1填空题1 / 160
按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司么股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）.
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D. 20%
职业资格类证劵从业资格证券交易
2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(7)
160 题含答案证券交易
2填空题2 / 160
中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（ ）。
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B. 完整性
3填空题3 / 160
（ ）不属于上市后的证券存管业务。
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D. 股东名册登录
4填空题4 / 160
证券交易所特别会员应承担的义务不包括（ ）。
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B. 派遣合格代表入场从事证券交易活动
5填空题5 / 160
不属于上海证券交易所国债回购品种的是（ ）
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C. 21天国债
6填空题6 / 160
深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（ ）个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（ ）个交易日。
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B. 3,4
7填空题7 / 160
对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（ ）。
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A. 交易时间
8填空题8 / 160
在委托时，（ ）的身份确认可不由密码控制。
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B. 电话转委托
9填空题9 / 160
关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是（ ）
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D. 延长期限不得超过六个月
10填空题10 / 160
对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的（ ）家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
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B. 5
11填空题11 / 160
A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。
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C. 50%
12填空题12 / 160
（ ）下营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。
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B. 差异性市场营销策略
13填空题13 / 160
在我国，新股网上竞价发行是指（ ）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。
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B. 新股发行主承销商
14填空题14 / 160
有关委托方式，说法不正确的是（ ）
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D. 口头委托是较为普遍的委托方式
15填空题15 / 160
上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为（ ）
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D. 40%
16填空题16 / 160
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（ ），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
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D. 5个工作日内
17填空题17 / 160
通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于（ ）。
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A. 新股申购
18填空题18 / 160
我国上海证券交易所正式开业的时间是（ ）。
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B. 1990年12月19日
19填空题19 / 160
按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（ ）.
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B. 成交金额的0.05%
20填空题20 / 160
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。
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C. 丧失资产管理业务资格
21填空题21 / 160
下列不属于内慕信息的是（ ）
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C. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
22填空题22 / 160
按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括（ ）。
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D. 投资动机
23填空题23 / 160
在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在（ ）下午向结算会员发出结算交收通知书。
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B. T+1日
24填空题24 / 160
证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（ ）公布的可充抵保证金证券范围.
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A. 交易所
25填空题25 / 160
投资者买卖证券的第一步是要向（ ）及其代理点申请开立证券账户。
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B. 中国结算公司
26填空题26 / 160
（ ）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。
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C. 2005
27填空题27 / 160
关于委托撤单，下列表述中，不正确的是（ ）。
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B. 投资者可以根据自己意愿随时撤单
28填空题28 / 160
假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹(600839)700万股，卖出四川长虹600万股;买入深发展A．(00001)400万股，卖出深发展A．600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（ ）。
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A. 买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股
29填空题29 / 160
由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是（ ）
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D. 管理风险
30填空题30 / 160
证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（ ）
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C. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
31填空题31 / 160
委托指令根据（ ）划分，有市价委托和限价委托。
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C. 委托价格限制
32填空题32 / 160
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ），并应当遵循分散投资风险的原则。
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D. 20%
33填空题33 / 160
对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（ ）前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。
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A. 5个交易日
34填空题34 / 160
客户维持担保比例低于（ ）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
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B. 130%
35填空题35 / 160
证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（ ）.
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A. 5%
36填空题36 / 160
下列事项不属于证券交易结算环节的是（ ）。
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B. 开立结算账户
37填空题37 / 160
目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）的交易清算系统进行的。
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B. 中国结算公司
38填空题38 / 160
证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。
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D. 中国证券业协会
39填空题39 / 160
可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（ ）的债券。
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D. 普通股
40填空题40 / 160
按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（ ）。
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A. 即日买进的可转债当日可申请转股
41填空题41 / 160
中国结算公司（ ）为各结算参与人确定最低结算备付金比例。
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C. 每月
42填空题42 / 160
某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。
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B. 1．86
43填空题43 / 160
最低结算备付金限额的确定，与（ ）无关。
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C. 上月买断式回购到期购回金额
44填空题44 / 160
参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（ ）办理债券的质押登记。
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B. 中央国债登记结算有限责任公司
45填空题45 / 160
中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
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B. 二个月
46填空题46 / 160
从年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
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C. 1994
47填空题47 / 160
证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（ ）审核批准。
查看答案
B. 交易所理事会
48填空题48 / 160
根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A．股大宗交易单笔买卖最低限额为（ ）。
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D. 数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
49填空题49 / 160
在回购交易中，标准品种只分（ ）。
查看答案
B. 回购期限
50填空题50 / 160
下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（ ）。
查看答案
D. 建立健全客户账户管理制度
51填空题51 / 160
开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。
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C. 基金资产净值
52填空题52 / 160
证券公司开展融资融券业务试点，必须经（ ）批准。
查看答案
D. 中国证监会
53填空题53 / 160
集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
查看答案
A. 托管银行
54填空题54 / 160
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（ ）报告。
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D. 证券交易所
55填空题55 / 160
证券经纪商提供的信息服务不包括（ ）。
查看答案
D. 有关股票市场变动态势的内部报告
56填空题56 / 160
融资融券业务是指（ ）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
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A. 证券公司向客户
57填空题57 / 160
根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
查看答案
C. 5%
58填空题58 / 160
（ ）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
查看答案
D. 上市证券
59填空题59 / 160
在我国，证券公司要取得交易席位，应向（ ）提出申请。
查看答案
C. 证券交易所
60填空题60 / 160
按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（ ）。
查看答案
A. 合格境外机构投资者选定的托管人
61多选题61 / 160
对交易差错风险防范的措施有（ ）
查看答案
A. 严格操作规程 B. 提高员工素质 C. 严格内部管理 D. 提高差错或纠纷的处理效率
62多选题62 / 160
以下说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 货银对付即款券两讫、钱货两清 B. 货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险 D. 货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金
63多选题63 / 160
证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ）
查看答案
C. 证券自营风险 E. 证券经纪风险
64多选题64 / 160
我国证券交易所特别会员享有的权利包括（ ）。
查看答案
B. 列席证券交易所会员大会 C. 向证券交易所提出相关建议 D. 接受证券交易所提供的相关服务
65多选题65 / 160
深圳证券交易所交易过户操作规程有（ ）
查看答案
A. 每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理 B. T日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包 E. 证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理
66多选题66 / 160
关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有（ ）。
查看答案
B. 同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或者一个深圳证券交易所专用证券账户 D. 证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用
67多选题67 / 160
《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10% C. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
68多选题68 / 160
证券营业部处置突发事件的原则有（ ）
查看答案
A. “谁主管谁负责”原则 B. “快速反应”原则 C. “疏导化解”原则 D. “重点保护”原则 E. “依法办事”原则
69多选题69 / 160
关于计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 股票交易的报价为每股价格 B. 债券现券买卖为每百元面值债券的价格 C. A．股的最小变动单位为0.01元人民币
70多选题70 / 160
以下关于期货交易与远期交易的联系与区别，正确的有（ ）。
查看答案
A. 都是现在定约成交，将来交割 C. 远期交易以通过交易获取标的物为目的 D. 期货交易在多数情况下在合约到期前进行反向交易、平仓了结
71多选题71 / 160
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。
查看答案
A. 合法合规原则 B. 集中管理原则 C. 独立运行原则 D. 岗位分离原则
72多选题72 / 160
在证券经纪业务中，（ ）是招揽客户的前提和基础。
查看答案
A. 目标市场选择 B. 营销渠道选择
73多选题73 / 160
交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（ ）等。
查看答案
A. 证券公司 C. 保险公司 D. 证券投资基金
74多选题74 / 160
关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 股票上市首l3开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% B. 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 C. 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上 下10%
75多选题75 / 160
业务应急方案的指导原则有（ ）
查看答案
A. 保证正常交易原则 B. 控制风险、降低损失原则 C. 维护社会安定原则 D. 及时报告、处置原则
76多选题76 / 160
关于证券交易所，以下说法错误的是（ ）。
查看答案
A. 决定证券交易的价格 B. 进行证券的买卖 C. 本身持有证券
77多选题77 / 160
股票网上发行方式的基本类型有（ ）。
查看答案
B. 网上定价发行 C. 网上竞价发行
78多选题78 / 160
下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有（ ）。
查看答案
B. 我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托 C. 整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍 D. 零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位
79多选题79 / 160
若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有（ ）。
查看答案
A. T+1日进行申购资金验资 B. T+1 日由中国结算公司冻结申购资金 C. T+2日主承销商组织摇号抽签 D. T+3 日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金
80多选题80 / 160
下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（ ）。
查看答案
B. 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所 C. 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度 D. 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
81多选题81 / 160
全国银行间市场质押式回购的参与者包括（ ）
查看答案
A. 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 B. 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构 D. 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
82多选题82 / 160
关于开立证券账户，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立 一个 B. 一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户 C. 开立证券账户应坚持合法性、真实性原则
83多选题83 / 160
证券公司咨询服务的主要内容包括（ ）
查看答案
A. 简单介绍技术分析软件的使用方法 B. 介绍网上交易、自助交易的使用方法 C. 介绍开户、委托、交割等操作规章及注意事项 D. 及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息
84多选题84 / 160
某证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需（ ）。
查看答案
B. 收4万元 D. 收5000股股票A
85多选题85 / 160
证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（ ）
查看答案
A. 不接受、不配合中国证监会的检查、调查 B. 不按规定上报自营业务资料和情况报告 C. 将自营业务与经纪业务混合操作 E. 委托其它证券公司代为买卖证券
86多选题86 / 160
下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 前收盘价可能成为当日收盘价 D. 按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
87多选题87 / 160
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（ ）折算率进行折算。
查看答案
A. 上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65% B. ETF折算率最高不超过90% C. 国债折算率最高不超过95% D. 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
88多选题88 / 160
合格投资者投资运作的一般规定包括（ ）。
查看答案
B. 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人 C. 合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
89多选题89 / 160
证券结算是指（ ）。
查看答案
B. 清算 C. 交收
90多选题90 / 160
关于折算率的说法正确的是（ ）
查看答案
A. 是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率 B. 折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的 E. 深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化
91多选题91 / 160
我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设（ ）。
查看答案
A. 会员大会 B. 理事会 C. 专门委员会
92多选题92 / 160
关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 每一账户的申购数量都有上限 B. 会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告 C. 申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结 D. 申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效
93多选题93 / 160
境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。
查看答案
A. 有效身份证件 C. 证券账户注册申请表
94多选题94 / 160
中小企业板上市公司出现（ ）情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。
查看答案
A. 因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还 B. 因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正
95多选题95 / 160
证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（ ）。
查看答案
A. 客户身份 B. 财产与收入状况 C. 证券投资经验 D. 风险认知与承受能力
96多选题96 / 160
根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（ ）。
查看答案
B. 委托人身份证 D. 投资者证券账户卡
97多选题97 / 160
对证券回购的交易单位，正确的有（ ）
查看答案
A. 上海证券交易所规定交易数量必须是100手 B. 1手为1000元面额国债 D. 深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍 E. 不符合交易数量要求的申报为无效申报
98多选题98 / 160
对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（ ）
查看答案
A. 证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80% B. 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20% C. 证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% D. 证券公司负债总额与净资产之比不得超过10 E. 流动性资产占净资产的比例不得低于50%
99多选题99 / 160
按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有（ ）。
查看答案
A. 股票的大宗交易 B. ETF的申购与赎回 C. 融资融券交易 D. 特定证券的主交易商报价
100多选题100 / 160
纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括（ ）。
查看答案
A. ETF、LOF二级市场买入金额 C. 债券回购初始融出资金金额 D. 采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
101判断题101 / 160
目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。 （ ）
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 160
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买人。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 （ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。 （ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 160
在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 （ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
特别会员不可以申请终止会籍。
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 （ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由中国结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易.
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。 （ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 160
对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
我国证券市场采用的均是法人结算模式。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 160
目前，B股交易实行T+3回转交易。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 160
证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。 （ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 160
从内容上看，认股权证具有期权的性质。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。 （ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
深圳证券交易所规定，股票申购单位为100股，每一证券账户申购委托不少于500股。 （ ）
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B. 错误
121判断题121 / 160
全国银行间市场债券质押式回购交易完整的回购合同应包括回购成交合同与债券回购主协议。
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A. 正确
122判断题122 / 160
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（ ）
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B. 错误
123判断题123 / 160
客户只能开立1个信用资金账户。 （ ）
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A. 正确
124判断题124 / 160
配股权证分配方案由股东大会提出并向社会公告。
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B. 错误
125判断题125 / 160
在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（ ）
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B. 错误
126判断题126 / 160
证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。
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A. 正确
127判断题127 / 160
证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。（ ）
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A. 正确
128判断题128 / 160
按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理.
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A. 正确
129判断题129 / 160
上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。（ ）
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B. 错误
130判断题130 / 160
加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。 （ ）
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A. 正确
131判断题131 / 160
证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 （ ）
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B. 错误
132判断题132 / 160
对于证券，由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 160
证券公司对单一客户融券业务规模不得超过实收资本的5%。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 160
可转债“债转股”的申报方向为买入。 （ ）
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B. 错误
135判断题135 / 160
境内法人不能申请办理证券账户合并业务。
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B. 错误
136判断题136 / 160
资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 （ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
证券账户的管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料的查询与变更、证券账户的合并与注销、非交易过户等。
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A. 正确
138判断题138 / 160
某上市电力公司3年内净资产收益率平均在8%以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。 （ ）
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B. 错误
139判断题139 / 160
根据我国现行交易制度，B股的竟价结果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。
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B. 错误
140判断题140 / 160
全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。
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B. 错误
141判断题141 / 160
资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（ ）定期进行自查
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B. 错误
142判断题142 / 160
证券经纪人可以是自然人也可以是法人.
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B. 错误
143判断题143 / 160
根据《结算备付金管理办法》规定，最低备付可用于完成交收和划出。 （ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 （ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
代办股份转让系统采用每个转让日集合竞价转让一次的转让方式，交易所市场采用连续竞价的交易方式，两种转让方式都属于集中交易方式。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 160
从我国目前证券经纪业务的实际内容来看柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。
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B. 错误
148判断题148 / 160
与法人股不同，转配股可以进入流通市场。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 160
为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。 （ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买人但未交收的债券和权证。（ ）
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A. 正确
151判断题151 / 160
对于资金交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结算参与人交付其应收的证券外，同时按规则计收违约金。（ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。 （ ）
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B. 错误
153判断题153 / 160
经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。 （ ）
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A. 正确
154判断题154 / 160
全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。
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A. 正确
155判断题155 / 160
深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。（ ）
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A. 正确
156判断题156 / 160
证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
沪深证券交易所技术性停牌或临时停市的诀定必须经国务院证券监督管理机构批准。
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B. 错误
158判断题158 / 160
A股印花税按成交额的0.35%计收。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
按照上海证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撒销停牌前的申报，也接受新的申报。
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A. 正确
160判断题160 / 160
合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
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A. 正确