1单选题1 / 131
依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。
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A. 基金管理公司
职业资格类证劵从业资格证券投资基金
2012年证券《投资基金》第四章基金管理人练习题
131 题含答案证券投资基金
2单选题2 / 131
我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（ ）人民币。
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B. 1亿元
3单选题3 / 131
基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（ ）的股东。
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B. 25%
4单选题4 / 131
我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（ ）人民币。
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B. 3亿元
5单选题5 / 131
基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（ ）人民币。
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A. 1亿元
6单选题6 / 131
基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（ ）。
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B. 1/3
7单选题7 / 131
基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任，并对其负责。
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B. 董事会
8单选题8 / 131
（ ）是基金管理公司最核心的一项业务。
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A. 投资管理业务
9单选题9 / 131
在我国，基金管理公司采取的组织形式是（ ）。
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A. 有限责任公司
10单选题10 / 131
（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
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D. 投资决策委员会
11单选题11 / 131
在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（ ）负责。
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C. 交易部
12单选题12 / 131
关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是（ ）。
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B. 由政策性银行担任资产托管人
13单选题13 / 131
（ ）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。
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D. 基金运营服务
14单选题14 / 131
基金管理人管理的不是自己的资产，而是投资者的资产，因此其对投资者负有重要的（ ）责任。
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C. 信托
15单选题15 / 131
投资管理人应当坚持（ ）利益优先的原则。
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C. 基金份额持有人
16单选题16 / 131
基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于（ ）亿元人民币。
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A. 2
17单选题17 / 131
（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
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A. 成本效益原则
18单选题18 / 131
（ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
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D. 相互制约原则
19单选题19 / 131
（ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
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C. 审慎性
20单选题20 / 131
（ ）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
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C. 独立性原则
21单选题21 / 131
（ ）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
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A. 内部控制
22单选题22 / 131
对于成长型的股票，（ ）是最常用的辅助估值工具。
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B. 每股盈余成长率
23单选题23 / 131
基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的1/3。
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A. 3
24单选题24 / 131
内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
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D. 适时性
25单选题25 / 131
（ ）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
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D. 严格授权
26单选题26 / 131
公司内部控制的核心是（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
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C. 风险控制
27单选题27 / 131
内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
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B. 有效性原则
28单选题28 / 131
（ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
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A. 健全性原则
29单选题29 / 131
关于股票价值的估值，下面叙述正确的是（ ）。
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A. 最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
30单选题30 / 131
关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是（ ）。
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D. 由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令
31单选题31 / 131
基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（ ）。
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C. 按日计提基金管理费和托管费
32单选题32 / 131
多个客户资产管理计划每年至多（ ）开放计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。
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A. 1次
33单选题33 / 131
资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（ ）。
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A. 20%
34单选题34 / 131
基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（ ）。
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B. 60%
35单选题35 / 131
基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（ ）人。
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B. 200
36单选题36 / 131
投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的（ ）。
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D. 总体投资计划
37单选题37 / 131
2006年2月，（ ）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
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C. 《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
38多选题38 / 131
以下对基金管理公司内部控制机制一般包括层次的叙述正确的是（ ）。
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A. 员工自律 B. 部门各级主管的检查躲督 C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D. 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
39多选题39 / 131
基金管理公司监察稽核的目的是（ ）。
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A. 检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性 B. 监督公司内部控制制度的执行情况 C. 揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见 D. 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
40多选题40 / 131
对于上市公司股票的投资价值，最常使用的估值方法有（ ）。
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A. 市盈率 B. 市净率 C. 现金流折现 D. 经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
41多选题41 / 131
基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。
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A. 宏观及策略研究 C. 行业研究
42多选题42 / 131
基金经理在基金投资中的作用是（ ）。
查看答案
A. 基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键 C. 基金经理在实际投资运作中依据一定的投资目标，构建合适的投资组合 D. 基金经理根据市场实际情况的变化及时对投资组合进行调整
43多选题43 / 131
关于基金管理公司研究部，以下叙述正确的是（ ）。
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A. 它是基金投资运作的支撑部门 B. 主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析 C. 主要职责是向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议
44单选题44 / 131
风险控制委员会的工作对于基金财产的（ ）提供了较好的保障。
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B. 安全
45多选题45 / 131
投资决策委员会的组成人员一般包括（ ）。
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A. 基金管理公司的总经理 B. 研究部经理 C. 投资部经理 D. 分管投资的副总经理
46多选题46 / 131
董事会审议下列（ ）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
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A. 公司及基金投资运作中的重大关联交易 B. 聘请或者更换会计师事务所 D. 公司和基金审计事务
47多选题47 / 131
基金管理公司要建立（ ）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
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A. 组织机构健全 B. 职责划分清晰 C. 制衡监督有效 D. 激励约束合理
48多选题48 / 131
关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（ ）。
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C. 核心竞争力来自投资管理能力 D. 业务对时问与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题
49多选题49 / 131
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（ ）。
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A. 为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 B. 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 D. 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
50多选题50 / 131
基金管理公司主要职责有（ ）。
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A. 依法募集基金 C. 召集基金份额持有人大会 D. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
51多选题51 / 131
基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（ ）。
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A. 基金注册登记 B. 核算与估值 C. 基金清算 D. 信息披露
52多选题52 / 131
基金管理人的作用体现为（ ）。
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B. 业务覆盖的广度、深度 C. 资产的保值增值 D. 对基金持有人利益的保护
53多选题53 / 131
基金管理人（ ）的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。
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C. 投资管理能力 D. 风险控制能力
54多选题54 / 131
基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（ ）。
查看答案
A. 注册资本、净资产应当不低于l亿元人民币 B. 资产质量良好 C. 没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D. 具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融临管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
55多选题55 / 131
基金管理公司的主要股东应该具备的条件有（ ）。
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A. 具有较好的经营业绩，资产质量良好 B. 注册资本不低于3亿元人民币
56多选题56 / 131
风险控制制度由（ ）等部分组成。
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A. 风险控制的机构设置 B. 风险控制的程序 C. 风险控制的具体制度 D. 风险控制制度执行情况的监督
57多选题57 / 131
公司治理的基本原则包括（ ）。
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A. 公司独立运作原则 B. 强化制衡机制原则 C. 维护公司的统一性和完整性原则
58多选题58 / 131
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（ ）。
查看答案
A. 净资产不低于2亿元人民币 B. 在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 C. 经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改 D. 已经建立公平交易制度，明确了公平交易原则、内容及实现公平交易的具体措施
59多选题59 / 131
基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（ ）行为。
查看答案
A. 侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 B. 承诺投资收益 C. 与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失 D. 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
60多选题60 / 131
基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（ ）。
查看答案
A. 基金管理稽核 B. 财务管理稽核 D. 协调公司对外信息披露
61多选题61 / 131
基金管理公司交易部的主要职能有（ ）。
查看答案
A. 执行投资部的交易指令 B. 记录并保存每日投资交易情况 C. 保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度 D. 负责基金交易席位的安排、交易量管理
62多选题62 / 131
关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（ ）。
查看答案
B. 督察长由总经理提名、董事会聘任 D. 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
63多选题63 / 131
关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。
查看答案
B. 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施 C. 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待 D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
64多选题64 / 131
基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（ ）。
查看答案
A. 健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 B. 投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录 C. 建市投资风险评估与管理制度，在没定的风险权限额度内进行投资决策 D. 建立科学的投资管理业绩评价体系
65多选题65 / 131
基金管理公司研究业务控制的主要内容有（ ）。
查看答案
A. 建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 B. 建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库 C. 建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 D. 建立研究报告质量评价体系
66多选题66 / 131
下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（ ）。
查看答案
A. 部门设置要体现职责明确、相互制约的原则 B. 严格授权控制 C. 强化内部监察稽核控制 D. 建立科学严密的风险管理系统
67多选题67 / 131
基金管理公司制定内部控制制度的原则是（ ）。
查看答案
A. 合法、合规性原则 D. 适时性原则
68多选题68 / 131
基金管理公司内部控制应当遵循（ ）。
查看答案
A. 健全性原则和有效性原则 C. 相互制约原则 D. 成本效益原则
69多选题69 / 131
基金管理公司内部控制的总体目标是（ ）。
查看答案
A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念 B. 防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C. 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D. 确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
70多选题70 / 131
基金管理公司的基本管理制度主要包括（ ）。
查看答案
A. 风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度 B. 监察稽核制度、信息技术管理制度 C. 公司财务制度、资料档案管理制度 D. 业绩评估考核制度和紧急应变制度
71多选题71 / 131
基金管理公司内部控制制度由（ ）等部分组成。
查看答案
A. 内部控制大纲 B. 基本管理制度 C. 部门业务规章 D. 业务操作手册
72多选题72 / 131
基金管理公司内部控制的主要内容包括（ ）。
查看答案
A. 投资管理业务控制 B. 信息披露控制 C. 信息技术系统控制 D. 会计系统控制
73多选题73 / 131
基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险，需要采取的措施有（ ）。
查看答案
A. 建立完善的资产分离制度 B. 采取合理的估值方法和科学的估值程序 C. 建立严格的成本控制和业绩考核制度
74多选题74 / 131
基金管理公司内部控制包括（ ）。
查看答案
C. 内部控制机制 D. 内部控制制度
75多选题75 / 131
基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（ ）为主要标准。
查看答案
B. 合规运作情况 C. 内部风险控制情况
76多选题76 / 131
基金管理公司的督察长享有充分的（ ）。
查看答案
A. 知情权 C. 独立的调查权
77多选题77 / 131
以下属于基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有的行为是（ ）。
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A. 不得采用任何方式向资产委托人返还管理费 B. 违规向客户承诺收益或承担损失 C. 将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资 D. 不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案
78多选题78 / 131
开展特定客户资产管理业务应符合的规范有（ ）。
查看答案
A. 将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管 B. 从事特定客户资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同 C. 委托财产应当用于下列投资：股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种
79多选题79 / 131
基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（ ）条件的特定客户销售资产管理计划。
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A. 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于l00万元人民币 B. 能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人 D. 能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
80多选题80 / 131
个股研究始于对行业内上市公司的初步筛选，选出具有研究价值的公司以建立备选股票池。这主要是对行业内上市公司财务指标的横向比较，以挑出行业内（ ）较好的公司。
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B. 资产质量 D. 利润成长性
81多选题81 / 131
研究发展部向投资决策委员会和其他投资部门提供的研究报告通常包括（ ）等。
查看答案
A. 上市公司分析报告 B. 宏观经济分析报告 C. 行业分析报告 D. 证券市场行情报告
82多选题82 / 131
投资决策制定通常包括（ ）等内容。
查看答案
A. 投资决策的依据 B. 决策的方式和程序 C. 投资决策委员会的权限
83多选题83 / 131
典型的基金管理公司后台支持部门包括（ ）。
查看答案
A. 行政管理部 C. 信息技术部 D. 财务部
84多选题84 / 131
基会会计工作包括（ ）。
查看答案
A. 记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作 B. 完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果 C. 完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每门资金流量表间的核对
85多选题85 / 131
基金清算工作包括（ ）。
查看答案
B. 开立投资者基金账户 D. 复核并监督基金份额清算与资金清算结果
86多选题86 / 131
基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括（ ）。
查看答案
B. 基金清算 C. 基金会计
87多选题87 / 131
投资部的职能包括（ ）。
查看答案
A. 根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令 C. 担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息
88多选题88 / 131
基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（ ）。
查看答案
A. 净资产不少于2亿元人民币 C. 在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 D. 最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
89多选题89 / 131
基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（ ）。
查看答案
A. 申请人的财务稳健，资信良好 B. 具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名 C. 具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名 D. 最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
90多选题90 / 131
以下关于特定客户资产管理业务说法证确的有（ ）。
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A. 特定客户管理业务又称专户理财业务 B. 由商业银行担任资产托管人 C. 基金管理公司向特定客户募集资金 D. 运用委托财产进行证券投资的活动
91多选题91 / 131
证券投资基金业务主要包括（ ）。
查看答案
A. 基金募集与销售 B. 基金的投资管理 D. 基金营运服务
92多选题92 / 131
以下（ ）属于程序性风险管理制度。
查看答案
A. 防火墙制度 C. 反馈制度 D. 保密制度
93多选题93 / 131
基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转，应采取的会计控制措施有（ ）。
查看答案
A. 建立账务组织和账务处理体系，正确没置会计账簿，有效控制会计记账程序 B. 建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生 C. 采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值 D. 规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算
94判断题94 / 131
建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（ ）
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B. 错误
95判断题95 / 131
适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。（ ）
查看答案
A. 正确
96判断题96 / 131
制定内部控制的全面性原则要求，内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环市，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。（ ）
查看答案
A. 正确
97判断题97 / 131
有效性原则要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（ ）
查看答案
B. 错误
98判断题98 / 131
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作于册等部分组成。（ ）
查看答案
A. 正确
99判断题99 / 131
基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。（ ）
查看答案
A. 正确
100判断题100 / 131
交易员除了执行基金经理的指令外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。（ ）
查看答案
A. 正确
101判断题101 / 131
由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。（ ）
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 131
风险控制委员制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。（ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 131
基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 131
基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于，基金管理公司所管理的基金资产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 131
基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。（ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 131
基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于4人，且不得少于董事会人数的1/3。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 131
目前我国基金管理公司全是有限责任公司。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 131
基金管理费是基金管理人的主要收入来源。（ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 131
我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。（ ）
查看答案
A. 正确
110判断题110 / 131
基金管理公司对投资者负有重要的信托责任，必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。（ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 131
基金管理公司管理的是投资学的资产，可以进行负债经营，因此，基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 131
内部控制机制是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 131
督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 131
基金管理公司为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 131
在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为买方的证券公司的研究报告。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 131
交易员接受交易指令后，应当寻找合适的机会，以尽可能低的价位买入需要买入的股票或债券，以尽可能高的价位卖出应当卖出的股票或债券。（ ）
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 131
对于基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目需由投资决策委员会审批。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 131
审定基金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例是投资决策委员会的主要职责。（ ）
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A. 正确
119判断题119 / 131
基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。（ ）
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A. 正确
120判断题120 / 131
投资决策委员会是公司常设机构，是公司最高投资决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。（ ）
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B. 错误
121判断题121 / 131
风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。（ ）
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A. 正确
122判断题122 / 131
风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。（ ）
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B. 错误
123判断题123 / 131
督察长的薪酬由董事会决定。（ ）
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A. 正确
124判断题124 / 131
特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。（ ）
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B. 错误
125判断题125 / 131
公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。（ ）
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B. 错误
126判断题126 / 131
公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式。（ ）
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B. 错误
127判断题127 / 131
审慎性原则要求制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。（ ）
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A. 正确
128判断题128 / 131
在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。这种交易指令具体包括买入(卖出)何种有价证券、买入(卖出)的时间和数量、买入(卖出)的价格控制等。（ ）
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A. 正确
129判断题129 / 131
公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所应当经过2/3以上的独立董事通过。（ ）
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A. 正确
130判断题130 / 131
基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。（ ）
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A. 正确
131判断题131 / 131
基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。（ ）
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A. 正确