1填空题1 / 160
在发行完成后的（ ）个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。
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C. 15
职业资格类证劵从业资格证券发行与承销
2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(4)
160 题含答案证券发行与承销
2填空题2 / 160
如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（ ）年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。
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C. 10
3填空题3 / 160
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（ ）以卜通讨。
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D. 1/5
4填空题4 / 160
上市公司出现（ ），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
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B. 最近2年连续亏损
5填空题5 / 160
收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过（ ）的，超过的部分应当改以要约方式进行。
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C. 30%
6填空题6 / 160
（ ）是公司作为独立民事主体存在的基础。
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A. 公司法人财产的独立性
7填空题7 / 160
承销机构应在承销期满后（ ）日内向证监会提交承销报告。
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B. 15
8填空题8 / 160
内地企业在中国香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，市值则实际上不得少于（ ）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，市值则不得少于（ ）亿港元。
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A. 4600，5
9填空题9 / 160
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额不超过（ ）亿元人民币的，向社会发行的股份应达公司股份总数的（ ）以上。
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C. 4．25%
10填空题10 / 160
我国发行企业债券开始于（ ）。
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C. 1983年
11填空题11 / 160
回售条款相当于债券持有人（ ）。
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D. 同时持有发行人出售的1张美式卖权
12填空题12 / 160
收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日。
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D. 30，60
13填空题13 / 160
发行人液压披露的股本情况主要包括前（ ）名股东和前（ ）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。
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A. 10，10
14填空题14 / 160
发行人在主板上市公司首次公开发行股票， 应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（ ）万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币（ ）亿元。
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B. 5000，3
15填空题15 / 160
保险公司募集的定期次级债务应当在到期日 前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为（ ）；剩余年限在1年以上(含1年)2年以内的，折算比例为（ ）。
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D. 80%，60%
16填空题16 / 160
某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为9月30日。当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为l2000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（ ）元。
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C. 0．40
17填空题17 / 160
股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意志的权力机构。股东大会的职权可以概括为( )。
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B. 决定权和审批权
18填空题18 / 160
证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。
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B. 12
19填空题19 / 160
企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（ ）的有价证券。
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C. 365天
20填空题20 / 160
商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（ ）日内作出原则批复，原则批复有效期（ ）日。
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D. 30，180
21填空题21 / 160
发行人最近l年及l期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（ ）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
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A. 20%(含)
22填空题22 / 160
在间隔专项复核报告出具日至少（ ）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。
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D. 1个完整会计年度
23填空题23 / 160
公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的（ ）；若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的（ ）。
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B. 60%，20%
24填空题24 / 160
证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。
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C. 36
25填空题25 / 160
H股控股股东必须承诺上市后（ ）个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即（ ）的持股比例。
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C. 6，30%
26填空题26 / 160
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（ ）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
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A. 2
27填空题27 / 160
（ ）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。
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A. 核准制
28填空题28 / 160
下列关于解决同业竞争措施的方法中错误的是（ ）。
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B. 竞争方将有关业务转让给拟发行上市公司有关联的第三方
29填空题29 / 160
证券公司在股票证券过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。
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C. 36
30填空题30 / 160
自收到中国证监会核准文件之日起（ ）内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次～工作日将实施进展隋况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过（ ）未实施完毕的，核准文件失效。
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D. 60日，l2个月
31填空题31 / 160
招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登（ ）。
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B. 初步询价公告
32填空题32 / 160
发行公司债，则公司应当在（ ）内首期发行，剩余数量应在（ ）内发行完毕。
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A. 6个月；24个月
33填空题33 / 160
非公开发行股票发行对象不超过（ ）名。
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A. 10
34填空题34 / 160
上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近l个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的（ ）。
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C. 50%
35填空题35 / 160
2005年1月1日试行（ ），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
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A. 首次公开发行股票询价制度
36填空题36 / 160
内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（ ），上市时的预期市值也不得少于(．)万港元。
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C. 15%，5000
37填空题37 / 160
有限责任公司具有（ ）的特点。
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D. 人合兼资合、封闭及设立程序简单
38填空题38 / 160
股份有限公司发起人起草的公司章程须提交（ ）表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向（ ）报送公司章程草案。
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A. 仓立大会，中国证监会
39填空题39 / 160
股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
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C. 2/3
40填空题40 / 160
证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（ ）。
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A. 4名
41填空题41 / 160
保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（ ）的前提下，募集人才能偿付本息。
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B. 不低于100%
42填空题42 / 160
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（ ）确定。
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C. 发行人与承销的证券公司协商
43填空题43 / 160
内核小组通常由（ ）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性。
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C. 8～15
44填空题44 / 160
下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（ ）。
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B. 发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以公开的方式披露
45填空题45 / 160
上市公司申请发行新股，必须符合最近（ ）内不存在违规对外提供担保的行为。
查看答案
C. 12个月
46填空题46 / 160
企业短期融资券待偿还余额不得超过企业 （ ）的（ ）。
查看答案
C. 净资产，40%
47填空题47 / 160
国有资产监督管理委员会发布了（ ），自2005年9月1日起施行。
查看答案
D. 《企业国有资产评估管理暂行办法》
48填空题48 / 160
证券公司债券申请上市应当符合的一个条件是，实际发行债券的面值总额不少于（ ）。
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B. 5000万元
49填空题49 / 160
（ ）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。
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B. 账务清理
50填空题50 / 160
《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上：公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。
查看答案
C. 25%，l0%
51填空题51 / 160
防御性收购一般是指（ ）。
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B. 白衣骑士策略
52填空题52 / 160
（ ）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的新股发行方式。
查看答案
C. 与储蓄存款挂钩
53填空题53 / 160
下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的陈述，错误的是（ ）。
查看答案
A. 两者都必须要有董事会
54填空题54 / 160
在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（ ）个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。
查看答案
B. 3
55填空题55 / 160
关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是（ ）。
查看答案
D. 上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
56填空题56 / 160
企业有下列行为的，可以不对相关国有资产进行评估（ ）。
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C. 经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产
57填空题57 / 160
询价增发、比例配售过程中，（ ）日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》。
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D. T+3
58填空题58 / 160
中国证监会于2008年10月l7目发布了（ ），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
查看答案
B. 《证券发行上市保荐业务管理办法》
59填空题59 / 160
单独或者合计持有公司（ ）以上股份的股东，可以在股东大会召开（ ）日前提出临时提案并书面提交董事会。
查看答案
B. 5%，20
60填空题60 / 160
上海证券交易所申购数量不少于（ ）股，但最高不得超过（ ）。
查看答案
A. 1000，当次社会公众股上网发行数量或者9999．9万股
61多选题61 / 160
公开募集证券说明书所引用的（ ），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少两名有从业资格的人员签署。
查看答案
A. 审计报告 B. 盈利预测审核报告 C. 资产评估报告 D. 资信评级报告
62单选题62 / 160
关于可转换公司债券，下列说法错误的是（ ）。
查看答案
A. 赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人
63多选题63 / 160
首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（ ）。
查看答案
A. 发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响 B. 发行人最近一个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖 C. 发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 D. 发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险
64单选题64 / 160
下列说法错误的是（ ）。
查看答案
B. 股东资料登记的具体操作方法在不同股票发行方式和股票配售办法下相同
65单选题65 / 160
根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（ ）负责。
查看答案
B. 国务院国有资产监督管理委员会
66多选题66 / 160
中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求（ ）的意见。
查看答案
A. 注册地省级人民政府 B. 财政部 D. 国资委
67单选题67 / 160
企业债券筹集的资金可用于（ ）。
查看答案
B. 本企业的生产经营
68多选题68 / 160
有限费任公司和股份有限公司存在的差异是（ ）。
查看答案
A. 股权转让难易程度不同 B. 股权证明形式不同 C. 公司治理结构简化程度不同 D. 财务状况的公开程度不同
69多选题69 / 160
（ ）情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。
查看答案
A. 陷入财务危机的公司 B. 收益呈周期性分布的公司 C. 正在进行重组的公司 D. 拥有某些特殊资产的公司
70多选题70 / 160
发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的（ ）投入拟发行上市公司。
查看答案
A. 固定资产 B. 在建工程 C. 无形资产 D. 其他资产
71多选题71 / 160
如果同时出现以下（ ）的情况，则发行人必须延期支付利息。
查看答案
C. 最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负 D. 最近12个月内未向普通股股东支付现金红利
72多选题72 / 160
通常情况下，（ ），回售的期权价值就越大。
查看答案
A. 回售期限越长 C. 转换比率越高 D. 回售价格越高
73多选题73 / 160
下列说法错误的是（ ）。
查看答案
B. 初步询价期间，询价对象可根据市场变化随时调整报价 D. 一个配售对象可通过多家结算银行办理申购资金的划入
74多选题74 / 160
股票公开发行的“三公”原则指的是（ ）。
查看答案
A. 公开 B. 公平 D. 公正
75多选题75 / 160
提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（ ）的原则，继续认真履行尽职调查义务。
查看答案
A. 勤勉尽责 C. 诚实信用
76多选题76 / 160
关于“上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法错误的是（ ）。
查看答案
C. 不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项 D. 最近l2个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形
77多选题77 / 160
为公司债券提供担保，应当符合（ ）。
查看答案
A. 担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用 C. 设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
78多选题78 / 160
发行人（ ）在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。
查看答案
A. 董事 B. 监事 C. 高级管理人员
79多选题79 / 160
上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（ ）事项。
查看答案
A. 本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方 B. 交易价格或者价格区间 C. 定价方式或者定价依据
80多选题80 / 160
下列说法正确的是（ ）。
查看答案
B. 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% C. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，
其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息
其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息
81多选题81 / 160
上市公司募集资金的数额和使用应当符合（ ）。
查看答案
B. 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定 C. 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性 D. 建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
82多选题82 / 160
在短期融资券存续期内，企业应按（ ）要求持续披露信息。
查看答案
A. 每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告 B. 每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表 C. 每年4月30日以前，披露本年度第一季度的资产负债表、利润表及现金流量表 D. 每年10月31日以前，披露本年度第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表
83多选题83 / 160
外国投资者对已完成股权分置改革的上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循（ ）原则。
查看答案
A. 遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益 B. 坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖 C. 鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作 D. 不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争
84多选题84 / 160
新股发行中，董事会应当就（ ）等其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准。
查看答案
A. 新股发行的方案 B. 本次募集资金使用的可行性报告 C. 前次募集资金使用的报告 D. 其他必须明确的事项
85多选题85 / 160
内部信用增级包括（ ）
查看答案
A. 超额抵押 B. 资产支持证券分层结构
86单选题86 / 160
首次公开发行股票并上市申请文件中，会计师关于本次发行的文件包括（ ）。
查看答案
C. 内部控制鉴证报告
87多选题87 / 160
担任独立董事应当符合的基本条件是（ ）。
查看答案
A. 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格 B. 具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性 C. 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则
88多选题88 / 160
以下说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商 B. 已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商 C. 已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商
89多选题89 / 160
按持股对象是否确定划分，并购可以分为 （ ）。
查看答案
A. 协议收购 D. 要约收购
90多选题90 / 160
如果中小企业板上市公司及相关当事人发生以下事项（ ），深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外，鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。
查看答案
A. 上市公司受到证监会公开批评 B. 上市公司受到交易所公开谴责 C. 最近两年经深圳证券交易所考评信息披露不合格 D. 上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或者交易所公开谴责
91单选题91 / 160
发行人支付给中介机构的费用不包括（ ）等。
查看答案
D. 财务顾问费
92多选题92 / 160
我国股票发行历史上曾采取过（ ）等方式。
查看答案
A. 全额预缴款方式 B. 储蓄存款挂钩方式 C. 上网竟价 D. 市值配售
93多选题93 / 160
国内可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。
查看答案
A. 全部网上定价发行 B. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 D. 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
94多选题94 / 160
首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的（ ）。
查看答案
A. 初步询价 B. 累计投标询价 C. 资金代收付 D. 股份初始登记
95单选题95 / 160
下列说法错误的是（ ）。
查看答案
D. 发行分离交易的可转换公司债券的可以不提供评级报告
96多选题96 / 160
信息披露应遵循（ ）的原则。
查看答案
A. 真实性 B. 完整性 C. 准确性 D. 及时性
97多选题97 / 160
发行保荐书应由保荐机构（ ）签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。
查看答案
A. 法定代表人 B. 内核负责人 C. 保荐代表人 D. 项目协办人
98多选题98 / 160
下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（ ）。
查看答案
C. 证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告 D. 证券评级机构应当在每个季度结束之日起l0个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
99多选题99 / 160
募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定（ ）。
查看答案
B. 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意 D. 修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
100单选题100 / 160
关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（ ）。
查看答案
C. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
101判断题101 / 160
在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应该最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币l000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。（ ）
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 160
保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机与证券交易所之间的指定联络人。（ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
股份有限公司的章程在公司登记注册后生效，中止于公司清算时。 （ ）
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 160
记账式国债主要通过银行间债券市场和证券交易所的交易系统向投资者发行。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币5000万元。（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。（ ）
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 160
回售条款应当就可转换公司债券持有人可以行使回售权的年份作出约定。在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换债券的持有人每年可以行使一次回售权。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
投资银行业的真正发展是在20世纪50年代前后。（ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
财务公司发行金融债券没有强制担保要求。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
中国证监会负责对证券公司股票承销业务的检查和调查。在调查过程中，如果存在适当的理由，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员可以回避或推迟调查。（ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
外国法人、自然人可以作为境内上市外资股东发起人。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 160
2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。 （ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。（ ）
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B. 错误
114判断题114 / 160
首次公开发行股票，发行人应披露最近2年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。（ ）
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B. 错误
115判断题115 / 160
战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于36个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。（ ）
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B. 错误
116判断题116 / 160
证券公司不可以在全国银行间债券市场参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。（ ）
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B. 错误
117判断题117 / 160
中国证监会对并购重组委员会实行问责制度。()
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A. 正确
118判断题118 / 160
境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件之一是公司近2年内无重大违法行为。（ ）
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B. 错误
119判断题119 / 160
绝对估值法反映的是市场供求决定的股票价格，相对估值法体现的是内在价值决定价格，即通过对企业的估值，而后计算每股价值，从而估算殷票价值。（ ）
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B. 错误
120判断题120 / 160
上市公司召开股东大会，董事长和董事会秘书都必须出席。（ ）
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A. 正确
121判断题121 / 160
申请发行境外上市外资股的企业，必须符合的基本条件之一是，按市场预期合理市盈率计算，预计筹资额不低于5000万人民币。（ ）
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B. 错误
122判断题122 / 160
每一只证券发行均可以采用联合保荐，但保荐机构家数不得超过2家。（ ）
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B. 错误
123判断题123 / 160
可转换公司债的利率应略高于银行同期存款的利率水平。（ ）
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B. 错误
124判断题124 / 160
定向发行的金融债券不能在认购人之间进行转让。（ ）
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B. 错误
125判断题125 / 160
收购人以证券支付收购价款的，应当提供该证券的发行人最近2年经审计的财务会计报告、证券估值报告，并配合被收购公司聘请的独立财务顾问的尽职调查工作。（ ）
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B. 错误
126判断题126 / 160
上市公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付困难时，主承销商应予重点关注。( )
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A. 正确
127判断题127 / 160
根据《公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（ ）
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A. 正确
128判断题128 / 160
无形市场是指通过证券经营机构柜台这类非特定场所发行证券的发行市场组织形式。（ ）
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A. 正确
129判断题129 / 160
公司法人财产的案例性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。（ ）
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B. 错误
130判断题130 / 160
股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2／3以上的认股人出席。（ ）
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B. 错误
131判断题131 / 160
可转换公司债券发行人应按照要求编制债券募集说明书，但不要求编制募集说明书摘要。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 160
存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。（ ）
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A. 正确
133判断题133 / 160
承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。（ ）
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A. 正确
134判断题134 / 160
重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价—实体性陈旧贬值—功能性陈旧贬值一经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价×成新率。（ ）
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A. 正确
135判断题135 / 160
不允许金融类公司以外的上市公司将发行新股募集的资金投资于商业银行、证券公司等金融机构。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 160
实行企业化经营，国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社团，具备企业法人条件的，应先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 160
可转换公司债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股，并于转股完成后的首日成为发行人的股东。 （ ）
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B. 错误
138判断题138 / 160
新股发行人报送的申请文件应只要求在指定报刊或网站披露。 （ ）
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B. 错误
139判断题139 / 160
金融债券发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 160
无限量发售认购证方式与无限量发售申请表和与银行储蓄存款的方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲散资金，吸引新股民入市。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 160
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 160
首次公开发行股票时，主承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 160
可转换债券的转换价值等于转换价格乘以转换比例。 （ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
上市公司重大购买、出售、置换行为完成后3个月内，应当按照有关要求，向中国证监会报送规范运作情况的报告。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足的条件之一是：持股量最高的3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的50%。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 160
事先预防策略中最佳的预防策略就是通过加强和改善经营管理，提高本公司的经济效益，提高公司的竞争力。
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A. 正确
147判断题147 / 160
上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布1次赎回公告。赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 160
在资产评估时，应根据不同的评估目的、评估对象，选用不同的且最适当的价格标准。对不同公司投入股份有限公司的同类资产，应当采用不同价格标准评估。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 160
根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司是依照《中华人民共和国公司法》在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司或个人独资公司形式的企业法人。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。（ ）
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A. 正确
152判断题152 / 160
承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后10年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣10%。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
非公开发行股票，发行对象没有数量限制。（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
在发行新股招股说明书中，发行人应披露设立独立董事(如有)的情况，包括独立董事的人数，独立董事发挥作用的制度安排以及实际发挥作用的情况等。（ ）
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A. 正确
156判断题156 / 160
上市公司独立董事连续2次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。（ ）
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A. 正确
158判断题158 / 160
金融债券的续存期间，发行人应于每年4月1日前向投资者披露年度报告。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
纵向收购是指生产过程或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为。（ ）
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A. 正确
160判断题160 / 160
按照《公司法》的规定，股份有限公司需要减少注册资本时，必须编制现金流量表和利润分配表。（ ）
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B. 错误