1填空题1 / 200
狭义的有价证券是指( )。
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B. 资本证券
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2013年证券市场基础知识考前预测试题(2)
200 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 200
下列各项中，属于商品证券的是( )。
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A. 仓库栈单
3填空题3 / 200
证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。
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A. 发行市场与流通市场
4填空题4 / 200
按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。
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C. 公募证券和私募证券
5填空题5 / 200
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
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D. 金融证券
6填空题6 / 200
下列对非上市证券的认识中，错误的是( )。
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D. 凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券
7填空题7 / 200
资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为( )。
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D. 中长期信贷市场和证券市场
8填空题8 / 200
保险公司进行证券投资主要考虑( )。
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A. 本金安全和收益率
9填空题9 / 200
下列各项中，不属于证券中介机构的是( )。
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A. 证券业协会
10填空题10 / 200
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
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C. 商业票据
11填空题11 / 200
世界上第一家股票交易所在( )成立。
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B. 阿姆斯特丹
12填空题12 / 200
英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是()年。
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C. 1773
13填空题13 / 200
美国的第一个证券交易所是( )。
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A. 费城证券交易所
14填空题14 / 200
( )是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。
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A. 设权证券
15填空题15 / 200
普通股票和优先股票是按( )分类的。
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A. 股东享有的权利
16填空题16 / 200
记名股票与不记名股票的区别在于( )。
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C. 记载方式的差异
17填空题17 / 200
清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。
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D. 实际价值
18填空题18 / 200
股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。
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A. 现值理论
19填空题19 / 200
下列关于优先股的说法中，不正确的是( )。
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C. 优先股票股东也有表决权
20填空题20 / 200
下列对股东表决权的论述中，不正确的是( )。
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D. 普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权
21填空题21 / 200
在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照( )分类。
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B. 投资主体的不同性质
22填空题22 / 200
优先股票的“优先”主要体现在( )。
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D. 股息分配和剩余资产清偿的优先
23填空题23 / 200
下列说法中，不属于债券票面要素的是( )。
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C. 债券承销机构的名称
24填空题24 / 200
受利率风险影响较大的债券是( )。
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C. 长期债券
25填空题25 / 200
下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是( )。
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A. 利率风险对债券的影响较大
26填空题26 / 200
下列关于债券票面要素的描述中，错误的是( )。
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B. 未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
27填空题27 / 200
下列关于债券发行主体的论述中，正确的是( )。
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B. 司债券的发行主体是股份公司
28填空题28 / 200
下列关于地方政府债券的论述中，正确的是( )。
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D. 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
29填空题29 / 200
在国际上，( )的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。
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A. 短期国债
30填空题30 / 200
下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的是( )。
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C. 收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
31填空题31 / 200
发行对象仅限于个人的国债是( )。
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A. 储蓄国债(电子式)
32填空题32 / 200
从1999年开始，我国银行间债券市场开始以( )为发行主体发行浮动利率债券。
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D. 政策性银行
33填空题33 / 200
我国首次发行境内外币金融债券是在( )年。
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B. 1993
34填空题34 / 200
可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式( )。
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B. 分别是公司债、股票
35填空题35 / 200
对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是( )。
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B. 信用公司债
36填空题36 / 200
外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。
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C. 发行地所在国
37填空题37 / 200
下列说法中，不正确的是( )。
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A. 平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
38填空题38 / 200
认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
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C. 股东
39填空题39 / 200
公司型基金在组织形式上与( )类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
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C. 股份有限公司
40填空题40 / 200
下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是( )。
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A. 管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系
41填空题41 / 200
基金托管费是指( )。
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B. 基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
42填空题42 / 200
随着基金规模的扩大，管理费用有逐步( )的倾向
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B. 调低
43填空题43 / 200
基金资产估值的最终目的是( )。
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D. 确定基金份额净值
44填空题44 / 200
基金在进行收益分配时，( )。
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B. 当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配
45填空题45 / 200
1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是( )。
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B. 堪萨斯期货交易所
46填空题46 / 200
金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据( )分类的。
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B. 选择权的性质
47填空题47 / 200
在期权有效期内基础资产产生收益将使( )。
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C. 看涨期权价格下降，看跌期权价格上升
48填空题48 / 200
如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )发挥作用。
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C. 信用评级机构
49填空题49 / 200
1993年7月，( )以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上
市的先河。
市的先河。
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B. 上海石化
50填空题50 / 200
下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是( )。
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D. 社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让
51填空题51 / 200
股价指数编制的第四步是( )。
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C. 指数化
52填空题52 / 200
下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是( )。
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C. 以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点
53填空题53 / 200
股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是( )。
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A. 股息收入
54填空题54 / 200
下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是( )。
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B. 收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
55填空题55 / 200
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币( )元。
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A. 5000万
56填空题56 / 200
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。
查看答案
C. 6
57填空题57 / 200
证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币( )元。
查看答案
D. 2亿
58填空题58 / 200
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。
查看答案
B. 经理
59填空题59 / 200
下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是( )。
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A. 自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元
60填空题60 / 200
涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的( )，由国务院制定并颁布的( )以及由有关证券监管部门和相关部门制定的( )。
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B. 国家法律行政法规部门规章
61填空题61 / 200
下列各项中，属于欺诈客户的行为是( )。
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A. 利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。
62填空题62 / 200
根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以( )为准。
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A. 基金合同
63填空题63 / 200
下列各项中，属于行政法规和部门规章的是( )。
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B. 《上市公司收购管理办法》
64填空题64 / 200
证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，( )经营，履行对客户的诚信义务。
查看答案
A. 审慎
65填空题65 / 200
国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
查看答案
B. 地方人民政府
66填空题66 / 200
下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是( )。
查看答案
C. 降低证券市场效率
67填空题67 / 200
下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是( )。
查看答案
C. 变更持有4%以上股权的股东和实际控制人
68填空题68 / 200
下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是( )。
查看答案
C. 会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
69填空题69 / 200
中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取( )的组织形式。
查看答案
A. 会员制
70填空题70 / 200
受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的( )。
查看答案
C. 警示信息
71多选题71 / 200
从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有( )。
查看答案
C. 是证明或设定权利的书面凭证 D. 表明持有人拥有某种特定权益
72多选题72 / 200
下列关于有价证券的认识中，错误的有( )。
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A. 本身具有内在价值 B. 无法代表财产权利 C. 不具有交易价格
73多选题73 / 200
下列对于虚拟资本定义的描述中，正确的有( )。
查看答案
B. 所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本 C. 有价证券是虚拟资本的一种形式 D. 虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
74多选题74 / 200
下列各项中，属于货币证券的有( )。
查看答案
B. 商业本票 D. 银行支票
75多选题75 / 200
按证券发行主体分类，证券可分为( )。
查看答案
A. 公司证券 C. 政府证券
76多选题76 / 200
政府发行债券所筹集的资金可以用于( )。
查看答案
A. 协调财政资金短期周转 B. 弥补财政赤字 C. 兴建政府投资的大型基础性的建设项目 D. 实施某种特殊的政策
77多选题77 / 200
下列关于非上市证券的认识中，正确的有( )。
查看答案
A. 指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券 B. 非上市证券也称非挂牌证券、场外证券 C. 不允许在证券交易所内趸易
78多选题78 / 200
有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有( )两种权利的凭证。
查看答案
A. 所有权 C. 债权
79多选题79 / 200
资本证券包括( )。
查看答案
A. 股票 B. 债券 C. 基金证券 D. 可转换证券
80多选题80 / 200
证券可以看成是各类记载并代表一定权利的( )。
查看答案
B. 法律凭证 C. 书面凭证
81多选题81 / 200
下列各项中，属于企业的组织形式的有( )。
查看答案
A. 独资制 B. 合伙制 C. 公司制
82多选题82 / 200
下列选项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。
查看答案
A. 工商企业 B. 证券经营机构 D. 政府及其机构
83多选题83 / 200
我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行( )的职责。
查看答案
A. 国有资产保值增值 B. 参股来支配更多社会资源
84多选题84 / 200
下列各项中，属于证券市场产生的原因的有( )。
查看答案
B. 股份制的发展 C. 信用制度的发展
85多选题85 / 200
( )为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。
查看答案
A. 股份公司的建立 B. 公司股票的发行 C. 债券的发行
86多选题86 / 200
下列关于中国证券市场对外开放的描述中，正确的有( )。
查看答案
A. 我国股票市场融资国际化是以8股、H股、N股等股权融资作为突破口的 B. 自1993年开始，我国尝试性地运用了存托凭证这种方式在国际市场筹资 C. 逐步放开了境外券商在华设立并参与中国股票市场业务、境内券商到海外设立分支机构、成立中外合资投资银行等方面的限制 D. 自2001年12月11日开始，我国正式加入WT0，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段
87多选题87 / 200
下列概念中，属于股票性质的有( )。
查看答案
A. 有价证券 B. 要式证券 D. 证权证券
88多选题88 / 200
股票应载明的事项主要有( )。
查看答案
A. 公司名称 B. 公司成立时间 C. 股票种类 D. 票面金额
89多选题89 / 200
下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有( )。
查看答案
A. 公司经营状况 C. 行业与部门因素 D. 宏观经济与政策因素
90多选题90 / 200
普通股票的特征可表述为( )。
查看答案
B. 普通股票是最基本、最重要的股票 C. 普通股票是标准的股票 D. 普通股票是风险最大的股票
91多选题91 / 200
非累积优先股票的特点有( )。
查看答案
A. 股息分派以年度为界 B. 股息分派以固定股息率为上限 D. 公司股息分红的负担轻
92多选题92 / 200
下列各项中，属于外资股的有( )。
查看答案
A. H股 B. S股 C. N股
93多选题93 / 200
国有股从资金来源上看主要有( )。
查看答案
A. 现有国有企业改制时所拥有的净资产 C. 政府部门向新建股份公司的投资 D. 授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
94多选题94 / 200
下列有关债券含义的说法中，正确的有( )。
查看答案
A. 发行人是借入资金的主体 B. 投资者是出借资金的经济主体 C. 发行人需要还本付息
95多选题95 / 200
下列各项中，其变化会引起债券价格上升的因素有( )。
查看答案
A. 市场利率下降 C. 本币升值 D. 对通货膨胀实行保值补贴
96多选题96 / 200
影响债券理论价格的主要变量有( )。
查看答案
A. 债券的期值 B. 待偿期限 D. 市场利率
97多选题97 / 200
在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括( )。
查看答案
A. 票面价值的币种 B. 债券的票面金额
98多选题98 / 200
导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别为( )。
查看答案
A. 债务人不履行债务 C. 流通市场风险
99多选题99 / 200
下列关于债券特征的描述中，正确的有( )。
查看答案
A. 偿还性是指债券有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息 B. 流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度 D. 一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券
100多选题100 / 200
下列关于债券的说法中，正确的有( )。
查看答案
A. 许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平 B. 债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回 C. 债券收益可以表现为利息收入和资本损益
101多选题101 / 200
下列国债分类中，属于电子记账方式记录债权的有( )。
查看答案
A. 储蓄国债 B. 账式国债
102多选题102 / 200
下列各项中，不属于我国在20世纪50年代发行的国债有( )。
查看答案
B. 财政证券 C. 电子式储蓄国债
103多选题103 / 200
凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有( )。
查看答案
B. 申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买 C. 付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种。 D. 发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
104多选题104 / 200
储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有( )。
查看答案
A. 发行对象不同 B. 发行利率确定机制不同 D. 到期前变现收益预知程度不同
105多选题105 / 200
我国企业债券的发展大致经历的阶段有( )。
查看答案
A. 1984——1986年是我国企业债券发行的萌芽期 B. 1987——1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期 C. 1993——1995年是我国企业债券发行的整顿期 D. 从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期
106多选题106 / 200
证券投资基金的特点有( )。
查看答案
B. 集合投资 C. 分散风险 D. 专业理财
107多选题107 / 200
下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区别的有( )。
查看答案
A. 期限不同 B. 基金份额交易方式不同 C. 交易费用不同 D. 发行规模限制不同
108多选题108 / 200
下列关于基金的分类说法中，正确的有( )。
查看答案
A. 按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金 D. 按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金
109多选题109 / 200
下列关于我国证券投资基金的发展概况描述中，正确的有( )。
查看答案
A. 基金规模快速增长 C. 基金产品差异日益明显 D. 基金的投资风格趋于多样化
110多选题110 / 200
下列关于信用衍生工具的论述中，正确的有( )。
查看答案
A. 用于转移或防范信用风险 B. OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品 C. 信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
111多选题111 / 200
金融期货的基本功能有( )。
查看答案
A. 套期保值 B. 价格发现 C. 投机 D. 套利
112多选题112 / 200
下列关于认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有( )。
查看答案
A. 认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌 B. 对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高 C. 认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
113多选题113 / 200
可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现( )等情况时，对转换价格所作的必要调整。
查看答案
C. 股票送股 D. 股票增发
114多选题114 / 200
下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有( )。
查看答案
A. 将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品 B. 各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品 D. 结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品
115多选题115 / 200
存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表( )证券。
查看答案
A. 债权 C. 跨国公司 D. 基金组合
116多选题116 / 200
证券发行制度有( )。
查看答案
A. 注册制 B. 核准制
117多选题117 / 200
下列各项中，属于场外交易市场的有( )。
查看答案
A. NASDAQ市场 B. EASDAQ市场 C. SESDAQ市场
118多选题118 / 200
与交易所相比，场外交易的优势在于( )。
查看答案
B. 交易灵活 C. 交易成本低
119多选题119 / 200
我国银行间债券市场的主要职能包括( )。
查看答案
A. 提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易 B. 办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督 C. 提供网上票据报价系统 D. 提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
120多选题120 / 200
公司的公积金来源有( )。
查看答案
A. 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金 B. 每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金 C. 股东大会决议后提取的任意公积金 D. 公司经过若干年经营后资产重估增值部分
121多选题121 / 200
下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有( )。
查看答案
A. 在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿 B. 风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿 C. 美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
122多选题122 / 200
2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括( )。
查看答案
A. 增加了公司章程的要求 B. 增加了对主要股东资格的限制条件 C. 证券公司的注册资本应当是实缴资本
123多选题123 / 200
证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括( )。
查看答案
A. 派发股息 B. 派发红股 D. 派发利息
124多选题124 / 200
下列各项中，属于国家法律的有( )
查看答案
B. 《证券法》 C. 《基金法》
125多选题125 / 200
《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有( )。
查看答案
A. 内幕交易，泄露内幕信息罪 D. 操纵证券市场罪
126多选题126 / 200
根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法中，正确的有( )。
查看答案
A. 证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产 B. 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 C. 证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
127多选题127 / 200
证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立( )，行使公司章程规定的职权。
查看答案
A. 薪酬与提名委员会 B. 审计委员会 C. 风险控制委员会
128多选题128 / 200
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。
查看答案
A. 指定商业银行 B. 证券登记结算机构 C. 资产托管机构
129多选题129 / 200
信息披露文件的责任主体主要包括( )。
查看答案
A. 发行人、上市公司或其他信息披露义务人 B. 发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人 C. 证券服务机构 D. 证券公司、保荐人
130多选题130 / 200
证券交易所的监管职能包括( )。
查看答案
A. 对证券交易活动进行管理 B. 对会员进行管理以及对上市公司进行管理
131判断题131 / 200
证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。( )
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B. 错误
132判断题132 / 200
证券必须采取纸面形式。( )
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B. 错误
133判断题133 / 200
股票没有期限，可以视为无期债券。( )
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A. 正确
134判断题134 / 200
证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。( )
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A. 正确
135判断题135 / 200
有价证券本身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。( )
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B. 错误
136判断题136 / 200
有价证券只能用于证明持有人对特定财产拥有的所有权或债权。( )
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B. 错误
137判断题137 / 200
货币证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。( )
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B. 错误
138判断题138 / 200
证券公司可自由决定是否加入证券业协会。( )
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B. 错误
139判断题139 / 200
社保基金的投资须委托专业性投资管理机构进行投资运作。( )
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B. 错误
140判断题140 / 200
西欧的证券交易最早是从公司股票开始的。( )
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B. 错误
141判断题141 / 200
2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。( )
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B. 错误
142判断题142 / 200
股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。( )
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B. 错误
143判断题143 / 200
在我国，股票采用纸面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。( )
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A. 正确
144判断题144 / 200
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。( )
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A. 正确
145判断题145 / 200
股票以面值发行，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和。( )
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A. 正确
146判断题146 / 200
股东大会一般每年召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。( )
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B. 错误
147判断题147 / 200
外资股是外资公司向境内投资者发行的股票。( )
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B. 错误
148判断题148 / 200
非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。( )
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A. 正确
149判断题149 / 200
境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。( )
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B. 错误
150判断题150 / 200
债券年利息收入与债券面额之比率称为即期收益率。( )
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B. 错误
151判断题151 / 200
债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。( )
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A. 正确
152判断题152 / 200
浮动利率债券是指债券的利率在最高票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。( )
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B. 错误
153判断题153 / 200
发行债券是公司追加资金的需要，它和发行股票筹措的资金都归属于资本金。( )
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B. 错误
154判断题154 / 200
特种国债是指政府筹措资金用于建设项目的国债。( )
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B. 错误
155判断题155 / 200
国债被称为是“金边债券”是因为其收益率最高。( )
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B. 错误
156判断题156 / 200
在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补财政赤字的一种债券。( )
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B. 错误
157判断题157 / 200
记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况，个人或者机构投资者都可以购买所有品种。( )
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B. 错误
158判断题158 / 200
非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。( )
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A. 正确
159判断题159 / 200
外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )
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B. 错误
160判断题160 / 200
按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。( )
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A. 正确
161判断题161 / 200
依据《证券投资基金法》规定，基金财产可投资于衍生金融工具。( )
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B. 错误
162判断题162 / 200
《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。( )
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B. 错误
163判断题163 / 200
契约型基金具有法人资格，可以向银行申请贷款。( )
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B. 错误
164判断题164 / 200
黄金基金是将基金委托专业经理人处理，用于投资黄金产品，属于风险较小的投资方式，适合风险规避者投资。( )
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B. 错误
165判断题165 / 200
基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。( )
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A. 正确
166判断题166 / 200
一种期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。( )
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A. 正确
167判断题167 / 200
对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。( )
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B. 错误
168判断题168 / 200
存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。( )
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A. 正确
169判断题169 / 200
存托凭证由J.P.摩根首创。( )
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A. 正确
170判断题170 / 200
可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是百慕大式权证。( )
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A. 正确
171判断题171 / 200
如果可转换债券的市场价格低于转换价值，称为转换升水。( )
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B. 错误
172判断题172 / 200
资金需求者筹集外部资金的唯一渠道是向银行借款。( )
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B. 错误
173判断题173 / 200
上市资格不是永久的，不满足条件时上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的股票，将停止交易。( )
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B. 错误
174判断题174 / 200
代办股份转让系统提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，并撮合成交。( )
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B. 错误
175判断题175 / 200
原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让每周都可以进行3次。( )
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B. 错误
176判断题176 / 200
证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证券业协会申请取得报价转让业务资格。( )
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A. 正确
177判断题177 / 200
简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。( )
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B. 错误
178判断题178 / 200
深圳证券交易所选成分股的上市公司的上市规模应以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值为衡量标准。( )
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A. 正确
179判断题179 / 200
深证成分股指数以1994年7月20日为基日，基日指数为500点。( )
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B. 错误
180判断题180 / 200
资本损益主要取决于投资者的投资心态、投资经验及投资技巧等。( )
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B. 错误
181判断题181 / 200
公积金转增股本送股的资金来自当年可分配盈利。( )
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B. 错误
182判断题182 / 200
长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对利率风险的补偿。( )
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A. 正确
183判断题183 / 200
债券的价格变动风险随着期限的增大而减小。( )
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B. 错误
184判断题184 / 200
我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。( )
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A. 正确
185判断题185 / 200
证券公司是依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。( )
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B. 错误
186判断题186 / 200
设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。( )
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B. 错误
187判断题187 / 200
证券自营业务原始凭证以及相关业务文件资料至少妥善保管20年。( )
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A. 正确
188判断题188 / 200
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过3个月。( )
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B. 错误
189判断题189 / 200
设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。( )
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B. 错误
190判断题190 / 200
建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。( )
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A. 正确
191判断题191 / 200
证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算服务，并以营利为目的的公司法人。( )
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B. 错误
192判断题192 / 200
《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护经济秩序和社会公共利益。( )
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B. 错误
193判断题193 / 200
《基金法》的调整核心是规范证券投资基金活动，保护证券公司及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。( )
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B. 错误
194判断题194 / 200
甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或连续买卖证券，影响证券交易价格，从中谋取利益的行为属于内幕交易行为。( )
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B. 错误
195判断题195 / 200
证券公司不得设立独立董事。( )
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B. 错误
196判断题196 / 200
证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。( )
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B. 错误
197判断题197 / 200
证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。( )
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B. 错误
198判断题198 / 200
在股票发行时，主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写，或聘请承销团以外的机构撰写。( )
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B. 错误
199判断题199 / 200
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。( )
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B. 错误
200判断题200 / 200
证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规，搜集、整理国内外证券业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务，依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则。( )
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B. 错误