职业资格类证劵从业资格证券基础知识

2013年证券市场基础知识考前预测试题(3)

160 题含答案证券基础知识
共 160 题返回本类
1填空题1 / 160
证券市场按证券品种划分,可以分为(  )
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C. 股票市场、债券市场、基金市场
2填空题2 / 160
证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括(  )
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B. 在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割
3填空题3 / 160
以下关于股票的说法错误的是(  )
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D. 我国《公司法》规定,股票由公司董事长签名,公司盖章
4填空题4 / 160
将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按(  )的不同划分的。
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C. 基础工具
6填空题6 / 160
证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况,监控异常波动的行为属于(  )
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A. 行情监控
7填空题7 / 160
《证券发行与承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向(  )提交推荐书。
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A. 发行审核委员会
8填空题8 / 160
通常,基金托管人与(  )签定托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
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C. 基金管理人
9填空题9 / 160
通常所说的“金边债券”是指(  )
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D. 政府债券
10填空题10 / 160
由一家或几家大银行牵头,组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是(  )。
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A. 欧洲债券
11填空题11 / 160
为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是(  )的基本功能。
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C. 证券发行市场
12填空题12 / 160
下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有(  )。
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A. 中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理
14填空题14 / 160
无记名股票与记名股票的差别主要表现在(  )。
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C. 股票的记载方式
15填空题15 / 160
在很多股票交易所中,买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割,而是在几个交易日内完成交割程序。因此,很多人认为远期交易本质上是(  )的一种特殊情形。
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A. 现货交易
16填空题16 / 160
中小企业板块是经国务院批准、(  )批复同意而设立的。
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B. 证监会
17填空题17 / 160
具有较强的威慑力和约束力,作为证券市场监管主要手段的是(  )。
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B. 法律手段
18填空题18 / 160
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与各项风险准备之和的比例不得低于(  )。
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D. 100%
19填空题19 / 160
除交易所交易的标准化期权、权证之外,大量场外交易的新型期权,通常被称为(  )。
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A. 奇异型期权
20填空题20 / 160
债券是实际运用的(  )的证书。
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A. 真实资本
21填空题21 / 160
基金持有人与托管人之间的关系,下列说法正确的是(  )。
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A. 委托人与受托人的关系
22填空题22 / 160
下列选项中,不属于证券交易所的监管职能的是(  )。
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C. 对证券发行进行管理
23填空题23 / 160
未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,属于(  )。
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C. 非法发行股票和公司、企业债券罪
24填空题24 / 160
银行间债券市场发行的记账式国债,主要面向(  )投资者。
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B. 银行和非银行金融机构
25填空题25 / 160
《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的(  )。
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C. 500%
26填空题26 / 160
由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同,所以,(  )。
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D. 今天的期货价格可能是未来的现货价格
27填空题27 / 160
下列选项中,不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是(  )。
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B. 向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
28填空题28 / 160
证券投资基金(  )。
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C. 起源于英国,盛行于美国
29填空题29 / 160
酝酿推出的中国存托凭证(CDR)是指(  )。
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B. 在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
30填空题30 / 160
以下关于我国的公司债券说法错误的是(  )。
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A. 发行人不能是有限责任公司
31填空题31 / 160
在金融期货交易中,(  )。
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C. 仅有极少数合约到期进行实物交割,绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的
32填空题32 / 160
当投资者买入看涨期权后,如果判断失误,则损失(  )。
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D. 期权费
33填空题33 / 160
我国《证券法》规定,证券投资者保护基金由(  )缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
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D. 证券公司
34填空题34 / 160
我国《证券法》规定,因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定(  )。
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C. 临时停市
35填空题35 / 160
开放式基金份额的申购和赎回价值是按(  )计价。
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A. 基金份额资产净值
36填空题36 / 160
在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以(  )除以发行在外的普通股票的股数求得的。
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B. 净资产
37填空题37 / 160
按照我国现行法规规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于(  )。
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A. 欺诈客户行为
38填空题38 / 160
我国《证券法》规定,申请证券上市交易,应当向(  )提出申请。
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B. 证券交易所
39填空题39 / 160
以下关于我国证券公司债券的说法错误的是(  )。
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C. 只允许上市公司发行
40填空题40 / 160
关于有价证券的特征,以下说法正确的是(  )。
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A. 股票可视为无期限证券
41填空题41 / 160
样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是(  )。
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A. 深证新指数
42填空题42 / 160
与封闭式基金相比,(  )是开放式基金所特有的风险。
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D. 巨额赎回风险
43填空题43 / 160
以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是(  )。
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B. 成长型基金
45填空题45 / 160
证券公司合规管理的基本制度,经(  )审议后实施。
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B. 董事会
46填空题46 / 160
以下不是证券交易所理事会的职责的是(  )。
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A. 选举和罢免会员理事
47填空题47 / 160
以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的(  )。
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A. 资本公积金
48填空题48 / 160
我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币(  )。
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C. 一亿元
49填空题49 / 160
我国《证券法》规定,操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并处违法所得(  )以上(  )以下的罚款。
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A. 一倍 五倍
50填空题50 / 160
证券交易通常都必须遵循(  )。
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C. 价格优先原则和时间优先原则
51填空题51 / 160
赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是(  )。
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A. 保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例
52填空题52 / 160
美国次贷危机爆发后,全球证券市场出现的新趋势不包括(  )。
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D. 金融分业经营
53填空题53 / 160
以下关于基金管理费的说法正确的是(  )。
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A. 通常从基金资产中扣除
54填空题54 / 160
中国债券指数由(  )编制和发布。
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C. 中国国债登记结算有限公司
55填空题55 / 160
首次公开发行股票并在创业板上市,要求发行人最近(  )年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
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D. 2
56填空题56 / 160
根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在(  )亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
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C. 4
57填空题57 / 160
以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例,把上市公司按(  )分类。
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D. 3级
58填空题58 / 160
(  )是在全国银行间同业拆借中心进行。
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B. 债券远期交易
59填空题59 / 160
指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动(  )。
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A. 同方向
60填空题60 / 160
在资本市场上占有重要地位的国债是(  )。
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B. 长期国债
61多选题61 / 160
根据我国证券从业人员资格管理的有关规定,中国证券业协会负责从业人员(  )等工作。
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A. 执业证书发放 B. 执业注册登记 C. 从业资格考试
62多选题62 / 160
按基础工具的种类,金融衍生工具可以分为(  )。
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A. 信用衍生工具 B. 股权类产品的衍生工具 C. 货币衍生工具 D. 利率衍生工具
63多选题63 / 160
我国境内居民个人可以用(  )从事B股交易。
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A. 从境外汇入的外汇资金 B. 外汇现钞存款 D. 外汇现汇存款
64多选题64 / 160
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(  )。
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A. 明确了证券公司客户资产的性质 B. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 D. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
65多选题65 / 160
国际证券市场上著名的股价指数有(  )。
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A. NASDAQ综合指数 B. 日经225股价指数 C. 金融时报100指数 D. 道琼斯工业股价平均数
66多选题66 / 160
下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有(  )。
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A. 公司生产经营的外部条件发生的重大变化 C. 公司分配股利的计划
67多选题67 / 160
20世纪90年代以来,国际证券市场发展出现以下趋势(  )。
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A. 金融机构混业化 B. 投资者法人化 C. 证券市场网络化 D. 证券市场一体化
68多选题68 / 160
资产证券化的有关当事人包括(  )。
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A. 资金和资产存管机构 B. 信用增级机构 C. 原始权益人 D. 特定目的机构或特定目的受托人
69多选题69 / 160
按照《公司法》规定,股东可以用(  )等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。
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A. 土地使用权 C. 知识产权 D. 实物
70多选题70 / 160
有些债券票面上附有一定的选择权,包括(  )等。
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A. 附有赎回选择权条款的债券 B. 附有可转换条款的债券 C. 附有交换条款的债券 D. 附有新股认购权条款的债券
71多选题71 / 160
有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别,包括(  )。
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A. 因股权分置改革暂时锁定的股份 B. 内部职工股 C. 高级管理人员持有的股份 D. 董事、监事持有的股份
72多选题72 / 160
我国的国际债券品种有(  )。
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A. 可转换公司债券 B. 金融债券 D. 政府债券
73多选题73 / 160
证券从业人员应当遵守的规范包括(  )。
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A. 所在机构内部的规章制度 B. 行业公认的执业道德和行为准则 C. 中国证券业协会和证券交易所的自律规则 D. 法律法规
74多选题74 / 160
在下列事项中,(  )会影响股票的市场价格。
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A. 政治局势 B. 宏观经济状况 C. 市场利率 D. 公司的盈利水平
75多选题75 / 160
中国证券业协会建立的证券从业人员诚信信息管理系统的内容包括(  )。
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A. 处罚处分信息 B. 奖励信息 C. 警示信息 D. 基本信息
76多选题76 / 160
证券公司股东存在(  )等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正。
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A. 出资不实 B. 抽逃出资 C. 虚假出资 D. 变相抽逃出资
77多选题77 / 160
下列说法中,正确的是(  )。
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A. 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前,应当公开征求行业意见 B. 证券公司应当有关会计准则的规定充分计提资产减值准备 C. 证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制 D. 净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
78多选题78 / 160
证券市场实行强制性信息披露制度的意义在于(  )。
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A. 防止信息滥用 B. 利于价值判断 C. 利于监督经营管理 D. 提高证券市场效率
79多选题79 / 160
我国证券市场监管的原则是(  )。
查看答案
A. 监管与自律相结合 B. 公开、公平、公正 C. 保护投资者利益 D. 依法监管
80多选题80 / 160
在编制股价指数时,选择样本股需要考虑的标准是(  )。
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A. 样本股的市价总值较大 D. 样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动的总趋势
81多选题81 / 160
证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得(  )的制度。
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A. 担任上市公司的监事 B. 担任上市公司的董事 C. 担任上市公司高级管理人员 D. 从事证券业务
82多选题82 / 160
证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划,向客户披露或介绍(  )。
查看答案
A. 集合计划的产品特点 B. 业务规则 C. 证券公司的业务资格 D. 集合计划的一般风险
83多选题83 / 160
我国股票发行市场的中介机构包括(  )。
查看答案
A. 会计师事务所 B. 证券公司 C. 律师事务所
84多选题84 / 160
为加强对证券服务机构的管理,《证券法》授予了证券监督管理机构对服务机构的(  )。
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A. 监管权 B. 现场检查权
85多选题85 / 160
证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动(  )。
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B. 引用有关的信息资料,注明出处和著作权人 C. 发表咨询文章时,对投资风险进行说明
86多选题86 / 160
按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分,承销方式有(  )。
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B. 代销 C. 包销
87多选题87 / 160
公司型基金的特点有(  )。
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C. 基金的设立程序似于一般股份公司 D. 基金设有董事会
88多选题88 / 160
美国的中央存托公司主要负责(  )。
查看答案
C. ADR的清算 D. ADR的保管
89多选题89 / 160
我国《证券法》规定,上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市交易(  )。
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A. 公司解散或者被宣告破产 B. 公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利 C. 公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载 D. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
90多选题90 / 160
可以投资证券市场的各类基金包括(  )。
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A. 社保基金 B. 证券投资基金 C. 企业年金 D. 社会公益基金
91多选题91 / 160
参与证券投资的金融机构有(  )等。
查看答案
A. 证券经营机构 B. 保险公司 C. 基金公司
92多选题92 / 160
关于开放式基金,下列哪些描述是正确的(  )。
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A. 需要保留一部分现金或到期日在一年以内的政府债券以应付赎 回的需要 D. 投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申购或者赎回”
93多选题93 / 160
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,作为对客户融资融券所生债权的担保物的有(  )。
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A. 向客户收取的保证金 B. 客户融资买入的全部证券 C. 客户融资卖出所得全部价款
94多选题94 / 160
普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方面的条件限制,其中其他方面的限制包括(  )。
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A. 公司对现金的需要 C. 公司的经营环境 D. 股东所处的地位
95多选题95 / 160
影响股票价格的因素之一是公司经营状况,分析公司经营状况的因素包括(  )。
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A. 公司销售收入的变化 B. 公司改组或合并 C. 公司盈利水平 D. 公司资产净值
96多选题96 / 160
我国目前对基金投资进行限制的主要目的是(  )。
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A. 避免基金操纵市场 C. 引导基金分散投资 D. 发挥基金引导市场的积极作用
97多选题97 / 160
我国《公司法》的调整对象包括(  )。
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A. 股份有限公司 C. 有限责任公司
98多选题98 / 160
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。这类证券有(  )。
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A. 股票 B. 债券 D. 基金证券
99多选题99 / 160
证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的(  )。
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A. 道德风险 B. 财务风险 C. 法律风险
100多选题100 / 160
金融期权的功能包括(  )。
查看答案
A. 发现价格 D. 套期保值
103判断题103 / 160
我国《公司法》规定,采取发起设立方式设立股份有限公司的,全体发起人首次出资额不得低于注册资本的士30%(  )
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B. 错误
104判断题104 / 160
证券交易所应当与上市公司订立上市协议,以确定相互间的权利义务关系(  )
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
上市公司转增股本后,股东权益总量发生了变化,而每位股东占公司的股份比例未发生变化(  )
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
普通股股东是否具有优先认股权,取决于认购价格与股权登记日的关系(  )
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
根据选择权的性质划分,金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型(  )
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系(  )
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
债券基金的收益受市场利率影响,当市场利率下降时债券基金收益一般也会随之下降(  )
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
从交易结构上看,可以将互换交易视为一系列现货交易的组合(  )
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
尽管总体而言,在一个有效的市场上,债券的平均收益率和股票平均收益率会大体保持相对稳定的关系,但从单个债券和股票看,它们的收益有可能差异很大(  )
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确指出,大力发展资本市场有利于加快非国有经济发展(  )
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲,投资者主要来自亚洲的国家(  )
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份(  )
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
我国《证券法》规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构的批准(  )
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 160
我国凭证式国债通过各银行储蓄网点和邮政储蓄柜台面向社会发行(  )
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 160
托管银行作为ADR的发行人和ADR市场中介,为ADR投资者提供所需的服务(  )
查看答案
B. 错误
126判断题126 / 160
在注册制发行制度下,发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准(  )
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 160
我国《公司法》规定,股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额可以相等,也可以不等(  )
查看答案
B. 错误
130判断题130 / 160
一般来说,利率的升降引起证券价格的反方向变化,并直接影响投资者的收益(  )
查看答案
B. 错误
131判断题131 / 160
对股票投资来讲,财务风险中最大的风险当属公司亏损风险(  )
查看答案
A. 正确
132判断题132 / 160
一般而言,证券投资基金的收益有可能高于债券,投资风险有可能小于股票(  )
查看答案
A. 正确
133判断题133 / 160
上证综合指数是以部分上市股票为样本,以股票流通股数为权数,按加权平均法计算的(  )
查看答案
B. 错误
134判断题134 / 160
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据(  )
查看答案
B. 错误
135判断题135 / 160
可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的证券(  )
查看答案
B. 错误
136判断题136 / 160
远期利率协议是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议(  )
查看答案
A. 正确
137判断题137 / 160
在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券(  )
查看答案
B. 错误
138判断题138 / 160
证券公司变更持有5%以上股东或实际控制人,必须经过证监会批准(  )
查看答案
A. 正确
139判断题139 / 160
根据产品形态,金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具(  )
查看答案
B. 错误
140判断题140 / 160
一般来说,在国际金融市场筹资时,通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位(  )
查看答案
B. 错误
141判断题141 / 160
备兑权证也称为股本权证,一般由基础证券的发行人发行,行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人(  )
查看答案
B. 错误
142判断题142 / 160
自2002年4月起,我国银行间债券市场准入实行备案制,具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券公司、基金管理、财务公司等非银行金融机构及经营人民币业务的外资金融机构,均可加入债券市场进行交易(  )
查看答案
A. 正确
143判断题143 / 160
对于投资于附息债券的投资者来说,如果未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率,则投资者将面临再投资风险(  )
查看答案
A. 正确
144判断题144 / 160
证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定,并须经证券监督管理机构批准(  )
查看答案
A. 正确
146判断题146 / 160
可转换债券的有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止的存续时间(  )
查看答案
A. 正确
148判断题148 / 160
《中华人民共和预算法》规定,地方政府可以发行地方政府债券(  )
查看答案
B. 错误
150判断题150 / 160
中国保监会发布的《保险资金境外投资管理暂行办法》规范了保险资金海外投资的相关制度(  )
查看答案
A. 正确
152判断题152 / 160
在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构(  )
查看答案
A. 正确
153判断题153 / 160
凭证式国债是指由中国人民银行发行的,有固定面值及票面利率,通过纸质媒介记录债权债务关系的国债(  )
查看答案
B. 错误
154判断题154 / 160
基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值(  )
查看答案
B. 错误
155判断题155 / 160
在美国,Alt-A贷款的对象是为信用评分较高但信用记录较弱的个人(  )
查看答案
A. 正确
156判断题156 / 160
有价证券的交易在转让一定收益权的同时,也转让了特有的风险(  )
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A. 正确
157判断题157 / 160
金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约(  )
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B. 错误
160判断题160 / 160
证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映(  )
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A. 正确
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