2012年3月期货《法律法规》临考预测题试卷

期货公司首席风险官应当在每年（    ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

期货公司首席风险官（    ）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近（    ）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中应当具备其中至少1人的期货从业时间在（    ）年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。

（    ）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（    ）的规定办理。

持有或者控制期货公司（    ）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。

因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（    ）年；不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（    ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续（    ）年未在期货公司担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的，应当在任职前重新申请取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（    ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其‘ll，净资本不低于净资产的（    ）。

证券公司执行介绍业务发生重大事项的，证券公司应当在（    ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货公司持有的金融资产，按照分类和（    ）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

期货公司应当持续符合净资本不得低于客户权益总额的（    ）的标准。

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。在年度终了后的（    ）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于（    ）向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》施行前依法设立的期货公司，不完全符合本办法规定的，应当在（    ）之前达到本办法的要求。

期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（    ），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（    ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

期货从业人员拒绝期货业协会调查或检查的，情节严重的，期货业协会采取（    ）。

通过期货从业资格考试的，取得（    ）颁发的从业资格考试合格证明。

（    ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持（    ）的原则。

《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入帐，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（    ）罚金。”

当事人既以违约又以侵权起诉的，以（    ）请求确定管辖。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（    ）有效。

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（    ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（    ）承担相应的赔偿责任。

期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司（    ）。

申请设立期货公司，股东应当具有（    ）资格。

期货公司应当聘请（    ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（    ）。

期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行，应当在（    ）日内通知期货公司。

期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（    ）报告。

期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（    ）调解处理。

期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（    ）报告签署确认意见。

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（    ）关系。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（    ）年。

结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（    ）个月内做出批准或者不批准的决定。

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（    ）年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

期货公司设立或者终止境内分支机构，应当经（    ）批准，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（    ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（    ）的罚款。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（    ）的罚款。

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（    ）日内报告中国证监会。

公司制期货交易所董事长、副董事长的任免，由（    ）提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。

总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由（    ）担任。

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（    ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（    ），专户存储保证金，不得挪用。

对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过l0万元的部分按（    ）补偿。

对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过l0万元的部分按（    ）补偿。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（    ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货公司应当持续符合净资本与净资产的比例不得低于（    ）的标准。

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（    ）。

聘用期货从业人员的期货经营机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉其从业人员违法违规被调查处理事项之日起，应当在（    ）个工作日内向协会报告。

期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当（    ）。

（    ）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

《中华人民共和国刑法修正案》自（    ）起实施。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（    ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

期货从业人员应当严格自律、洁身自好，应当（    ）。

期货从业人员有下列（    ）情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。

经济因素影响利率期货价格波动，经济因素包括(　　)。

下列属于商品期货的是(　　)。

根据2007年全球各衍生品期货、期权成交量统计报告显示，(　　)的期货和期权交易量位于前三位。

交易者将(　　)结合起来，以此判断价格走势，做出交易决策。

下列对商品期货与金融期货的描述，正确的是(　　)。

对股指期货描述正确的是(　　)。

沪深300指数成份股的选取标准是(　　)。

期权交易指令一般包括：(　　)、数量、合约、执行价格、期权价格等

外汇汇率的标价方法有(　　)。

权利金也称为(　　)。

期货合约的最低交易保证金是合约价值的5%的有(　　)。

按照期权执行价格与标的物市场价格的关系的不同，可将期权分(　　)

影响权利金的基本因素包括：标的物市场价格、执行价格、(　　)。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（    ）申请材料。

中国证监会及其派出机构可以要求下列（    ）机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外，下列（    ）人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

国务院期货监督管理机构对（    ）的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。

任何单位或者个人从事下列（    ）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上l00万元以下的罚款。

期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（    ）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以（    ）代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下（    ）措施。

期货公司首席风险官应当保守期货公司的（    ）。

期货公司首席风险官不得有下列（    ）行为。

期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下（    ）制度。

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，期货公司首席风险官还应当监督检查以下（    ）事项。

申请人或者拟任人有下列（    ）情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（    ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正.并对其进行监管谈话.出具警示函。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列（    ）条件。

申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备下列条件（    ）。

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（    ）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（    ）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

证券公司有下列（    ）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的是（    ）。

《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，在刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（    ）。”

下列关于期货交易所非结算会员的说法正确的是（    ）。

《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，（    ）。”

《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百九十一条第一款修改为：“明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列（    ）行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。”

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（    ）行为。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括（    ）。

下列关于期货交易所缴纳期货投资者保障基金的做法正确的是（    ）。

有下列（    ）情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

（    ）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。

保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（    ）代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

全面结算会员期货公司应当建立并实施（    ）等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列（    ）事项。

期货公司被期货交易所（    ）的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

全面结算会员期货公司应当平等对待（    ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

期货公司持有的金融资产，按照（    ）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

期货公司应当按照（    ），采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符令两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

下列说法正确的是（    ）。

下列说法正确的有（    ）。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（    ），并在计算净资本时按照一定比例扣减。

下列说法正确的是（    ）。

下列说法正确的有（    ）。

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（    ）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（    ）。

下列说法错误的是（    ）。

动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，期货投资者保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。（    ）

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（    ）

期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。（    ）

构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有合同法第九十四条第(四)项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。（    ）

期货公司不可以委托其他机构从事中间介绍业务。（    ）

客户应当向期货公司登记以本人名义或他人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。（    ）

期货业协会是期货业的自律性组织，期货公司以及其他专门从事期货经营的机构自愿加入期货业协会，也可以不加入。（    ）

期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。（    ）

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。（    ）

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整扣减比例。（    ）

全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。（    ）

非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从非结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。（    ）

期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。（    ）

期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。（    ）

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（    ）

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议。（    ）

期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖.（    ）

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以货币资金支付，也可以有价证券充抵的金额支付。（    ）

期货公司应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。（    ）

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。（    ）

在本案中，（    ）应当承担损失。

假设何某在甲期货公司任职期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，何某是直接责任人，经过中国证监会派出机构核实情况属实。何某可能受到的行政处罚是（    ）。

何某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是（    ）。

何某以甲公司的名义与张某从事的一系列期货交易活动应该由（    ）承担责任。

对于何某在乙期货公司任职期间，乙公司默认的，何某以甲公司名义从事的期货交易活动对张某造成的损失，乙期货公司（    ）。

若何某在乙公司担任独立董事，其应具备的条件有（    ）。

若何某现在所工作的乙公司现在准备申请金融期货结算业务资格，下列符合要求的条件是（    ）。

若何某在乙公司欲申请首席风险官职位，则他在担当此职位后不得有下列（    ）行为。

期货公司应该按照缴纳期货投资者保障基金，若乙公司经营正常，不存在财务状况恶化、风险控制不力的情况，下列乙公司做法正确的是（    ）。

现在，乙公司计划寻找一家证券公司为其提供中间介绍业务，那么这家证券公司必须符合下列（    ）要求。

若何某在甲期货公司任职期间，甲公司曾经向中国证监会提供过虚假的财务会计报告，并且何某是主要责任人，那么何某应当受到的处罚是（    ）。

在该案例中，朱某违反了下列（    ）规定。

在该案例中，韩某应当承担的法律责任是（    ）。

宋某为某期货公司的总经理，刘某为其大学好友，并在宋某的期货公司里面开立一账户，刘某介于和宋某之间的特殊关系，多次找到宋某，要求他透漏一些期货信息，宋某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，透露某些期货价格可能会上涨，结果刘某从中获利三十余万元，并给予宋某好处费8万元。本案例中，关于宋某，下列说法正确的是（    ）。

张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买入白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（    ）。