1填空题1 / 160
下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是（ ）。
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C. 变更持有4%以上股权的股东和实际控制人
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(7)
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（ ）。
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C. 股票发行溢价
3填空题3 / 160
我国 《 证券法 》 规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱编投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款。”
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B. 3万元改上10万元以下
4填空题4 / 160
稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为（ ）。
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C. 蓝筹股
5填空题5 / 160
收入型基金是以获取（ ）为目的。
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B. 当期最大收入
6填空题6 / 160
北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（ ）年。
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A. 1918
7填空题7 / 160
最基础的金融衍生产品是（ ）。
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A. 金融远期合约
8填空题8 / 160
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）的买卖。
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C. 商业票据
9填空题9 / 160
下列关于地方政府债券的论述中，正确的是（ ）。
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D. 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
10填空题10 / 160
股票的现值就是股票未来收益的（ ）。
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C. 当前价值
11填空题11 / 160
股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。
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C. 普通股票和优先股票
12填空题12 / 160
从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有（ ）只。
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D. 38
13填空题13 / 160
日经225股价指数是（ ）编制和公布的。
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A. 《日本经济新闻社》
14填空题14 / 160
上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（ ）。
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A. 5%
15填空题15 / 160
证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。
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C. 3%
16填空题16 / 160
证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是（ ）。
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C. 生产经营过程中的资产增殖
17填空题17 / 160
涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（ ），由国务院制定并颁布的（ ）以及由有关证券监管部门和相关部门制定的（ ）。
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B. 国家法律行政法规部门规章
18填空题18 / 160
《首次公开发行股票并上市管理办法》还明确了拟在主板市场上市的公司的发行前股本规模，即发行人发行前的股本总额不少于（ ）元。
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A. 3000万
19填空题19 / 160
集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的l0%，也不得超过计划资产净值的（ ）。
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D. 10%
20填空题20 / 160
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
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A. 3～5年
21填空题21 / 160
关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良 ，最近（ ）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。
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C. 3
22填空题22 / 160
下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的是（ ）。
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C. 收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
23填空题23 / 160
股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（ ）。
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B. 普通股票与优先股票
24填空题24 / 160
作为中介机构，金融衍生工具业务属于（ ）。
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B. 表外业务
25填空题25 / 160
证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（ ）。
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B. 对全体客户和前5名客户的融资融券余额
26填空题26 / 160
关于外国债券的论述错误的是（ ）。
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B. 外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段
27填空题27 / 160
下列关于债券与股票的比较，错误的是（ ）。
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D. 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
28填空题28 / 160
无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。
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B. 股票的记载方式
29填空题29 / 160
申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于（ ）人民币。
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B. 30万
30填空题30 / 160
对平衡型基金认识不正确的是（ ）。
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C. 一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
31填空题31 / 160
按证券的募集方式分类，有价证券可分为（ ）。
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C. 公募证券和私募证券
32填空题32 / 160
当市场利率下调时，国债基金的收益会（ ）。
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A. 上升
33填空题33 / 160
中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
查看答案
B. 3%
34填空题34 / 160
按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。
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B. 90%
35填空题35 / 160
我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要
投资者出现在（ ）阶段。
投资者出现在（ ）阶段。
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A. 再度发展期
36填空题36 / 160
定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。
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B. 私募发行
37填空题37 / 160
关于中证规模指数论述错误的是（ ）。
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D. 两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过100%
38填空题38 / 160
累积优先股的股息发放应该包括（ ）。
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C. 当年加以前营业年度内的未付固定股息
39填空题39 / 160
按（ ）分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。
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A. 募集方式
40填空题40 / 160
下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是（ ）。
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D. 社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让
41填空题41 / 160
关于债券的票面要素描述正确的是（ ）。
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B. 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券
42填空题42 / 160
目前发行的国际债券中最重要的是（ ）。
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D. 欧洲债券
43填空题43 / 160
招股说明书的有效期为（ ），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
查看答案
B. 6个月
44填空题44 / 160
世界上第一个股票交易所于1602年在（ ）成立。
查看答案
A. 荷兰的阿姆斯特丹
45填空题45 / 160
证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）和股东会提供书面说明。
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B. 证券监管部门
46填空题46 / 160
（ ）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
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A. 公募发行
47填空题47 / 160
反映证券市场容量的重要指标是（ ）。
查看答案
A. 证券化率(证券市值/GDP)
48填空题48 / 160
在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（ ）的一种特殊情形。
查看答案
A. 现货交易
49填空题49 / 160
我国《公司法》规定，股东大会一年召开（ ）次年会。
查看答案
A. 1
50填空题50 / 160
我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（ ）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。
查看答案
A. 5%
51填空题51 / 160
证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年净资本不低于（ ）亿元人民币。
查看答案
C. 12
52填空题52 / 160
目前，我国股票基金大部分按照（ ）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（ ），货币基金的管理费率为0．33%。
查看答案
C. 1．5%，1%
53填空题53 / 160
证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（ ）
查看答案
A. 行情监控
54填空题54 / 160
证券公司合规管理的基本制度，经（ ）审议后实施。
查看答案
B. 董事会
55填空题55 / 160
下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处表述错误的是（ ）。
查看答案
A. 记账方式不同
56填空题56 / 160
按 （ ） ，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
查看答案
C. 交易对象的期限
57填空题57 / 160
按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（ ）。
查看答案
D. 估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
58填空题58 / 160
信用公司债券属于（ ）范畴。
查看答案
D. 无担保证券
59填空题59 / 160
基金托管费是指（ ）。
查看答案
B. 基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
60填空题60 / 160
因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（ ）的措施。
查看答案
A. 技术性停牌
61多选题61 / 160
2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ ）。
查看答案
A. 完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定 B. 对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类 C. 建立以净资本为核心的监管指标体系 D. 确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
62多选题62 / 160
优先股的优先权主要表现在（ ）。
查看答案
B. 分配剩余资产 C. 分配公司收益
63多选题63 / 160
对股票定义的描述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 股票是一种有价证券 C. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 D. 股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
64多选题64 / 160
证券市场 监管的原则为（ ） 。
查看答案
A. 依法管理原则 B. 保护投资者利益原则 C. “三公”原则 D. 监督和自律相结合的原则
65多选题65 / 160
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（ ）。
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A. 向原股东配售股份 B. 向不特定对象公开募集股份 C. 发行可转换公司债券 D. 非公开发行股票
66多选题66 / 160
下列关于优先股的表述正确的是（ ）。
查看答案
A. 优先股票是一种特殊股票 D. 优先股一般有固定的股息率
67多选题67 / 160
不同的标准进行分类，有价证券可分为（ ）。
查看答案
A. 上市证券与非上市证券 B. 政府证券、政府机构证券、公司证券 C. 公募证券和私募证券 D. 股票、债券和其他证券
68多选题68 / 160
证券交易通常都必须遵循的交易原则包括(．)。
查看答案
A. 价格优先原则 B. 时间优先原则
69多选题69 / 160
首次公开发行股票并在创业板上市主要符合的条件有（ ）。
查看答案
A. 发行人应当具备一定的盈利能力 B. 发行人应当具有一定规模和存续时间 C. 发行人应当主营业务突出 D. 对发行人公司治理提出从严要求
70多选题70 / 160
金融期货的主要交易制度有（ ）。
查看答案
A. 集中交易制度 B. 标准化的期货合约和对冲机制 C. 保证金及其杠杆作用 D. 大户报告制度
71多选题71 / 160
场外交易的特点有（ ）。
查看答案
A. 是一个分散的无形市场 B. 组织方式是做市商制度 C. 以议价方式进行证券交易
72多选题72 / 160
公司的公积金来源有（ ）。
查看答案
A. 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金 B. 每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金 C. 股东大会决议后提取的任意公积金 D. 公司经过若干年经营后资产重估增值部分
73多选题73 / 160
广义的有价证券包括（ ）。
查看答案
A. 资本证券 B. 商品证券 C. 货币证券
74多选题74 / 160
《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（ ）。
查看答案
A. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人 B. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人 D. 证券公司、保荐人
75多选题75 / 160
契约型基金的当事人有（ ）。
查看答案
A. 基金管理人 C. 基金托管人 D. 基金份额持有人
76多选题76 / 160
资产证券化的有关当事人包括( )。
查看答案
A. 资金和资产存管机构 B. 信用增级机构 C. 原始权益人 D. 特定目的机构或特定目的受托人
77多选题77 / 160
筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有（ ）。
查看答案
B. 市场利率变化 C. 资金使用方向 D. 债券变现能力
78多选题78 / 160
许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是（ ）。
查看答案
A. 只能用留存收益支付 B. 公司在无力偿债时不能支付红利 C. 红利的支付不能减少其注册资本
79多选题79 / 160
债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。
查看答案
A. 借贷的时间 B. 所借贷货币资金的数额 D. 在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
80多选题80 / 160
下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有( )。
查看答案
A. 公司生产经营的外部条件发生的重大变化 C. 公司分配股利的计划
81多选题81 / 160
证券交易所的组织形式主要有（ ）。
查看答案
B. 公司制 D. 会员制
82多选题82 / 160
我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（ ）。
查看答案
C. 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产 D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
83多选题83 / 160
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（ ）。
查看答案
A. 货币互换镇 B. 利率互换 C. 股权互换 D. 信用违约互换
84多选题84 / 160
按照交易的性质，金融市场可以分为（ ）。
查看答案
A. 发行市场 D. 流通市场
85多选题85 / 160
保证公司债券的担保人可以是（ ）。
查看答案
B. 信誉好的银行 C. 政府 D. 举债公司的母公司
86多选题86 / 160
金融期货与金融期权的区别主要有（ ）。
查看答案
A. 交易者权利与义务的对称性不同 B. 套期保值的作用与效果不同 C. 现金流转不同 D. 基础资产不同
87多选题87 / 160
从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新的趋势，突出表现在（ ）。
查看答案
A. 金融机构的去杠杆化 B. 国际金融合作的进一步加强 C. 金融监管的改革
88多选题88 / 160
债券具有（ ）的基本性质。
查看答案
A. 债券属于有价证券 B. 债券是一种虚拟资本 C. 债券是债权的体现
89多选题89 / 160
下列属于加权股价指数的是（ ）。
查看答案
A. 拉斯贝尔加权指数 B. 派许加权指数 D. 费雪理想式
90多选题90 / 160
关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（ ）。
查看答案
A. 封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定 B. 封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资 D. 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
91多选题91 / 160
从内容上看，中国证券市场对外开放包括的方面有（ ）。
查看答案
A. 在国际资本市场募集资金 B. 开放国内资本市场 C. 有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场 D. 对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放
92多选题92 / 160
下面关于股权分置改革的表述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股 B. 2005 年 4 月 29 日，经国务院批准，中国证监会发布《 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知 》 ，股权分置改革的试点工作启动 D. 公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出
93多选题93 / 160
债券的性质可以概括为（ ）。
查看答案
A. 债券是有价证券 C. 债券是债权的表现
94多选题94 / 160
按证券发行主体分类，证券可分为（ ）。
查看答案
A. 公司证券 C. 政府证券
95多选题95 / 160
不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为（ ）。
查看答案
A. 风险偏好型 B. 风险中立型 C. 风险回避型 D. 风险追逐型
96多选题96 / 160
下列关于公司型基金的表述正确的是（ ）。
查看答案
A. 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 B. 按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上 D. 基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有
97多选题97 / 160
对基金管理人的概念理解不正确的是（ ）。
查看答案
C. 基金管理人的目标函数是自身利益的最大化 D. 基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位
98多选题98 / 160
金融期货的基本功能有（ ）。
查看答案
A. 套期保值功能 B. 价格发现功能 C. 投机功能 D. 套利功能
99多选题99 / 160
货币期权也可以称为（ ）。
查看答案
A. 外汇期权 C. 外币期权
100多选题100 / 160
中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（ ）。
查看答案
A. 监察独立 B. 代码独立 D. 指数独立
101判断题101 / 160
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。（ ）
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 160
公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
场外交易市场实行竞价交易方式。
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 160
从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。（ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（ ）
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 160
股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股时，深圳证券交易所将终止其股票在创业板上市。（ ）
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 160
我国早期的股票发行制度为行政审批制。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。（ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 160
2009年，在银行间债券市场发行非银行金融机构债券共8期225亿元。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
近年来我国许多记账式国债是利用证券交易所的交易系统来发行的。
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币，不能使用复合货币单位。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度;其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
公开披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
场外交易市场是证券交易所的必要补充 对
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
我国《公司法》规定，股东大会召开前30日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（ ）
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 160
单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5％。（ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 160
我国从l995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（ ）
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 160
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。（ ）
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 160
外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（ ）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 160
我国目前尚没有可分离交易公司债券（ ）
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 160
欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 160
修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。（ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 160
在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券（ ）
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 160
基金管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。（ ）
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 160
证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券交易所责令改正。（ ）
查看答案
B. 错误
131判断题131 / 160
根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。（ ）
查看答案
A. 正确
132判断题132 / 160
股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。（ ）
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A. 正确
133判断题133 / 160
按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 160
2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 160
1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。（ ）
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B. 错误
136判断题136 / 160
当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 160
上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。 （ ）
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A. 正确
138判断题138 / 160
认股权证不具有投机价值。
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B. 错误
139判断题139 / 160
基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 160
托管银行作为ADR的发行人和ADR市场中介，为ADR投资者提供所需的服务（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 160
中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格上升。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 160
证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系（ ）
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A. 正确
144判断题144 / 160
对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 160
深圳证券交易所选成分股的上市公司的上市规模应以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值为衡量标准。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 160
从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 160
我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 160
证券发行实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 160
我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确界定。
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A. 正确
151判断题151 / 160
ETF相关信息披露义务人应遵守证券交易所有关交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，LOF相关信息披露义务人可以不遵守证券交易所有关上市开放式基金业务规则与业务指引的规定。（ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
进入21世纪以来，全球市场风险发生了一些新的变化，新兴市场与成熟市场之间的风险因素互动加剧，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
证券交易所决定上市证券的每日收盘价。
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B. 错误
154判断题154 / 160
有面额股票比无面额股票更易于股票分割。
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B. 错误
155判断题155 / 160
中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
2007 年 6 月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布 《 境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法 》 ，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 160
金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（ ）
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A. 正确
158判断题158 / 160
2007年6月18日，中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。（ ）经中国证监会批准
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B. 错误
159判断题159 / 160
股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易。
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B. 错误
160判断题160 / 160
一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。（ ）
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B. 错误