1单选题1 / 123
基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起（ ）工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
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C. 3个
职业资格类证劵从业资格证券投资基金
2012年证券《投资基金》第三章基金的募集、交易与登记练习题
123 题含答案证券投资基金
2单选题2 / 123
基金份额申购、赎回的资金清算是由（ ）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。
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A. 注册登记机构
3单选题3 / 123
持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，（ ）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
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C. T+2
4单选题4 / 123
由于LOF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是（ ）。
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B. 登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
5单选题5 / 123
T日现金差额在（ ）日的申购、赎回清单中公告。
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B. T+1
6单选题6 / 123
可以现金替代是指（ ）。
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B. 在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成份证券的替代
7单选题7 / 123
对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为（ ）。
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B. 替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
8单选题8 / 123
下列关于开放式基金份额转换的表述正确的是（ ）。
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A. 涉及的基金必须是由同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金
9单选题9 / 123
投资者申购基金成功后，投资者在（ ）日起有权赎回该部分的基金份额。
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C. T+2
10单选题10 / 123
基金申购费用与申购份额的计算公式是（ ）。
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D. 当申购费用为固定金额时，申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
11单选题11 / 123
下列关于基金赎回费的表述正确的是（ ）。
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A. 对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费
12单选题12 / 123
下列关于开放式基金申购的表述正确的是（ ）。
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B. 基金产品前端收费的最高档申购费率应低于对应的后端最高档申购费率
13单选题13 / 123
下列关于开放式基金的表述正确的是（ ）。
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B. 认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回
14单选题14 / 123
下列关于开放式基金的表述正确的是（ ）。
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D. 赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为
15单选题15 / 123
LOF份额的认购分（ ）两种方式。
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A. 场外认购和场内认购
16单选题16 / 123
封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（ ）。
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B. 较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
17单选题17 / 123
基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（ ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
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D. 20
18单选题18 / 123
投资者进行ETF证券认购时需具有（ ）。
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C. 沪、深A股账户
19单选题19 / 123
QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（ ）。
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C. 基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小
20单选题20 / 123
与普通的开放式基金不同，ETF份额（ ）。
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C. 既可以用现金认购，也可用证券认购
21单选题21 / 123
下列关于ETF认购的表述正确的是（ ）。
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C. 证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购
22单选题22 / 123
ETF的申购、赎回采用（ ）方式。
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D. 份额申购、份额赎回
23单选题23 / 123
证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券各只证券的实时成交数据，计算并每（ ）发布一次基金份额参考净值。
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A. 15秒
24单选题24 / 123
基金转换转入的基金份额可赎回的时间为（ ）日。
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C. T+2
25单选题25 / 123
基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（ ）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
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C. 10%
26单选题26 / 123
单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。
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B. 10%
27单选题27 / 123
投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续。
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B. T+l
28单选题28 / 123
某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（ ）。
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C. 认购费用为118.58元
29单选题29 / 123
开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的（ ）归入基金财产。
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B. 25%
30单选题30 / 123
投资者T日提交认购申请后，可于（ ）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
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C. T+2
31单选题31 / 123
《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（ ）。
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D. 5%
32单选题32 / 123
ETF的申购对价、赎回对价不包括（ ）。
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C. 现金
33单选题33 / 123
我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。
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A. T+1
34单选题34 / 123
目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（ ），起点5元。
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D. 0.3%
35单选题35 / 123
如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
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D. 30
36单选题36 / 123
基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（ ）人的要求。
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B. 200
37单选题37 / 123
基金管理人自收到验资报告之日起（ ）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
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C. 10
38单选题38 / 123
基金募集期限届满，封闭式基金满足募集的基金份额总额达到核准规模的（ ）以上。
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D. 80%
39单选题39 / 123
基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
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C. 3
40单选题40 / 123
自基金份额发售日开始计算，基金的募集期限不得超过（ ）个月。
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C. 3
41单选题41 / 123
基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额的发售。
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D. 6
42单选题42 / 123
根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内作出核准或者不予核准的决定。
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D. 6
43单选题43 / 123
下列关于认购开放式基金的表述正确的是（ ）。
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B. 投资者在募集期内可以多次认购基金份额
44单选题44 / 123
封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（ ）、基金合同生效四个步骤。
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A. 发售
45多选题45 / 123
下列关于开放式基金赎回金额计算方式正确的是（ ）。
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A. 赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值 C. 赎回金额=赎回总金额-赎回费用
46多选题46 / 123
下列关于ETF认购方式的表述正确的是（ ）。
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A. 场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售 B. 场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购 D. 证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购
47多选题47 / 123
开放式基金注册登记机构的主要职责为（ ）。
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A. 建立并管理投资者基金份额账户 B. 负责基金份额登记，确认基金交易 C. 发放红利 D. 建立并保管基金投资者名册
48多选题48 / 123
QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于（ ）。
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B. 基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回 C. 拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同
49多选题49 / 123
基金份额持有人（ ），必须先办理跨系统转托管。
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A. 拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回 D. 拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易
50多选题50 / 123
LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（ ）。
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A. 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B. 募集金额不少于2亿元人民币
51多选题51 / 123
某基金申购费率，100万元以上(含100万元)～500万元以下为0.9%。假定T日的基金份额净值为1.25元。若申购金额为100万元，则以下计算结果正确的有（ ）。
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B. 净申购金额为991080.28元 C. 申购份额为792864.22份
52多选题52 / 123
下列关于基金赎回费的表述正确的是（ ）。
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A. 对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费 D. 对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费
53多选题53 / 123
下列关于开放式基金申购的表述错误的是（ ）。
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A. 申购费率不得超过申购金额的3% B. 基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率 D. 基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用
54多选题54 / 123
关于赎回登记和赎回款项的支付，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项 C. 基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账，则申购不成功 D. 申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户
55多选题55 / 123
下列关于开放式基金的表述正确的是（ ）。
查看答案
A. 认购期购买基金的费率要比申购期优惠 B. 认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回 C. 申购的基金份额要在申购成功后的第二个工作日才能赎回 D. 在认购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额
56多选题56 / 123
关于LOF份额的认购，以下说法正确的是（ ）。
查看答案
A. LOF可采取场内认购和场外认购方式 B. 场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统 C. 我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
57多选题57 / 123
关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，以下说法正确的是（ ）。
查看答案
B. 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C. 买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
58多选题58 / 123
关于巨额赎回，以下说法正确的是（ ）。
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B. 出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回 C. 当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并公告 D. 部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权
59多选题59 / 123
封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（ ）。
查看答案
A. 较高价格买进申报优先于较低价格买进申报 B. 较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报 C. 买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者 D. 先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定
60多选题60 / 123
下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是（ ）。
查看答案
A. 每个有效证件只允许开设l个基金账户 B. 已开设证券账户的不能再重复开设基金账户 C. 每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户
61多选题61 / 123
QDII基金在募集认购的具体规定上的特点有（ ）。
查看答案
A. 发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 B. 基金管理人可以根据产品特点确定QDII及基金份额面值的大小 C. QDII基金份额可以用人民币进行认购
62多选题62 / 123
封闭式基金发售方式主要有（ ）。
查看答案
B. 网上发售 D. 网下发售
63多选题63 / 123
下列公式正确的是（ ）。
查看答案
A. 净认购金额=认购金额/(1+认购费率) D. 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值
64多选题64 / 123
ETF申购、赎回清单公告内容包括（ ）等内容。
查看答案
A. 最小申购 B. 赎回单位所对应的组合证券内各成份证券数据 C. 现金替代 D. 基金份额净值
65多选题65 / 123
ETF份额申购、赎回的原则有（ ）。
查看答案
A. 申购、赎回采用份额申购、份额赎回 B. 申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 C. 中购、赎回申请提交后不得撤销
66多选题66 / 123
申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括（ ）。
查看答案
A. 组合证券 B. 现金替代 C. 现金差额 D. 其他对价
67多选题67 / 123
ETF上市后要遵循的交易规则有（ ）。
查看答案
A. 基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B. 基金价格涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行 C. 基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出
68多选题68 / 123
因（ ）原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。
查看答案
A. 继承 B. 司法强制执行 C. 捐赠 D. 经注册登记机构认可的其他情况
69多选题69 / 123
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（ ）。
查看答案
A. 接受全额赎回 D. 部分延期赎回
70多选题70 / 123
下列关于认购开放式基金的表述正确的是（ ）。
查看答案
B. 投资者在募集期内可以多次认购基金份额 C. 拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户
71多选题71 / 123
投资人认购开放式基金，一般通过（ ）办理。
查看答案
A. 基金管理人 B. 商业银行 D. 经国务院证券监督管理机构认定的其他机构
72多选题72 / 123
基金募集期限届满，开放式基金满足以下（ ）的要求，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
查看答案
A. 基金募集份额总额不少于2亿份 B. 基金募集金额不少于2亿元人民币
73多选题73 / 123
买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是（ ）。
查看答案
A. 为100份或其整数倍 D. 基金单笔最大数量应当低于100万份
74多选题74 / 123
关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 B. 每份基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币 C. 封闭式基金的交易实行T+1交割、交收
75多选题75 / 123
封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括（ ）。
查看答案
B. 基金合同期限为5年以上 D. 基金份额持有人不少于1000人
76多选题76 / 123
下列说法正确的是（ ）。
查看答案
A. 基金的募集是证券投资基金投资的起点 B. 基金的交易与申购、赎回为基金投资提供流动性 D. 基金份额的注册登记在确保基金募集与交易活动的安全性上起着重要作用
77多选题77 / 123
申请募集基金应提交的主要文件包括（ ）等。
查看答案
A. 募集基金的申请报告 B. 基金合同草案 C. 基金托管协议草案 D. 招募说明书草案
78多选题78 / 123
基金的募集一般要经过（ ）等步骤。
查看答案
A. 核准 B. 发售 C. 申请 D. 基金合同生效
79判断题79 / 123
基金份额申购、赎回的资金清算是由基金管理公司根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。（ ）
查看答案
B. 错误
80判断题80 / 123
持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，T+2日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。（ ）
查看答案
A. 正确
81判断题81 / 123
T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。（ ）
查看答案
A. 正确
82判断题82 / 123
T日申购、赎回清单中公告T-1日预估现金部分。（ ）
查看答案
B. 错误
83判断题83 / 123
对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费。（ ）
查看答案
A. 正确
84判断题84 / 123
基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额的数量适用不同的前端申购费率标准。（ ）
查看答案
A. 正确
85判断题85 / 123
股票基金、债券基金申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。（ ）
查看答案
B. 错误
86判断题86 / 123
《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10%。（ ）
查看答案
B. 错误
87判断题87 / 123
投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。（ ）
查看答案
B. 错误
88判断题88 / 123
目前，封闭式基金交易要收取印花税。（ ）
查看答案
B. 错误
89判断题89 / 123
开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理。（ ）
查看答案
B. 错误
90判断题90 / 123
LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。（ ）
查看答案
A. 正确
91判断题91 / 123
场内认购LOF份额，应持深圳人民币普通证券账户或证券投资基金账户。（ ）
查看答案
A. 正确
92判断题92 / 123
封闭式基金的基金份额，可以在证券交易所上市交易。（ ）
查看答案
A. 正确
93判断题93 / 123
在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券。（ ）
查看答案
A. 正确
94判断题94 / 123
在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为现金替代。（ ）
查看答案
A. 正确
95判断题95 / 123
ETF申报价格最小变动单位为0.001元。（ ）
查看答案
A. 正确
96判断题96 / 123
ETF买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。（ ）
查看答案
A. 正确
97判断题97 / 123
ETF份额可用现金认购，也可用证券认购。（ ）
查看答案
A. 正确
98判断题98 / 123
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。（ ）
查看答案
A. 正确
99判断题99 / 123
基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。（ ）
查看答案
B. 错误
100判断题100 / 123
开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。（ ）
查看答案
A. 正确
101判断题101 / 123
基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 123
货币市场基金一般不收取认购费、赎回费。（ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 123
基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 123
投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的10%。（ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 123
开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%。（ ）
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 123
基金认购费率统一按净认购金额为基础收取。（ ）
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 123
开放式基金的后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 123
开放式基金的认购采取金额认购的方式。（ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 123
QDII基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 123
封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。（ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 123
投资者在募集期内可以多次认购基金份额。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 123
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 123
目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制。（ ）
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 123
折价率较高时正是购买封闭式基金的好时机。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 123
我国基金交易佣金为成交金额的0.25%，不足5元的按5元收取。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 123
封闭式基金达成交易后，相应的基金交割与资金交收在成交日后两个营业日(T+2日)内完成。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 123
基金账户只能用于基金的认购及交易。（ ）
查看答案
B. 错误
118判断题118 / 123
基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 123
基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。（ ）
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 123
基金管理人应当自收到核准文件之日起3个月内进行基金份额的发售。（ ）
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 123
资金账户是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。（ ）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 123
基金募集申请经证券交易所核准后方可发售基金份额。（ ）
查看答案
B. 错误
123判断题123 / 123
根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内作出核准或者不予核准的决定。（ ）
查看答案
B. 错误