1填空题1 / 160
证券从业人员的保证性行为包括（ ）。
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D. 准确执行客户命令，为客户保密。
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(10)
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
封闭式基金期满终止，清产核资后的（ ）应按投资者出资比例进行公正合理的分配。
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B. 基金净资产
3填空题3 / 160
证券业协会的章程由（ ）制定。
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A. 会员大会
4填空题4 / 160
债券是实际运用的（ ）的证书。
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A. 真实资本
5填空题5 / 160
根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（ ）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
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D. 10日
6填空题6 / 160
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为（ ）。
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D. 融资融券业务
7填空题7 / 160
关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。
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B. 投资主体不同
8填空题8 / 160
下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是（ ）。
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C. 降低证券市场效率
9填空题9 / 160
下列不属于l981年以后我国发行的普通国债的是（ ）。
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D. 长期建设国债
10填空题10 / 160
中小企业板块是经（ ）批准、（ ）批复同意而设立的。
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C. 国务院，中国证监会
11填空题11 / 160
《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是（ ）。
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B. 基金份额发售及宣传推介活动的规定
12填空题12 / 160
证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（ ）亿元。
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C. 12
13填空题13 / 160
（ ）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。
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C. 2005年
14填空题14 / 160
债券利息支出属于公司的（ ）。
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C. 费用范围
15填空题15 / 160
对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（ ）。
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A. 财政部和中国证监会
16填空题16 / 160
我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（ ）顺序分配。
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C. 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
17填空题17 / 160
证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括（ ）
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B. 在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割
18填空题18 / 160
对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（ ）。
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C. 公司亏损风险
19填空题19 / 160
下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是（ ）。
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D. 在计算时考虑了权数
20填空题20 / 160
利率互换市场属于（ ）。
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D. 衍生品市场
21填空题21 / 160
按发行对象分类，证券发行分为（ ）。
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A. 公募发行和私募发行
22填空题22 / 160
我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括（ ）。
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D. 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
23填空题23 / 160
2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（ ）正式实施。
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D. 《中华人民共和国证券投资基金法》
24填空题24 / 160
下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（ ）。
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B. 以外币标明面值
25填空题25 / 160
美国的第一个证券交易所是（ ）。
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A. 费城证券交易所
26填空题26 / 160
有价证券按（ ），可以分为股票、债券和其他证券。
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D. 证券所代表的权利性质分类
27填空题27 / 160
下列有关金融期货的表述错误的是（ ）。
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B. 在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管
28填空题28 / 160
我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（ ）以上（ ）以下的罚款。
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A. 一倍 五倍
29填空题29 / 160
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。
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B. 20%
30填空题30 / 160
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役。
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C. 3年以下
31填空题31 / 160
下列各项中，属于欺诈客户的行为是（ ）。
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A. 利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。
32填空题32 / 160
一般认为，基金起源于（ ），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。
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C. 英国
33填空题33 / 160
如果市场利率提高，则期权价格的变化是：（ ）。
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D. 不确定
34填空题34 / 160
中小企业板块是经国务院批准、（ ）批复同意而设立的。
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B. 证监会
35填空题35 / 160
下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是（ ）。
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B. 收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
36填空题36 / 160
关于证券经纪业务的表述错误的是（ ）。
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D. 证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系
37填空题37 / 160
1OF的汉译名称为（ ）。
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C. 上市开放式基金
38填空题38 / 160
证券市场按证券品种划分，可以分为（ ）
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C. 股票市场、债券市场、基金市场
39填空题39 / 160
股票有多种价值，投资者平时较为关心的是（ ）。
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D. 内在价值
40填空题40 / 160
证券市场的基本功能不包括（ ）。
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A. 风险分散功能
41填空题41 / 160
（ ）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。
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D. 商品证券
42填空题42 / 160
最普通、最基本的股息形式是（ ）。
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C. 现金股息
43填空题43 / 160
股票的市场价格一般是指（ ）。
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D. 股票在二级市场上交易的价格
44填空题44 / 160
外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。
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C. 发行地所在国
45填空题45 / 160
最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（ ）。
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A. 美国
46填空题46 / 160
信用衍生工具是指以（ ）为基础变量的金融衍生工具。
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D. 基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
47填空题47 / 160
从1999年开始，我国银行间债券市场开始以（ ）为发行主体发行浮动利率债券。
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D. 政策性银行
48填空题48 / 160
下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（ ）。
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C. 无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
49填空题49 / 160
我们通常所说的道琼斯指数是指（ ）。
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A. 道琼斯工业股价平均数
50填空题50 / 160
国家建设债券发行过（ ）次。
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A. 1
51填空题51 / 160
对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（ ）公司股本。
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D. 长期稳定
52填空题52 / 160
对公司增加或减少注册资本，应由作出（ ）决议。
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A. 全体股东
53填空题53 / 160
关于注册会计师申请证券许可证的条件叙述错误的是（ ）。
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C. 不超过55周岁
54填空题54 / 160
将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（ ）的不同划分的。
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A. 基础工具
55填空题55 / 160
2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（ ），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
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C. 三
56填空题56 / 160
未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。
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B. 1%～5%
57填空题57 / 160
当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（ ）。
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A. 有限
58填空题58 / 160
关于证券市场下列说法错误的是（ ）。
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C. 证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
59填空题59 / 160
以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例，把上市公司按（ ）分类。
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D. 3级
60填空题60 / 160
通过各种通讯方式，不通过集中的交易场所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指（ ）。
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A. OTC交易的衍生工具
61多选题61 / 160
金融衍生工具的基本特性包括（ ）。
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A. 跨期性 B. 联动性 C. 杠杆性 D. 不确定性或高风险性
62多选题62 / 160
下列关于认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有（ ）。
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A. 认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌 B. 对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高 C. 认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
63多选题63 / 160
国有股从资金来源上看主要有（ ）。
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A. 现有国有企业改制时所拥有的净资产 C. 政府部门向新建股份公司的投资 D. 授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
64多选题64 / 160
下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有（ ）。
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A. 在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿 B. 风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿 C. 美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
65多选题65 / 160
沪深300股指期货的主要交易规则包括（ ）。
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A. 股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的l2% B. 股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式 C. 股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价 D. 股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易El结算价的±10%
66多选题66 / 160
股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（ ）。
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B. 简单算术股价指数 D. 加权股价指数
67多选题67 / 160
证券市场的形成主要归因于（ ）。
查看答案
A. 股份制的发展 B. 信用制度的发展 D. 社会化大生产和商品经济的发展
68多选题68 / 160
公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（ ）。
查看答案
A. 公司有重大违法行为 B. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 C. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
69多选题69 / 160
我国现在的股票按投资主体来分，可以分为（ ）不同的类型。
查看答案
A. 国家股 B. 法人股 C. 社会公众股 D. 外资股
70多选题70 / 160
关于政府债券的性质，描述正确的是（ ）。
查看答案
A. 政府债券最初是政府弥补赤字的手段 B. 政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段 C. 政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具 D. 从形式上看，政府债券是一种有价证券，它具有债券的一般性质
71多选题71 / 160
公司发行在外的A股总股本中，属于基本不流通股份的是（ ）。
查看答案
A. 公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份 B. 国有股、战略投资者持股 C. 冻结股份、受限的员工持股 D. 交叉持股
72多选题72 / 160
我国《证券投资基金法》规定，有下列（ ）情形之一的，基金托管人职责终止。
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A. 被依法取消基金托管资格 B. 被基金份额持有人大会解任 D. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
73多选题73 / 160
国际债券的种类包括（ ）。
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A. 外国债券 C. 欧洲债券
74多选题74 / 160
证券交易所具有的特征是（ ）。
查看答案
A. 有固定的交易场所和交易时间 C. 通过公开竟价的方式诀定交易价格 D. 集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率
75多选题75 / 160
证券投资者保护基金的来源是（ ）。
查看答案
A. 国内外机构、组织及个人的捐赠 B. 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5%～5%缴纳基金 C. 发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入 D. 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
76多选题76 / 160
金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。
查看答案
A. 金融期货 B. 金融远期合约 C. 金融互换 D. 结构化金融衍生工具
77多选题77 / 160
以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有（ ）
查看答案
A. 每点300元 B. 交易代码为下 D. 采用现金交割方式
78多选题78 / 160
证券公司合规总监的履职保障包括（ ）。
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A. 独立性 B. 知情权 D. 必要的工作条件
79多选题79 / 160
备兑凭证的作用（ ）。
查看答案
A. 增加股票的流动性 B. 创造新的投资机会
80多选题80 / 160
下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是（ ）。
查看答案
A. 金融衍生工具产生的最基本原因是避险 B. 20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C. 金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因 D. 新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
81多选题81 / 160
可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现（ ）等情况时，对转换价格所作的必要调整。
查看答案
C. 股票送股 D. 股票增发
82多选题82 / 160
下列关于债券的说法中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平 B. 债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回 C. 债券收益可以表现为利息收入和资本损益
83多选题83 / 160
金融债券的发行主体是（ ）。
查看答案
A. 银行 D. 非银行的金融机构
84多选题84 / 160
证券市场上的自律性组织包括（ ）。
查看答案
B. 证券交易所 C. 证券业协会
85多选题85 / 160
集中竞价交易系统通常包括（ ）。
查看答案
A. 交易系统 B. 结算系统 C. 信息系统
86多选题86 / 160
关于欧洲债券，以下说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 C. 欧洲债券是国际债券的一种 D. 欧洲债券市场以众多创新品种而著称
87多选题87 / 160
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。
查看答案
A. 明确了证券公司客户资产的性质 B. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 D. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
88多选题88 / 160
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。
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A. 协助办理开户手续 B. 提供期货行情信息、交易设施
89多选题89 / 160
属于证券投资基金、股票与债券的区别是（ ）。
查看答案
A. 反映的经济关系不同 B. 风险水平不同 C. 所筹集资金的投向不同
90多选题90 / 160
在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类（ ）。
查看答案
B. 含B股的国内上市公司 D. 在我国香港上市的内地公司
91多选题91 / 160
在期货交易中的（ ）是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。
查看答案
A. 限仓制度 B. 大户报告制度
92多选题92 / 160
中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（ ）。
查看答案
A. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理 B. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权 C. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 D. 依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
93多选题93 / 160
《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（ ）。
查看答案
A. 建立债券持有人会议制度 B. 强化发行债券的信息披露 C. 引进债券受托管理人制度 D. 强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任
94多选题94 / 160
证券市场的产生和发展，主要归因于（ ）
查看答案
A. 股份制的发展 B. 信用制度的发展 C. 社会分工的日益复杂，商品经济日益发展 D. 社会化大生产产生了对巨额资金的需求
95多选题95 / 160
证券交易所的监管职能包括（ ）。
查看答案
A. 对证券交易活动进行管理 B. 对会员进行管理以及对上市公司进行管理
96多选题96 / 160
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。
查看答案
A. 协助办理开户手续 B. 提供期货行情信息、交易设施
97多选题97 / 160
按照《公司法》规定，股东可以用( )等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。
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A. 土地使用权 C. 知识产权 D. 实物
98多选题98 / 160
《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（ ）。
查看答案
A. 建立债券持有人会议制度 B. 强化发行债券的信息披露 C. 引进债券受托管理人制度 D. 强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任
99多选题99 / 160
关于股票流动性的叙述，正确的是（ ）。
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A. 股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性 B. 通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票 D. 买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强伟
100多选题100 / 160
下列属于公司债券的是（ ）。
查看答案
B. 信用公司债券 C. 不动产抵押公司债券
101判断题101 / 160
我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。（ ）
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 160
客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但从业人员对客户服务结束或离开所在机构后可以不履行上述保密义务。
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 160
在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
金融期货的集中交易制度主要表现为金融期货在期货交易所或证券交易所交易。
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 160
证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的l00％；证券自营业务规模不得超过净资本的200％。（ ）
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 160
凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。（ ）
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 160
衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。（ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，来来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。
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A. 正确
110判断题110 / 160
股票具有流动性，虽然其转让可能受各种条件或法律法规的限制，但是所有股票都具有相同的流动性。（ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过3个月。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
最基本的信用违约互换涉及两个当事人，若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年5月5日起施行。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
如果预期某种信息可能对基金份额持有****益或者基金份额的价格产生重大影响，则该信息为重大信息，相关事件为重大事件，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起1日内编制并披露临时报告书。（ ）解析：应为2日内
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B. 错误
116判断题116 / 160
社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
我国 《 公司法 》 规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。（ ）
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 160
上市资格不是永久的，不满足条件时上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。（ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 160
中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 160
混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。（ ）
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 160
上市公司的经营风险是普通股票的主要风险之一
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 160
非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。（ ）
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 160
证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证券业协会备案。（ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 160
混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。（ ）
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 160
我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。 （ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 160
我国《公司法》规定，股票只能采用纸面形式。 （ ）
查看答案
B. 错误
129判断题129 / 160
我国《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构的批准（ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 160
ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（ ）
查看答案
A. 正确
131判断题131 / 160
从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（ ）
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A. 正确
132判断题132 / 160
证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。
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B. 错误
133判断题133 / 160
上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化，而每位股东占公司的股份比例未发生变化（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 160
美国成立的第一个证券交易所是费城证券交易所。（ ）
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A. 正确
135判断题135 / 160
金融期货交易的主要功能是套期保值功能、价格发现功能、投机和套利功能。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 160
债券的债务人即为债券的发行人。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 160
基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。
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A. 正确
138判断题138 / 160
证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。 （ ）
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B. 错误
139判断题139 / 160
股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少关键性的要件，股票仍具有法律效力。
（ ）
（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边全额结算方式。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 160
有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 160
优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的市值清偿。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 160
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类l5个级别。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
证券公司定向资产管理业务的特点体现在：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 160
美式权证仅可以在权证失效日当日行权。
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B. 错误
146判断题146 / 160
证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 160
1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
开放式基金的基金合同应当约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 160
在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。（ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为执委会委员。（ ）
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A. 正确
154判断题154 / 160
在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从中赚取暴利。（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
证券投资的购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券。（ ）
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A. 正确
156判断题156 / 160
证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规，搜集、整理国内外证券业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则。（ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。（ ）
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A. 正确
158判断题158 / 160
红筹股是指在中国境外注册，在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。（ ）
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A. 正确
159判断题159 / 160
根据持仓限额和大户报告制度，某一沪深300股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。（ ）
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A. 正确
160判断题160 / 160
直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。（ ）
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B. 错误