1填空题1 / 160
下列属于国有股权的组成部分的是（ ）。
查看答案
B. 国家股
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(11)
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过（ ）。
查看答案
A. 49%
3填空题3 / 160
关于债券与股票的区别论述错误的是（ ）。
查看答案
A. 股票风险较小，债券风险相对较大
4填空题4 / 160
根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
查看答案
D. 3万元以上30万元以下
5填空题5 / 160
在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）的买卖。
查看答案
C. 商业票据
6填空题6 / 160
在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（ ）。
查看答案
C. 贴现债券
7填空题7 / 160
公债最初仅仅是政府（ ）的手段。
查看答案
C. 弥补赤字
8填空题8 / 160
中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（ ）。
查看答案
A. 存款准备金制度
9填空题9 / 160
根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（ ）进行收益分配。
查看答案
B. 每日
10填空题10 / 160
股票发行时询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（ ）。
查看答案
A. 3个月
11填空题11 / 160
我国在50年代发行的国债有（ ）。
查看答案
D. 国家经济建设公债
12填空题12 / 160
当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（ ）。
查看答案
D. 基差风险
13填空题13 / 160
设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币（ ）元。
查看答案
D. 五亿
14填空题14 / 160
我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。
查看答案
C. 有限责任公司或股份有限公司
15填空题15 / 160
下列说法中，不属于债券票面要素的是（ ）。
查看答案
C. 债券承销机构的名称
16填空题16 / 160
深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（ ）。
查看答案
B. 运行独立
17填空题17 / 160
在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（ ）的一种特殊情形。
查看答案
A. 现货交易
18填空题18 / 160
证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）。
查看答案
C. 汇率风险
19填空题19 / 160
由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（ ）。
查看答案
D. 无风险证券
20填空题20 / 160
外汇期货交易自1972年在（ ）所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
查看答案
C. 芝加哥商业交易所
21填空题21 / 160
贴现债券通常在票面上（ ），是一种折价发行的债券。
查看答案
A. 不规定利率
22填空题22 / 160
我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。
查看答案
D. 有限责任公司或股份有限公司
23填空题23 / 160
向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（ ）元的，应当由承销团承销。
查看答案
A. 五千万
24填空题24 / 160
我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
查看答案
B. 25%
25填空题25 / 160
（ ）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。
查看答案
A. 政策风险
26填空题26 / 160
我国现阶段，资信评级机构在性质上具有（ ）。
查看答案
A. 独立性
27填空题27 / 160
以（ ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
查看答案
B. 国债期货
28填空题28 / 160
公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（ ）。
查看答案
C. 信用债券
29填空题29 / 160
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ ）。
查看答案
D. 金融证券
30填空题30 / 160
根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（ ）为准。
查看答案
A. 基金合同
31填空题31 / 160
1999年11月4日，美国国会通过（ ），标志着金融业分业制度的终结。
查看答案
B. 《金融服务现代化法案》
32填空题32 / 160
首次公开发行股票数量在（ ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
查看答案
C. 4
33填空题33 / 160
关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。
查看答案
B. 中小企业板指数属于分类指数类
34填空题34 / 160
可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与（ ）之比。
查看答案
A. 转换价格
35填空题35 / 160
公司债券上市交易后，公司来按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所诀定（ ）。
查看答案
C. 暂停其公司债券上市交易
36填空题36 / 160
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
查看答案
A. 3年以下
37填空题37 / 160
受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的（ ）。
查看答案
C. 警示信息
38填空题38 / 160
上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ ）。
查看答案
A. 90%
39填空题39 / 160
股票最基本的特征是（ ）。
查看答案
C. 收益性
40填空题40 / 160
证券公司的专项资产管理业务的特点不包括（ ）。
查看答案
A. 集合性
41填空题41 / 160
（ ）是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。
查看答案
A. 外国债券
42填空题42 / 160
有关场外交易市场特征的描述错误的是（ ）。
查看答案
A. 场外交易市场是一个分散的有形市场
43填空题43 / 160
取得执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
查看答案
B. 3
44填空题44 / 160
关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（ ）。
查看答案
D. 投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
45填空题45 / 160
下面不属于我国金融债券的是（ ）。
查看答案
D. 信用公司债券
46填空题46 / 160
不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。
查看答案
B. 灵活性
47填空题47 / 160
证券交易通常都必须遵循（ ）。
查看答案
C. 价格优先原则和时间优先原则
48填空题48 / 160
《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（ ）。
查看答案
C. 500%
49填空题49 / 160
对契约型基金认识正确的是（ ）。
查看答案
A. 又称为单位信托基金
50填空题50 / 160
公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开（ ）。
查看答案
B. 临时股东大会
51填空题51 / 160
关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（ ）。
查看答案
D. 公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
52填空题52 / 160
有价证券是（ ）的一种形式。
查看答案
B. 虚拟资本
53填空题53 / 160
下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（ ）。
查看答案
D. 社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%
54填空题54 / 160
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为（ ）。
查看答案
D. 融资融券业务
55填空题55 / 160
目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（ ）。
查看答案
A. 6个月以上24个月以下
56填空题56 / 160
以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（ ）。
查看答案
C. 只允许上市公司发行
57填空题57 / 160
股票收益主要来自（ ）。
查看答案
A. 股票流通和股份公司
58填空题58 / 160
根据（ ）分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。
查看答案
C. 资产证券化的地域
59填空题59 / 160
封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（ ）进行合理分配。
查看答案
D. 出资比例
60填空题60 / 160
下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（ ）。
查看答案
A. 自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元
61多选题61 / 160
加强证券市场监管的意义有（ ）。
查看答案
A. 是保障广大投资者权益的需要 B. 是维护市场良好秩序的需要 C. 是发展和完善证券市场体系的需要 D. 是提高证券市场效率的需要
62多选题62 / 160
我国银行间债券市场的主要职能包括（ ）。
查看答案
A. 提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易 B. 办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督 C. 提供网上票据报价系统 D. 提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
63多选题63 / 160
近年来，我国金融债券市场发展较快。金融债券品种不断增加，主要包括（ ）。
查看答案
A. 证券公司债券 B. 央行票据 C. 保险公司次级债务 D. 政策性银行金融债券
64多选题64 / 160
下面关于无面额股票的阐述正确的是（ ）。
查看答案
A. 无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票 B. 无面额股票也称为比例股票或份额股票 C. 无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
65多选题65 / 160
证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得( )的制度。
查看答案
A. 担任上市公司的监事 B. 担任上市公司的董事 C. 担任上市公司高级管理人员 D. 从事证券业务
66多选题66 / 160
一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（ ）。
查看答案
B. 大额存单 C. 1年以内(含1年)的央行票据 D. 1年以内(含1年)的银行定期存款
67多选题67 / 160
新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（ ）三个标准。
查看答案
B. 5000万元 C. 1亿元 D. 5亿元
68多选题68 / 160
证券公司申请融资融券业务试点的条件是（ ）。
查看答案
A. 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B. 对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 D. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
69多选题69 / 160
我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
查看答案
A. 注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C. 取得基金从业资格的人员达到法定人数 D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
70多选题70 / 160
金融期权的功能包括（ ）。
查看答案
A. 发现价格 D. 套期保值
71多选题71 / 160
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括:（ ）。
查看答案
A. 充分认识大力发展资本市场的重要意义 B. 推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务 C. 进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展 D. 健全资本市场体系，丰富证券投资品种
72多选题72 / 160
可交换债券与可转换债券的相同之处有（ ）。
查看答案
A. 换股期限 B. 换股价格 C. 换股比率 D. 票面利率、期限
73多选题73 / 160
通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是（ ）。
查看答案
B. 在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券 C. 同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高 D. 利率风险是债券的主要风险
74多选题74 / 160
我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为（ ）。
查看答案
B. 利随本清 C. 定期付息
75多选题75 / 160
我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有（ ） 。
查看答案
A. 公司名称 B. 公司登记成立的日期 C. 股票种类 D. 股票的编号
76多选题76 / 160
对非上市证券认识错误的是（ ）。
查看答案
A. 非上市证券不可以在其他证券交易市场交易 B. 非上市证券允许在证券交易所内交易
77多选题77 / 160
我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取（ ）等监管措施。
查看答案
A. 撒销 B. 责令停业整顿 C. 接管 D. 指令其他机构托管
78多选题78 / 160
2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（ ）。
查看答案
A. 增发新股、发行可转债、配股 B. 重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的 C. 股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务 D. 对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
79多选题79 / 160
基金投资人享有基金的（ ）。
查看答案
A. 信息知情权 C. 表决权 D. 收益权
80多选题80 / 160
股票价格指数的计算方法可分为以下几种（ ）。
查看答案
A. 相对法 B. 综合法 C. 基期加权法 D. 计算期加权法
81多选题81 / 160
债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道（ ）。
查看答案
A. 发行人是借入资金的经济主体 B. 投资者是出借资金的经济主体 C. 发行人需要在一定时期还本付息 D. 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
82多选题82 / 160
宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是（ ）。
查看答案
A. 股价波动幅度较大 B. 作用机制复杂 C. 波及范围广 D. 干扰程度深
83多选题83 / 160
在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 （ ） 几大趋势。
查看答案
A. 金融创新进一步深化 B. 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展 C. 证券交易所的合并与上市 D. 证券市场的网络化发展趋势
84多选题84 / 160
下面对证券交易的主要交易规则叙述止确的是（ ）。
查看答案
A. 交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正 B. 交易所规定每次报价和成交的最小变动单位 C. 传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则 D. 交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格
85多选题85 / 160
关于开放式基金，下列哪些描述是正确的( )。
查看答案
A. 需要保留一部分现金或到期日在一年以内的政府债券以应付赎 回的需要 D. 投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申购或者赎回”
86多选题86 / 160
我国《证养法》规定，设立证券公司，应当具备（ ）等条件。
查看答案
A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程 B. 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元 C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
87多选题87 / 160
货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中（ ）是货币市场工具。
查看答案
A. CDS C. 国库券 D. 商业票据
88多选题88 / 160
证券市场的形成主要归因于（ ）。
查看答案
A. 股份制的发展 B. 信用制度的发展 D. 社会化大生产和商品经济的发展
89多选题89 / 160
根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项（ ）。
查看答案
A. 收购目的 B. 收购期限及收购价格 C. 收购所需资金额及资金保证 D. 收购入关于收购的决定
90多选题90 / 160
证券公司合规总监的任职条件有（ ）。
查看答案
B. 取得证券公司高级管理人员任职资格 C. 熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
91多选题91 / 160
金融衍生工具伴随的风险主要有（ ）。
查看答案
B. 信用风险、市场风险 C. 操作风险、法律风险 D. 流动性风险、结算风险
92多选题92 / 160
关于利率风险的描述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B. 利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险 C. 债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成 D. 利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利
93多选题93 / 160
证券市场监管的原则是（ ）。
查看答案
A. 依法监管原则 B. 保护投资者利益原则 C. “三公”原则 D. 监督与自律相结合的原则
94多选题94 / 160
决定债券再投资收益的主要因素是（ ）。
查看答案
A. 息票收入 B. 债券的偿还期限 D. 市场利率的变化
95多选题95 / 160
我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
查看答案
A. 注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C. 取得基金从业资格的人员达到法定人数 D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
96多选题96 / 160
金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（ ）。
查看答案
A. 交易目的不同 B. 交易对象不同 C. 交易价格的含义不同 D. 交易方式和结算方式不同
97多选题97 / 160
证券业从业人员的一般性禁止行为包括（ ）。
查看答案
A. 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 C. 从事与其履行职责有利益冲突的业务 D. 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
98多选题98 / 160
下列各项中，属于证券市场产生的原因的有（ ）。
查看答案
B. 股份制的发展 C. 信用制度的发展
99多选题99 / 160
股票具有的特征包括（ ）。
查看答案
A. 永久性 B. 流动性 C. 参与性 D. 收益性
100多选题100 / 160
证券公司股东存在( )等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。
查看答案
A. 出资不实 B. 抽逃出资 C. 虚假出资 D. 变相抽逃出资
101判断题101 / 160
证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（ ）
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 160
个人投资者一直是传统上的证券投资基金的主要投资者，但目前已有越来越多的机构投资者，特别是退休基金成为基金的重要资金来源。（ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
社保基金的投资须委托专业性投资管理机构进行投资运作。（ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
场外交易市场的组织方式是做市商制度。 （ ）
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 160
证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行注册制。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
证券公司从事旧业务，不得直接代理客户进行期货买卖。
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
截至2009年年末，我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。（ ）
查看答案
A. 正确
110判断题110 / 160
证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生。（ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 160
我国现行法规规定，保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
证券投资的购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，可以直接或间接投资于与所任职公司竞争的业务。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。（ ）
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 160
有价证券本身没有价值，但有交易价格（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
相对于其他领域。证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高;利益关系集中、直接、紧密;市场化、法制化属性突出;受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
基金份额净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 160
我国《证券法》是于1999年7月1日正式实施的。（ ）
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 160
公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 160
政府债券的发行主体是政府机构，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。（ ）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 160
复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。 （ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 160
与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。（ ）
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 160
基金管理人应在有基金托管资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。（ ）
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 160
证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。（ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 160
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 160
尽管总体而言，在一个有效的市场上，债券的平均收益率和股票平均收益率会大体保持相对稳定的关系，但从单个债券和股票看，它们的收益有可能差异很大（ ）
查看答案
A. 正确
128判断题128 / 160
证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。
查看答案
B. 错误
129判断题129 / 160
为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。（ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 160
可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（ ）
查看答案
A. 正确
131判断题131 / 160
中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（ ）
查看答案
B. 错误
132判断题132 / 160
当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。
查看答案
A. 正确
133判断题133 / 160
目前恒生指数成分股数量为38只（ ）
查看答案
A. 正确
134判断题134 / 160
证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。（ ）
查看答案
B. 错误
135判断题135 / 160
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 （ ）
查看答案
A. 正确
136判断题136 / 160
外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。 （ ）
查看答案
A. 正确
137判断题137 / 160
证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）
查看答案
A. 正确
138判断题138 / 160
债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。
查看答案
B. 错误
139判断题139 / 160
由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化。（ ）
查看答案
B. 错误
140判断题140 / 160
有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。（ ）
查看答案
B. 错误
141判断题141 / 160
《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。
查看答案
B. 错误
142判断题142 / 160
1991年8月，中国证券业协会成立。（ ）
查看答案
A. 正确
143判断题143 / 160
价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报，符合价格优先的交易原则。
查看答案
B. 错误
144判断题144 / 160
可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的证券（ ）
查看答案
B. 错误
145判断题145 / 160
有价证券本身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。（ ）
查看答案
B. 错误
146判断题146 / 160
证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。（ ）
查看答案
B. 错误
147判断题147 / 160
在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。（ ）
查看答案
A. 正确
148判断题148 / 160
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据（ ）
查看答案
B. 错误
149判断题149 / 160
修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。（ ）
查看答案
A. 正确
150判断题150 / 160
欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。（ ）
查看答案
B. 错误
151判断题151 / 160
投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。（ ）
查看答案
A. 正确
152判断题152 / 160
有价证券的主要形式是货币证券。（ ）
查看答案
B. 错误
153判断题153 / 160
在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。（ ）
查看答案
A. 正确
154判断题154 / 160
公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。 （ ）
查看答案
B. 错误
155判断题155 / 160
对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（ ）
查看答案
A. 正确
156判断题156 / 160
对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。（ ）
查看答案
A. 正确
157判断题157 / 160
单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处l0年以下有期徒刑或者拘役。（ ）
查看答案
B. 错误
158判断题158 / 160
证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提起诉讼。 （ ）
查看答案
A. 正确
159判断题159 / 160
20世纪60年代以前，只有投资银行、投资公司之类的金融机构才发行金融债券，而商业银行等金融机构一般不允许发行金融债券。（ ）
查看答案
A. 正确
160判断题160 / 160
基金表现的优劣只能通过相对表现才能作出评判。分组比较与基准比较是两个最主要的比较方法。（ ）
查看答案
A. 正确