。（ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 160
因为基金管理公司股东是公司的所有者，所以，当基金份额持有人与基金管理公司发生利益冲突的时候，高级管理人员应该坚持股东利益优先的原则。（ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 160
基金管理人、代销机构在任何情况下都不得对不同投资人适用不同认购费率。（ ）
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 160
保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时获得投资本金和一定回报的投资基金。（ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 160
基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，基金托管人有义务要求基金管理人做出合理解释。（ ）
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 160
通常，在基金产品的销售中，直销渠道的产品费率比代销渠道的产品费率更低。（ ）
查看答案
A. 正确
128判断题128 / 160
在我国，由于基金销售公司的专业性，在基金管理公司的产品代销中，它们总体上占据了最大的市场份额。（ ）
查看答案
B. 错误
129判断题129 / 160
对基金管理公司而言，基金的分类是进行基金评级的基础。（ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 160
一般而言，证券投资基金通过组合投资可以分散投资风险。（ ）
查看答案
A. 正确
131判断题131 / 160
所谓产品线的宽度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品的总数。（ ）
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 160
投资组合理论表明，投资组合的风险并不是组合中各个证券风险的简单线性组合，而是在很大程度上取决于证券之间的相关关系。（ ）
查看答案
A. 正确
133判断题133 / 160
基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。（ ）
查看答案
A. 正确
134判断题134 / 160
基金管理人、代销机构在任何情况下都不得对不同投资人适用不同认购费率。（ ）
查看答案
B. 错误
135判断题135 / 160
某基金管理公司副总经理拟出国度假1个月以上，根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，公司督察长应该在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 160
基金托管协议(草案)是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各职责的协议。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
在股票指数化投资策略中，股票价格指数的选择，可以因基金契约所规定的投资范围和投资目标的不同而有所不同。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 160
当某基金是投资者唯一的投资对象时，特雷诺指数可以作为绩效衡量的适宜指标。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 160
对基金管理人取得的基金管理费收入，暂免征营业税。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
免疫策略试图建立一个几乎是零利率风险的债券资产组合。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 160
在我国，基金管理人的职责之一是“计算并公告基金资产净值，．确定基金份额申购、赎回价格”，因此，基金托管人无需对基金净值计算的准确与否承担责任。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 160
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购LOF基金份额，按照份额进行申购。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 160
债券加权平均投资组合收益率是计算投资组合收益率最通用的方法，但其缺陷也很明显，如使用该方式计算的投资组合收益率很难对投资决策形成有效支持。（ ）
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A. 正确
144判断题144 / 160
按照市场分割理论，短期、中期与长期债券的市场利率水平完全由相对应的资金供求关系决定（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 160
销售机构的自助式前台系统应设定投资人单笔交易的最低金额。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券利息收入，应按税法规定征收个人所得税，税款由发行债券的企业在向基金支付时依法代扣代缴。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 160
基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，基金托管人有义务要求基金管理人做出合理解释。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
投资组合管理以实现投资组合整体的收益一风险最优化为目标，它非常注重资产之间的相互关系。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 160
基金待摊或预提的基金运作费用计入基金损益。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 160
如果预期利率上升，应当增大债券组合的久期。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
理论上讲，当股票组合中所包含的股票数趋向无穷大时，股票组合的风险仅由各股票之间的协方差决定。（ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
行为金融理论认为，投资者进行投资决策时，存在过分自信，重视当前的事物，按心理“盈亏”而不是按实际得失操作，彼此相互影响等心理因素的影响，使得证券价格的变化偏离现代金融理论和有效市场理论的推断。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一种风险调整差异衡量指标。（ ）
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A. 正确
154判断题154 / 160
基金定期报告在披露的当日，应分别报中国证监会及当地证监局。（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
基金管理公司内部控制体系中的最高层次是部门规章。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
开放式基金巨额赎回未受理部分可延迟至下一个开放日办理，并以申请日当日的基金资产净值为依据计算赎回金额。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
道氏理论的核心思想在于：任何因素对于证券市场的影响最终都会体现在股票价格的波动上。因此，只要对基于市场交易数据建立的市场价格指数进行分析，就可以观察市场的大部分行为。（ ）
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A. 正确
158判断题158 / 160
基金托管人保管基金财产，通过资金使用权与保管权的分离，有利于监管基金管理人的投资运作，保障基金财产的安全。（ ）
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A. 正确
159判断题159 / 160
基金信息披露的最根本原则是信息披露的时效性。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
目前，从全球基金业发展的趋势来看，证券投资基金的资金来源出现重大变化，机构投资者已成为重要的资金来源。（ ）
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A. 正确