1填空题1 / 160
下列深圳证券交易所的股价指数中，属于综合指数类的是（ ）。
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A. 深证新指数
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(6)
160 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 160
中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括（ ）。
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D. 规范业务，制定业务指引
3填空题3 / 160
与封闭式基金相比，（ ）是开放式基金所特有的风险。
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D. 巨额赎回风险
4填空题4 / 160
优先股票的“优先”主要体现在（ ）。
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D. 股息分配和剩余资产清偿的优先
5填空题5 / 160
关于证券市场，以下说法不正确的是（ ）。
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A. 证券市场的基本功能不包括定价功能
6填空题6 / 160
根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的（ ）。
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A. 10%
7填空题7 / 160
下列证券投资基金中，风险最大的基金是（ ）。
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D. 衍生证券投资基金
8填空题8 / 160
债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为（ ）。
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A. 固定利率债券与可变利率债券
9填空题9 / 160
下列关于基金托管费的阐述错误的是（ ）。
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C. 我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于0．25%
10填空题10 / 160
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元。
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A. 3,5
11填空题11 / 160
纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（ ）。
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B. 第二次世界大战后至20世纪60年代
12填空题12 / 160
证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（ ）代扣代收。
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D. 中国证监会
13填空题13 / 160
股票及其他有价证券的理论价格是根据（ ）。
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A. 现值理论
14填空题14 / 160
基金资产净值是指基金资产总值减去（ ）后的价值。
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A. 基金负债
15填空题15 / 160
临时停市（ ）。
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D. 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
16填空题16 / 160
证券公司中单独或合并持有该公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
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B. 5%
17填空题17 / 160
1999年11月，国务院颁布（ ）。
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C. 《证券投资基金管理暂行办法》
18填空题18 / 160
上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过（ ）批准。
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C. 股东大会
19填空题19 / 160
证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（ ）计算风险资本准备。
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C. 50%
20填空题20 / 160
由H股、N股、S股等构成的是（ ）。
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A. 境外上市外资股
21填空题21 / 160
法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
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B. 25%
22填空题22 / 160
股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指（ ）。
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D. 每股股票所代表的实际资产的价值
23填空题23 / 160
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（ ）。
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A. 5000万元
24填空题24 / 160
下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是（ ）。
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A. 取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化
25填空题25 / 160
按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（ ）。
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D. 对是否发行公司债券作出决议
26填空题26 / 160
有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1．8亿股和1．9亿股，某计算日它们的收盘价为16．30、11．20元和7．00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（ ）。
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B. 11．50元和10．59元
27填空题27 / 160
下列不属于上海证券交易所的运作系统的是（ ）。
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D. 综合协议交易平台
28填空题28 / 160
按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（ ）。
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A. 欺诈客户行为
29填空题29 / 160
我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款。”
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A. 3万元以上l0万元以下
30填空题30 / 160
美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（ ）。
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B. 最高利率要求
31填空题31 / 160
可转换公司债券最主要的金融特征是（ ）。
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C. 双重选择权
32填空题32 / 160
证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。
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A. 500%
33填空题33 / 160
（ ）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
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D. 基金托管人
34填空题34 / 160
证券市场监管的“三公”原则不包括（ ）。
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B. 公允原则
35填空题35 / 160
样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（ ）。
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A. 深证新指数
36填空题36 / 160
下列关于债券发行主体的论述中，正确的是（ ）。
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B. 司债券的发行主体是股份公司
37填空题37 / 160
二板市场指的是（ ）。
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D. 创业板市场
38填空题38 / 160
2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335．42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748．6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的l2%，则日收益率为（ ）。
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C. 31．66%
39填空题39 / 160
1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过（ ）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
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C. 4亿
40填空题40 / 160
沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（ ）市场整体走势的指数。
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C. A股
41填空题41 / 160
下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
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D. 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
42填空题42 / 160
下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（ ）。
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A. 降低非系统性风险
43填空题43 / 160
不得进入证券交易所交易的证券商是（ ）。
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B. 非会员证券商
44填空题44 / 160
按（ ），证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。
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D. 基金运作方式不同
45填空题45 / 160
一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券称为（ ）。
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B. 国际债券
46填空题46 / 160
未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（ ）。
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C. 非法发行股票和公司、企业债券罪
47填空题47 / 160
随着基金规模的扩大，管理费用有逐步（ ）的倾向
查看答案
B. 调低
48填空题48 / 160
证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（ ）代扣代收。
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A. 中国证券登记结算有限责任公司
49填空题49 / 160
在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证称为（ ）。
查看答案
A. 存托凭证
50填空题50 / 160
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（ ）。
查看答案
B. 经理
51填空题51 / 160
非累积优先股票的特点是股息分派以（ ）为界，当年结清
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C. 每个营业年度
52填空题52 / 160
下列不属于无限售条件股份的是（ ）。
查看答案
A. 国有法人持股
53填空题53 / 160
当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，因此就产生了（ ）。
查看答案
D. 基差风险
54填空题54 / 160
从资本市场的发展历程来看，（ ）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
查看答案
C. 保护投资者利益，让投资者树立信心
55填空题55 / 160
对社会公益基金认识错误的是（ ）。
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B. 福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
56填空题56 / 160
保险公司进行证券投资主要考虑（ ）。
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A. 本金安全和收益率
57填空题57 / 160
全国银行间同业拆借中心接受（ ）监管。
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A. 中国人民银行
58填空题58 / 160
对我国证券投资基金的叙述正确的是（ ）。
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D. 截至 2007 年末，我国已有基金管理公司 59 家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司
59填空题59 / 160
关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。
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C. 发行的对象是少数特定的投资者
60填空题60 / 160
下列选项中，对公司型基金描述错误的是（ ）。
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C. 公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
61多选题61 / 160
证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的( )。
查看答案
A. 道德风险 B. 财务风险 C. 法律风险
62多选题62 / 160
对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。
查看答案
A. 引导基金分散投资，降低风险 B. 发挥基金引导市场的积极作用 C. 避免基金操纵市场
63多选题63 / 160
证券公司合规总监的职责有（ ）。
查看答案
A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见 B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查 D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
64多选题64 / 160
我国证券市场监管的原则是( )。
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A. 监管与自律相结合 B. 公开、公平、公正 C. 保护投资者利益 D. 依法监管
65多选题65 / 160
证券投资基金的作用有（ ）。
查看答案
B. 基金为中小投资者拓宽了投资渠道 C. 有利于证券市场的稳定和发展
66多选题66 / 160
可转换证券主要分为（ ）。
查看答案
B. 可转换优先股 D. 可转换公司债
67多选题67 / 160
按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（ ）。
查看答案
B. 一般股票基金 D. 专门化股票基金
68多选题68 / 160
证券服务机构主要包括（ ）。
查看答案
B. 证券投资咨询机构 C. 律师事务所 D. 资信评级机构
69多选题69 / 160
证券投资基金与股票的联系主要体现在（ ）。
查看答案
A. 均属有价证券 B. 同属金融投资工具 C. 收益率相互影响
70多选题70 / 160
股东大会的权力包括（ ）。
查看答案
A. 修改公司章程 B. 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议 D. 对发行公司债券作出决议
71多选题71 / 160
下列关于信用衍生工具的论述中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 用于转移或防范信用风险 B. OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品 C. 信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
72多选题72 / 160
我国的债券指数包括（ ）。
查看答案
A. 中证全债指数 C. 上证企业债指数 D. 中国债券指数
73多选题73 / 160
我国目前对基金投资进行限制的主要目的是( )。
查看答案
A. 避免基金操纵市场 C. 引导基金分散投资 D. 发挥基金引导市场的积极作用
74多选题74 / 160
有面额股票的特点是（ ）。
查看答案
A. 可以明确表示每股所代表的股权比例 D. 为股票发行价格提供依据
75多选题75 / 160
普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面的条件限制，其中其他方面的限制包括( )。
查看答案
A. 公司对现金的需要 C. 公司的经营环境 D. 股东所处的地位
76多选题76 / 160
金融衍生工具伴随的风险主要有（ ）。
查看答案
B. 信用风险、法律风险 C. 市场风险、运作风险 D. 流动性风险、结算风险
77多选题77 / 160
下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品 B. 各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品 D. 结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品
78多选题78 / 160
下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是（ ）。
查看答案
A. 清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后 B. 是商业银行为了补充附属资本而发行的 D. 是发行之日起10年内不可赎回的债券
79多选题79 / 160
证券发行市场由（ ）组成。
查看答案
A. 证券发行人 C. 证券投资者 D. 证券中介机构
80多选题80 / 160
《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（ ）。
查看答案
A. 开展证券业务的了解客户原则与适当性原则 C. 从业人员不得直接或间接持股的规定 D. 证券账户的实名制规定
81多选题81 / 160
我国的国际债券品种有( )。
查看答案
A. 可转换公司债券 B. 金融债券 D. 政府债券
82多选题82 / 160
存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表（ ）证券。
查看答案
A. 债权 C. 跨国公司 D. 基金组合
83多选题83 / 160
下列属于证券发行人的是（ ）。
查看答案
A. 政府 B. 企业 C. 金融机构
84多选题84 / 160
证券具有收益性，有价证券的收益表现为（ ）。
查看答案
A. 利息收入 B. 红利收入 C. 买卖证券的差额
85多选题85 / 160
关于证券发行市场论述正确的是（ ）。
查看答案
A. 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B. 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C. 证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场 D. 证券发行市场是交易市场的基础和前提
86多选题86 / 160
导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（ ）。
查看答案
A. 债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金 C. 流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌面承受损失
87多选题87 / 160
下列对证券投资基金认识正确的是（ ）。
查看答案
A. 通过公开发售基金份额募集资金 B. 由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 C. 以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式 D. 基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
88多选题88 / 160
证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（ ）。
查看答案
B. 建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 C. 建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D. 建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
89多选题89 / 160
根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（ ）。
查看答案
A. 按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金 B. 净资产不少于200万元 C. 半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上 D. 最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元
90多选题90 / 160
进入21世纪，金融创新深化的表现是（ ）。
查看答案
A. 结构化票据、交易所交易基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易 B. 在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器 C. 场外交易衍生产品快速发展、新兴市场金融创新出现热潮 D. 新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
91多选题91 / 160
下列关于无记名股票与记名股票的差别，说法正确的是（ ）。
查看答案
B. 无记名股票转让相对简单；而记名股票转让相对复杂或受限制 C. 无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全 D. 无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资；而记名股票可分一次或多次缴纳出资
92多选题92 / 160
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以（ ）。
查看答案
C. 向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人 D. 向股东会提出议案
93多选题93 / 160
认股权证在多数情况下与（ ）同时发行。
查看答案
A. 债券 B. 优先股
94多选题94 / 160
关于优先股票的阐述错误的是（ ）。
查看答案
C. 优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利 D. 优先股票股东有表决权
95多选题95 / 160
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。
查看答案
A. 为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B. 为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C. 接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
96多选题96 / 160
下列可以发行证券的有（ ）。
查看答案
B. 企业 C. 政府 D. 金融机构
97多选题97 / 160
下列关于非上市证券的认识中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券 B. 非上市证券也称非挂牌证券、场外证券 C. 不允许在证券交易所内趸易
98多选题98 / 160
股票发行的定价方式，可以采取（ ）。
查看答案
A. 询价方式 B. 协商定价方式 D. 上网竞价方式
99多选题99 / 160
债券与股票不相同的地方表现在（ ）。
查看答案
A. 两者的权利不一样 B. 两者的目的不一样 C. 两者的期限不一样 D. 两者的收益率不一样
100多选题100 / 160
目前我国发行的普通国债有（ ）。
查看答案
B. 凭证式国债 C. 记账式国债 D. 储蓄国债(电子式)
101判断题101 / 160
当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至14：57。（ ）
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 160
股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为S股。（ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
风险就是指未来收益的不确定性。
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为执委会委员。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
证券投资的系统性风险可通过投资多样化等方式加以分散（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
对于投资于附息债券的投资者来说，如果未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率，则投资者将面临再投资风险（ ）
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 160
股东大会一般每年召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。（ ）
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 160
截至2008年年底，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了160家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。（ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部还可以再经营或者再授权其他分公司经营该业务。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。（ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
自 2006 年 2 月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（ ）
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
证券市场的形成离不开信用制度的发展。
查看答案
A. 正确
116判断题116 / 160
在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
金融期货的限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
连续竞价的所有交易以同一价格成交。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。（ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 160
根据规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有200万元人民币以上的注册资本。（ ）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 160
封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。（ ）
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 160
《公司法》规定，股票应采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。（ ）
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 160
基金管理公司管理的是投资者的资产，一般不进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（ ）
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 160
对于可转换债券，从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 160
中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，属于异常波动。（ ）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 160
传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。（ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 160
根据选择权的性质划分，金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型（ ）
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 160
国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家。（ ）
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B. 错误
130判断题130 / 160
存托凭证一般代表外国公司股票，票据和权证等。
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B. 错误
131判断题131 / 160
证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。
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B. 错误
132判断题132 / 160
股票的风险性与收益性是对称的，股票收益的大小与风险大小成反比例。 （ ）
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A. 正确
133判断题133 / 160
证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。
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A. 正确
134判断题134 / 160
1990年12、月l9日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。（ ）
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A. 正确
135判断题135 / 160
债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。（ ）
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A. 正确
136判断题136 / 160
认股权证的价值和剩余有效期间成正比。
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A. 正确
137判断题137 / 160
基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 160
债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。
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B. 错误
139判断题139 / 160
具有中国特色的地方政府债券是以公司债券的形式发行的。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 160
单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。 （ ）
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B. 错误
141判断题141 / 160
对股票投资价值的估值，最常使用四种估值方法，分别为市盈率、市净率、现金流折现以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 160
ETF 同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面投资者可以在一级市场交易 ETF ，即进行申购与赎回;另一方面，投资者可以在二级市场交易 ETF ，即在交易所挂牌交易。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 160
黄金基金是指只以黄金为投资对象的基金。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 160
1998年4月，国务院证券委成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。（ ）
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B. 错误
147判断题147 / 160
特种国债是指政府筹措资金用于建设项目的国债。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 160
股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 160
股份公司是否发放股息由公司总经理决定。
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B. 错误
150判断题150 / 160
理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。
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B. 错误
151判断题151 / 160
在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降。 （ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（ ）
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B. 错误
153判断题153 / 160
非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
如果可转换债券的市场价格低于转换价值，称为转换升水。（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权力。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 160
代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 160
证券公司编发的内部使用的信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可以向社会公众提供。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
我国凭证式国债通过各银行储蓄网点和邮政储蓄柜台面向社会发行（ ）
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A. 正确
160判断题160 / 160
投资者的心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响。
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B. 错误