1填空题1 / 155
在我国，期货交易所会员应当是（ ）。
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D. 境内企业法人或其他经济组织
职业资格类期货从业资格期货法律法规
2012年5月期货法律法规考前预测试卷
155 题含答案期货法律法规
2填空题2 / 155
设立期货交易所，由（ ）审批。
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C. 国务院期货监督管理机构
3填空题3 / 155
申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。
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C. 3年
4填空题4 / 155
设立期货公司，应当经（ ）批准，并在公司登记机关登记注册。
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A. 国务院期货监督管理机构
5填空题5 / 155
在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（ ）管理。
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A. 自律
6填空题6 / 155
申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。
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D. 85%
7填空题7 / 155
国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
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D. 3个月
8填空题8 / 155
期货交易所向会员收取的保证金属于（ ）所有。
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C. 该会员
9填空题9 / 155
期货公司客户的保证金不足时，首先应当（ ）。
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D. 及时追加保证金或者自行平仓
10填空题10 / 155
客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以（ ）承担违约责任。
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A. 该客户的保证金
11填空题11 / 155
期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
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A. 中国证监会
12填空题12 / 155
期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集。
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C. 取之于市场、用之于市场
13填空题13 / 155
（ ）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
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A. 中国证监会
14填空题14 / 155
我国公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。
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A. 股份有限公司
15填空题15 / 155
期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）。
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B. 期货交易信息的发布办法
16填空题16 / 155
会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括（ ）。
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D. 对会员的奖励办法
17填空题17 / 155
下列不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是（ ）。
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C. 财务会计、内部稽核制度
18填空题18 / 155
期货交易所的合并、分立，由（ ）批准。
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B. 中国证监会
19填空题19 / 155
期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
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B. 10日
20填空题20 / 155
未经（ ）批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
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A. 中国证监会
21填空题21 / 155
根据规定，期货交易所解散的情形不包括（ ）。
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D. 营业场所变更
22填空题22 / 155
期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的，由（ ）批准。
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B. 中国证监会
23填空题23 / 155
根据《期货公司管理办法》的规定，（ ）依法对保证金安全实施监控。
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B. 期货保证金安全存管监控机构
24填空题24 / 155
申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的（ ）。
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B. 50%
25填空题25 / 155
设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币（ ）。
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C. 10亿元
26填空题26 / 155
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。
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D. 发起人的住址及其信用状况
27填空题27 / 155
期货公司申请金融期货经纪业务资格的，申请日前（ ）的风险监管指标持续符合规定的标准。
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C. 2个月
28填空题28 / 155
根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产应当不低于人民币（ ）。
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A. 3000万元
29填空题29 / 155
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。
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C. 职工工资情况表
30填空题30 / 155
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（ ）月末的期货公司风险监管报表。
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B. 2个月
31填空题31 / 155
（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
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A. 中国证监会
32填空题32 / 155
（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
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B. 中国期货业协会、期货交易所
33填空题33 / 155
申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。
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A. 具有经济管理工作3年以上经验
34填空题34 / 155
申请期货公司独立董事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（ ）以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
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C. 5年
35填空题35 / 155
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。
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D. 担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年
36填空题36 / 155
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在持有或者控制期货公司（ ）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。
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C. 5%
37填空题37 / 155
在我国，依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。
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A. 中国期货业协会
38填空题38 / 155
参加期货从业资格考试，应当符合的条件不包括（ ）。
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D. 具有良好的职业道德与守法意识
39填空题39 / 155
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（ ）申请从业资格。
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C. 事先通过其所在机构向中国期货业协会
40填空题40 / 155
期货公司首席风险官是负责对期货公司（ ）进行监督检查的期货公司高级管理人员。
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B. 经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
41填空题41 / 155
（ ）依法对期货公司首席风险官进行监督管理。
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A. 中国证监会及其派出机构
42填空题42 / 155
在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是（ ）。
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D. 中国期货业协会、期货交易所
43填空题43 / 155
（ ）依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。
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A. 中国证监会及其派出机构
44填空题44 / 155
在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（ ）。
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B. 中国期货业协会和期货交易所
45填空题45 / 155
期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和（ ）。
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D. 全面结算业务资格
46填空题46 / 155
期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近（ ）内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
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B. 2年
47填空题47 / 155
期货公司申请金融期货结算业务资格，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过（ ），对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
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C. 50%
48填空题48 / 155
期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（ ）。
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C. 敏感性测试
49填空题49 / 155
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的（ ）机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
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B. 风险监控和资本补足
50填空题50 / 155
《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
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A. 净资产
51填空题51 / 155
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为（ ）。
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D. 净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项
52填空题52 / 155
期货公司持有的金融资产，按照（ ）采取不同比例进行风险调整。
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C. 分类和流动性情况
53填空题53 / 155
有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。
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B. 相应核减净资本金额
54填空题54 / 155
证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。
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A. 2
55填空题55 / 155
《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
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B. 中国期货业协会
56填空题56 / 155
在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其合同履行地为（ ）。
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B. 该分支机构住所地
57填空题57 / 155
期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，（ ）应当承担赔偿责任。
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A. 期货公司
58填空题58 / 155
股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的（ ），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
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D. 产品认知水平和风险承受能力
59填空题59 / 155
中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（ ）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。
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D. 统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
60填空题60 / 155
中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（ ）备案。
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B. 中国证监会
61多选题61 / 155
期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。
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A. 合并、分立或者解散 B. 恢复交易品种 C. 终止合约 D. 变更住所
62多选题62 / 155
期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。
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B. 变更业务范围 C. 变更注册资本 D. 设立境外期货类经营机构
63多选题63 / 155
期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?（ ）
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A. 成立后无正当理由超过3个月未开始营业 C. 营业执照被公司登记机关依法注销 D. 主动提出注销申请
64多选题64 / 155
期货公司不得接受（ ）的委托为其进行期货交易。
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A. 期货保证金安全存管监控机构的工作人员 B. 国务院期货监督管理机构的工作人员 C. 事业单位 D. 未能提供开户证明材料的单位
65多选题65 / 155
关于期货交易所，下列说法正确的有（ ）。
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B. 应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价等即时行情 C. 应保证即时行情的真实、准确
66多选题66 / 155
期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括（ ）
查看答案
A. 为客户交存保证金 B. 依据客户的要求支付可用资金 C. 为客户支付手续费 D. 为客户支付税款
67多选题67 / 155
会员在期货交易中违约的，期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任?（ ）
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A. 期货交易所的风险准备金 B. 期货交易所的自有资金 C. 该会员的保证金
68多选题68 / 155
期货业协会的职责包括（ ）。
查看答案
A. 组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究 B. 向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求 C. 制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为 D. 负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
69多选题69 / 155
国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对下列哪些机构或场所进行现场检查?（ ）
查看答案
A. 期货保证金安全存管监控机构 B. 期货交易所 C. 交割仓库 D. 期货公司
70多选题70 / 155
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（ ）方面提出要求。
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A. 风险管理 B. 经营条件 C. 保证金存管 D. 关联交易
71多选题71 / 155
期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列哪些措施?（ ）
查看答案
A. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利 B. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 C. 停止批准新增业务或者分支机构 D. 责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
72多选题72 / 155
期货投资者保障基金的（ ），由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
查看答案
B. 规模 C. 缴纳比例 D. 缴纳方式
73多选题73 / 155
申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（ ）。
查看答案
A. 章程和交易规则草案 B. 期货交易所的经营计划 C. 拟加入会员或者股东名单 D. 场地、设备、资金证明文件及情况说明
74多选题74 / 155
期货交易所章程应当载明的事项包括（ ）。
查看答案
A. 名称、住所和营业场所 B. 注册资本及其构成 C. 组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D. 财务会计、内部控制制度
75多选题75 / 155
期货交易所交易规则应当载明的事项包括（ ）。
查看答案
A. 期货交易信息的发布办法 B. 期货交易、结算和交割制度 C. 交易异常情况的处理程序 D. 交易纠纷的处理方式
76多选题76 / 155
关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
B. 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式 C. 期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继 D. 期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
77多选题77 / 155
期货交易所因下列哪些情形解散的，由中国证监会批准?（ ）
查看答案
A. 章程规定的营业期限届满 B. 会员大会决定解散 D. 股东大会决定解散
78多选题78 / 155
关于会员制期货交易所理事会，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
B. 是会员大会的常设机构，对会员大会负责 C. 由会员理事和非会员理事组成 D. 设理事长1人、副理事长1至2人
79多选题79 / 155
期货交易所会员大会行使的职权有（ ）。
查看答案
A. 选举和更换会员理事 B. 审议批准理事会和总经理的工作报告 C. 审议期货交易所风险准备金使用情况 D. 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
80多选题80 / 155
根据规定，会员制期货交易所理事会行使的职权包括（ ）。
查看答案
A. 审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过 B. 决定专门委员会的设置 C. 决定对违规行为的纪律处分 D. 监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
81多选题81 / 155
会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（ ）。
查看答案
B. 期货交易所章程规定的情形 C. 中国证监会提议
82多选题82 / 155
在我国，依法对期货公司实行自律管理的机构是（ ）。
查看答案
B. 中国期货业协会 C. 期货交易所
83多选题83 / 155
申请设立期货公司，应当具备的条件有（ ）。
查看答案
B. 注册资本最低限额为人民币3000万元 C. 具备任职资格的高级管理人员不少于3人 D. 有合格的经营场所和业务设施
84多选题84 / 155
申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（ ）。
查看答案
B. 近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 C. 没有较大数额的到期未清偿债务 D. 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
85多选题85 / 155
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
查看答案
A. 经营计划 B. 拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明 C. 拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本 D. 律师事务所出具的法律意见书
86多选题86 / 155
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（ ）。
查看答案
A. 具有从事金融期货经纪业务的详细计划 B. 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形 C. 控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形 D. 近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
87多选题87 / 155
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。
查看答案
A. 公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告 B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 C. 从事金融期货经纪业务的计划书 D. 业务设施和技术系统运行情况报告
88多选题88 / 155
期货公司变更股权有下列（ ）情形之一的，应当经中国证监会批准。
查看答案
A. 持有5%以上股权的股东受让股权 C. 单个股东的持股比例增加到5%以上
89多选题89 / 155
期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
查看答案
A. 变更股权申请书 B. 变更后期货公司股东股权背景情况图 C. 股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 D. 期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
90多选题90 / 155
期货公司变更注册资本，应当符合的条件是（ ）。
查看答案
B. 变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额 C. 模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
91多选题91 / 155
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的（ ）。
查看答案
A. 副总经理 B. 首席风险官 C. 营业部负责人 D. 财务负责人
92多选题92 / 155
申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（ ）。
查看答案
A. 诚实守信的品质 B. 良好的职业道德 D. 履行职责所必需的经营管理能力
93多选题93 / 155
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员不得担任期货公司独立董事的是（ ）。
查看答案
A. 在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属 B. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员 C. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
94多选题94 / 155
申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括（ ）。
查看答案
B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C. 通过中国证监会认可的资质测试 D. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
95多选题95 / 155
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（ ）。
查看答案
B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C. 具有期货从业人员资格 D. 通过中国证监会认可的资质测试
96多选题96 / 155
《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指（ ）。
查看答案
A. 期货公司的管理人员和专业人员 B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 C. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员 D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
97多选题97 / 155
期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其（ ）作为主要判断标准。
查看答案
B. 是否熟悉期货法律法规 C. 是否诚信守法 D. 是否具备胜任能力
98多选题98 / 155
下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患 B. 其履行职责应当保持充分的独立性，做出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项 C. 应当保守期货公司的商业秘密和客户信息 D. 其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录
99多选题99 / 155
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括（ ）。
查看答案
A. 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历 B. 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形 C. 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚 D. 控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
100多选题100 / 155
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件?（ ）
查看答案
A. 具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员 B. 取得金融期货经纪业务资格 C. 近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件 D. 控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营
101多选题101 / 155
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（ ）。
查看答案
A. 部门设置 B. 人员配置 C. 岗位责任 D. 金融期货结算业务管理制度和风险管理制度
102多选题102 / 155
会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计，并对出具审计报告的（ ）负责。
查看答案
B. 合法性 C. 真实性
103多选题103 / 155
期货公司风险监管指标包括（ ）。
查看答案
A. 净资本与净资产的比例 B. 流动资产与流动负债的比例 C. 负债与净资产的比例 D. 规定的最低限额的结算准备金要求
104多选题104 / 155
中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的（ ）进行专项说明。
查看答案
B. 充足性 D. 合理性
105多选题105 / 155
证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括（ ）。
查看答案
A. 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 B. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C. 具有满足业务需要的技术系统 D. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
106多选题106 / 155
证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）制度。
查看答案
A. 业务规则 B. 风险隔离 C. 内部控制 D. 合规检查
107多选题107 / 155
证券公司申请介绍业务资格．应当符合的风险控制指标标准包括（ ）。
查看答案
B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150% C. 净资本不低于12亿元人民币 D. 净资本不低于净资产的70%
108多选题108 / 155
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
查看答案
A. 董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议 B. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 C. 净资本等指标的计算表及相关说明 D. 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
109多选题109 / 155
《期货从业人员执业行为准则(修订)》规范的内容包括（ ）。
查看答案
A. 执业纪律 B. 专业胜任能力 C. 职业品德 D. 职业责任
110多选题110 / 155
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（ ）。
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A. 诚实守信，恪尽职守、 B. 以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务 C. 保守投资者的商业秘密及个人隐私 D. 坚持期货市场的公开、公平、公正原则
111多选题111 / 155
期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?（ ）
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A. 国家司法部门按照有关规定进行调查取证的 B. 中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的 C. 从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的 D. 有关法律、法规、规章等要求提供的
112多选题112 / 155
期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息的（ ）。
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B. 情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 D. 情节特别严重的，处5年以上10年以下的有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
113多选题113 / 155
人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人（ ）确定承担的民事责任。
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A. 是否有过错 C. 过错的性质、大小 D. 过错和损失之间的因果关系
114多选题114 / 155
下列有关期货纠纷案件的管辖，说法不正确的是（ ）。
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A. 期货纠纷案件由基层人民法院管辖 B. 高级人民法院根据需要可以确定部分中级人民法院受理期货纠纷案件 C. 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依侵权行为发生地确定管辖
115多选题115 / 155
根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的是（ ）。
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B. 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任 C. 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担 D. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担
116多选题116 / 155
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。
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A. 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查 B. 中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理 C. 中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理 D. 中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
117多选题117 / 155
根据规定，中国金融期货交易所应当从投资者的（ ）方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
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B. 经济实力 C. 股指期货产品认知能力 D. 投资经历
118多选题118 / 155
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，期货公司应当（ ）。
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A. 向投资者充分揭示股指期货风险 B. 向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识 C. 认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力 D. 建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密
119多选题119 / 155
自然人投资者应当全面评估自身的（ ），审慎决定是否参与股指期货交易。
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A. 经济实力 B. 产品认知能力 C. 风险控制能力 D. 心理承受能力
120多选题120 / 155
期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
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B. 中国期货业协会 C. 中国金融期货交易所
121判断题121 / 155
银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院期货监督管理机构审核同意后，由国务院银行业监督管理机构批准。（ ）
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B. 错误
122判断题122 / 155
商品期货合约的标的物包括农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品。（ ）
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A. 正确
123判断题123 / 155
实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。（ ）
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A. 正确
124判断题124 / 155
期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。（ ）
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A. 正确
125判断题125 / 155
在我国，期货交易所会员大会由董事会召集，每半年召开一次。（ ）
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B. 错误
126判断题126 / 155
在我国，设立期货交易所，由财政部审批。（ ）
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B. 错误
127判断题127 / 155
期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。（ ）
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A. 正确
128判断题128 / 155
期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由期货业协会予以公告。（ ）
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B. 错误
129判断题129 / 155
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。（ ）
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A. 正确
130判断题130 / 155
期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核。（ ）
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A. 正确
131判断题131 / 155
期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前2个月月末的风险监管报表。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 155
申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 155
期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。（ ）
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A. 正确
134判断题134 / 155
中国证监会负责组织期货从业资格考试。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 155
首席风险官向期货公司监事会负责。（ ）
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B. 错误
136判断题136 / 155
期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国期货业协会批准，取得金融期货结算业务资格。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 155
期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 155
因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 155
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 155
期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（ ）
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A. 正确
141多选题141 / 155
孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》相关规定的条件外，还须（ ）。
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A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程 B. 有合格的经营场所和业务设施 C. 有健全的风险管理和内部控制制度
142单选题142 / 155
某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。则根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（ ）。
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C. 7050万元
143多选题143 / 155
依据《期货交易管理条例》规定，在能够提供开户证明材料的情况下，下列哪些主体可以进行期货交易?（ ）
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A. 菜贩 C. 上市公司 D. 国有企业
144多选题144 / 155
根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件?（ ）
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A. 具有高中以上文化程度 B. 年满18周岁 C. 具有完全民事行为能力
145单选题145 / 155
张某通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
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B. 中国期货业协会
146多选题146 / 155
期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件?（ ）
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A. 品行端正，具有良好的职业道德 B. 最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
147单选题147 / 155
张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向中国期货业协会报告?
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C. 10个
148单选题148 / 155
在该案例中，甲期货公司违反的规定有（ ）。
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C. 未将客户交易指令下达到期货交易所
149单选题149 / 155
该案例中，甲期货公司应承担的责任有（ ）。
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A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
150单选题150 / 155
假设2009年甲期货交易所的手续费收人为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（ ）。
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B. 400万元
151单选题151 / 155
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是（ ）。
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A. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
152单选题152 / 155
若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币（ ）。
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B. 8亿元
153单选题153 / 155
该期货交易所缴纳的保障基金应在其（ ）中列支。
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B. 营业成本
154单选题154 / 155
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，该期货交易所应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
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C. 季度
155单选题155 / 155
该期货交易所应当在每季度结束后的（ ）内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
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D. 15个工作日