1填空题1 / 160
全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（ ）进行的债券交易行为。
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B. 询价方式
职业资格类证劵从业资格证券交易
2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(6)
160 题含答案证券交易
2填空题2 / 160
按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（ ）。
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C. 6个月
3填空题3 / 160
从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（ ）。
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C. 刑事处罚
4填空题4 / 160
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立（ ）账户的投资者。
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B. B字头和D字头
5填空题5 / 160
关于网上定价发行，错误的说法是（ ）。
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B. 当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
6填空题6 / 160
根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（ ）。
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B. 中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续
7填空题7 / 160
证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（ ）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。
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B. 《风险揭示书》
8填空题8 / 160
现今印花税A股按成交金额的（ ）计收，B股按成交金额的（ ）收取。
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A. 1‰，1‰
9填空题9 / 160
某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为（ ）万元。
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D. 1270
10填空题10 / 160
填写委托单的第一要点是填写（ ）。
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D. 品种
11填空题11 / 160
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（ ）。
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C. 处以10万元以上30万元以下的罚款
12填空题12 / 160
接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在（ ），作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。
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A. 当日日终
13填空题13 / 160
上海证券交易所资金的清算和交收以（ ）为明细核算单位。
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A. 会员公司在该所取得的交易席位
14填空题14 / 160
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（ ）。
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A. 数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
15填空题15 / 160
按照上海证券交易所的现行规定，债券质抑式回购的最小申报数量为（ ）.
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B. 100手
16填空题16 / 160
债券全价交易是指（ ）。
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B. 以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
17填空题17 / 160
下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ ）.
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A. 证券结算风险基金
18填空题18 / 160
下列（ ）属于操纵市场行为.
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D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
19填空题19 / 160
对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（ ）根据成交记录按照业务规则代为办理。
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B. 中国结算公司
20填空题20 / 160
证券公司定向资产管理业务活动由（ ）监督管理。
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C. 中国证监会
21填空题21 / 160
下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ ）。
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A. 证券结算风险基金
22填空题22 / 160
关于交易单位，说法错误的是（ ）
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D. 基金1000股为一手
23填空题23 / 160
报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（ ）顺序向报价系统申报。
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C. 时间先后
24填空题24 / 160
某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买人股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是( )元。
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B. 4600万元(50×20+600×6)
25填空题25 / 160
国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）。
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B. 不追溯调整
26填空题26 / 160
证券公司自营业务面临的主要风险是（ ）.
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C. 市场风险
27填空题27 / 160
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍，期限不超过（ ）个月。
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A. 2．6
28填空题28 / 160
中国证监会要求证券公司在（ ）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”.
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B. 2007年
29填空题29 / 160
下列关于申报原则的说法，不正确的是（ ）。
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D. 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
30填空题30 / 160
从年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。
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C. 1988
31填空题31 / 160
上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。
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A. 中国证券登记结算公司的交易清算系统
32填空题32 / 160
配股权证是上市公司给予（ ）的一种认购该公司股份的权利证明。
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A. 股东
33填空题33 / 160
金融期货交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。
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D. 金融期货合约
34填空题34 / 160
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（ ）。
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C. 建立研究与交易之间的交流制度
35填空题35 / 160
在（ ）情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。
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C. 净价交易
36填空题36 / 160
定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
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D. 15
37填空题37 / 160
下列关于期权的描述，正确的是（ ）。
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A. 金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动
38填空题38 / 160
按照现行规定，（ ）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
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A. 中国结算公司
39填空题39 / 160
为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（ ）的规定。
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C. 产业政策
40填空题40 / 160
以下关于交易单元的说法，正确的是（ ）。
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B. 通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回
41填空题41 / 160
最低结算备付金限额的确定，不包括（ ）。
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C. 上月买断式回购到期购回金额
42填空题42 / 160
《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（ ）。
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D. 有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
43填空题43 / 160
证券服务部不能从事下列哪项业务（ ）
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B. 为客户办理资金存取
44填空题44 / 160
国外证券市场一般以（ ）作为回购交易的报价方式。
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A. 年收益率
45填空题45 / 160
融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括（ ）。
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A. 利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险
46填空题46 / 160
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（ ）。
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B. 最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
47填空题47 / 160
在我国，证券交易所专用席位是用于（ ）交易的席位。
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B. B股股票
48填空题48 / 160
让投资者充分理解（ ）的原则，是投资者教育需要突出的重点之一
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C. 买者自负
49填空题49 / 160
上海证券交易所目前公布的指数不包括（ ）。
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C. 上证100指数
50填空题50 / 160
下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ）
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D. 收入来源为买卖价差
51填空题51 / 160
上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（ ）
查看答案
A. 双向过户
52填空题52 / 160
在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于（ ）或流通市值不低于（ ）。
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A. 1亿，5亿元
53填空题53 / 160
根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（ ）后方可转换为公司股票。
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B. 6个月
54填空题54 / 160
在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是（ ）。
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B. 禁止从自营账户中调入调出资金
55填空题55 / 160
对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（ ）申请信息披露。
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C. 上海证券交易所
56填空题56 / 160
目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（ ）
查看答案
A. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
57填空题57 / 160
权证存续期满前（ ）个交易日，权证终止交易，但可以行权.
查看答案
B. 5
58填空题58 / 160
关于可转换债券，以下表述中不正确的是（ ）。
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B. 持有者必须持有至期满才可以获得利息
59填空题59 / 160
召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
查看答案
D. 30
60填空题60 / 160
下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（ ）
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C. 近二年经营不出现亏损
61多选题61 / 160
证券账户的种类包括（ ）。
查看答案
A. 人民币普通股票账户 B. 人民币特种股票账户 D. 证券投资基金账户
62多选题62 / 160
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（ ）。
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A. 口头或书面警示 C. 要求相关投资者提交书面承诺 D. 限制相关证券账户交易
63多选题63 / 160
可转换债券具有（ ）的性质.
查看答案
B. 期权 C. 债权
64多选题64 / 160
关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述正确的有（ ）.
查看答案
B. 回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期 C. 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
65多选题65 / 160
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有（ ）.
查看答案
A. 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 B. 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元 C. 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币 D. 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
66多选题66 / 160
在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（ ）。
查看答案
A. 价格优先原则 B. 时间优先原则 C. 按比例分配原则
67多选题67 / 160
下列属于证券交易所会员的权利的是（ ）
查看答案
A. 参加会员大会 B. 有选举权和被选举权 C. 有对证券交易所事务的提议权和表决权 D. 参加证券交易所组织的证券交易 E. 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
68多选题68 / 160
证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。
查看答案
A. 发行人的董事、监事、高级管理人员 B. 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 C. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 D. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
69多选题69 / 160
根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是（ ）。
查看答案
A. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人 D. 证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
70多选题70 / 160
客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（ ）。
查看答案
A. 客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款 C. 证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验 D. 登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
71多选题71 / 160
当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是（ ）
查看答案
A. 凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户 B. 暂时不允许跨行或异地划转外汇资金 C. 凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户 D. 开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元 E. 境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞
72多选题72 / 160
关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（ ）.
查看答案
A. 投资者进行投票均选择买入 B. 申报价格用来代表股东大会议案 D. 申报股数用来代表表诀意见
73多选题73 / 160
按照公开原则，证券市场参与各方应依法（ ）向社会发布有关信息。
查看答案
A. 完整 B. 真实 C. 及时 D. 准确
74多选题74 / 160
按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（ ）。
查看答案
B. 投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托 D. 投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
75多选题75 / 160
全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（ ）。
查看答案
A. 保证金或保证券制度 B. 仓位限制
76多选题76 / 160
目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（ ）
查看答案
A. 证券营业部自办存取 C. 委托银行代理资金存取 D. 银证联网转帐存取
77多选题77 / 160
A股账户按持有人分为（ ）等。
查看答案
A. 自然人证券账户 B. 一般机构证券账户 C. 证券公司自营证券账户 D. 基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
78多选题78 / 160
市价委托的优点包括（ ）。
查看答案
A. 执行指令容易 C. 成交迅速 D. 成交率高
79多选题79 / 160
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。
查看答案
A. 证券公司与客户必须是“一对一” B. 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 D. 具体投资方向应在资产管理合同中约定
80多选题80 / 160
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（ ）
查看答案
A. 证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产 B. 证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本 C. 2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书” D. 证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金 E. 证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金
81多选题81 / 160
我国《证券法》规定，以下（ ）以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
查看答案
A. 证券交易所从业人员 B. 证券监督管理机构的工作人员 C. 证券公司从业人员 D. 证券登记结算机构从业人员
82多选题82 / 160
下列情况允许办理非交易过户的有（ ）
查看答案
A. 符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更 C. 因股票账户遗失而重新开户 D. 证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户
83多选题83 / 160
我国沪、深交易所开展债券回购交易采用的报价方式包括（ ）。
查看答案
B. 以百元面值国债到期回购价报价 D. 以年收益率报价
84多选题84 / 160
对证券回购交易的禁止行为的规定有（ ）
查看答案
A. 禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易 B. 禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易 C. 禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易 D. 禁止将回购资金用于固定资产投资 E. 禁止将回购资金用于股本投资
85多选题85 / 160
关于转托管，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管 B. 投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理 D. 投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续
86多选题86 / 160
根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（ ）
查看答案
D. 有形席位 E. 无形席位
87多选题87 / 160
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。
查看答案
A. 安全保管集合资产管理计划资产 B. 执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 C. 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D. 出具资产托管报告
88多选题88 / 160
证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有（ ）。
查看答案
B. 融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《办法》规定要求制定的选择客户的标准 C. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 D. 客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
89多选题89 / 160
以下关于定期交易和连续交易的特点，正确的叙述有（ ）。
查看答案
A. 定期交易的批量指令可以提供价格的稳定性 C. 连续交易的市场为投资者提供了交易的即时性
90多选题90 / 160
对交收中的透支行为的处罚办法有（ ）
查看答案
A. 在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户 C. T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款 D. T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款
91多选题91 / 160
证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（ ）签订书面定向资产管理合同.
查看答案
A. 客户 B. 托管机构
92多选题92 / 160
结算参与人应当开立（ ），用于买断式回购初始结算资金和证券交收。
查看答案
A. 资金交收账户 B. 证券交收账户
93多选题93 / 160
投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（ ）事务。
查看答案
B. 确定具体的资产配置策略 C. 确定投资事项 D. 确定投资品种
94多选题94 / 160
股权登记变更的种类有（ ）。
查看答案
A. 交易性变更 B. 账户挂失变更 C. 非交易性变更
95多选题95 / 160
在申报价格最小变动单位方面，符合《上海证券交易所交易规则》规定的有（ ）。
查看答案
A. A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币 B. 基金、权证交易为0．001元人民币 C. B股交易为0．001美元 D. 债券质押式回购交易为0．005元人民币
96多选题96 / 160
为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（ ）。
查看答案
A. 与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 B. 应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训 C. 对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 D. 建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度
97多选题97 / 160
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照原合同约定的方式向（ ）提供。
查看答案
A. 资产托管机构 D. 客户
98多选题98 / 160
对清算、交割、交收正确的说法是（ ）
查看答案
A. 证券的收付称为交割 B. 资金的收付称为交收 D. 证券清算和交割、交收过程称为证券结算
99单选题99 / 160
某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（ ）元。
查看答案
B. 18182(最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例)
100多选题100 / 160
证券公司不得接受本公司（ ）成为定向资产管理业务客户。
查看答案
A. 董事 B. 监事 C. 从业人员 D. 从业人员配偶
101判断题101 / 160
证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 160
证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。（ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。(A)
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。 （ ）
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 160
按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。 （ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所系统属于无法连续交易的情形。
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 160
我国A股证券账户可以用于买卖基金。 （ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生转移。
查看答案
A. 正确
110判断题110 / 160
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行为.
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
目前深圳证券交易所B．股申报价格最小变动单位为0.001港元。
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
现阶段，我国A股的配股权证可以挂牌交易，也可以转托管。 （ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
证券管理机关工作人员可以开立股票账户。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 160
境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满5年，方可申请成为证券交易所的特别会员。
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。 （ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 160
在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
买断式回购履约金的比率如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整.
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 160
采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。（ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 160
证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 160
中国结算公司已经制定了货银对付的实施方案，目前已经推行。
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B. 错误
123判断题123 / 160
标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。
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A. 正确
124判断题124 / 160
新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。 （ ）
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B. 错误
125判断题125 / 160
理财顾间服务具有顾｝钟性、专业性、综合性和长期性的特点。
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A. 正确
126判断题126 / 160
在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
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B. 错误
127判断题127 / 160
按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竟价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。
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B. 错误
128判断题128 / 160
客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先进行再投资，然后再偿还其融资欠款。 （ ）
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B. 错误
129判断题129 / 160
国债代保管单可以替代国债实物券入库。 （ ）
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B. 错误
130判断题130 / 160
投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。 （ ）
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A. 正确
131判断题131 / 160
上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍。
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A. 正确
132判断题132 / 160
证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 （ ）
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A. 正确
133判断题133 / 160
委托指令发出后，如果行情发生变化，尽管委托指令仍然有效，委托人对受托人按委托内容代理买卖的交易结果可以不予承认。
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B. 错误
134判断题134 / 160
在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。
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A. 正确
135判断题135 / 160
以网上发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由证券交易所负责组织摇号抽签，确定成功申购者。
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B. 错误
136判断题136 / 160
证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 160
网上委托的上网终端只有电子计算机。
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B. 错误
138判断题138 / 160
无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 （ ）
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B. 错误
139判断题139 / 160
上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。
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B. 错误
140判断题140 / 160
上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 （ ）
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A. 正确
141判断题141 / 160
证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 160
融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股(份)或其整数倍。
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B. 错误
143判断题143 / 160
集合竞价在每个交易日上午9时开始。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。
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A. 正确
145判断题145 / 160
在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 160
代办股份转让主办券商的主办业务之一是对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导。
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A. 正确
147判断题147 / 160
对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续.
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A. 正确
148判断题148 / 160
在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。 （ ）
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A. 正确
149判断题149 / 160
对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 （ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。
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B. 错误
151判断题151 / 160
证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 （ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 （ ）
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A. 正确
154判断题154 / 160
发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。（ ）
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A. 正确
155判断题155 / 160
委托人需要如实记录客户资金和证券的变化。
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B. 错误
156判断题156 / 160
我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。(A)
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A. 正确
157判断题157 / 160
证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。 （ ）
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B. 错误
158判断题158 / 160
证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。
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B. 错误
159判断题159 / 160
证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。 （ ）
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A. 正确