1单选题1 / 88
目前，新发行的证券投资基金统一在（ ）上市交易。
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A. 上海证券交易所
职业资格类证劵从业资格证券投资基金
2012年证券《投资基金》第十章证券投资基金的交易与申购、赎回练习题
88 题含答案证券投资基金
2单选题2 / 88
封闭式基金发起设立后，在（ ）内便可上市。
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D. 1到3个月
3单选题3 / 88
在证券交易所的证券投资基金是（ ）。
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B. 封闭式基金
4单选题4 / 88
下列文件，基金管理公司申请上市不需要提交的有（ ）。
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C. 招募说明书
5单选题5 / 88
（ ）对基金管理人提交的基金上市申请文件申请文件进行审查，认为符合条件的，将审查意见和相关文件报经（ ）批准，再出具上市通知书。
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B. 证券交易所 中国证监会
6单选题6 / 88
获准上市的基金，须于上市首日前的（ ）个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
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C. 3
7单选题7 / 88
我国对封闭式基金的交收实行（ ）制度。
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A. T+1
8单选题8 / 88
基金的市场价格以（ ）为中心上下波动。
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D. 基金单位的资产净值
9单选题9 / 88
证券投资基金在上海天深圳证券交易所的佣金统一为成交额的（ ）。
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D. 0.25％
10单选题10 / 88
开放式基金单位净值，应当按照（ ）闭市后的基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。
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C. 开放日
11单选题11 / 88
基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日的（ ）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
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B. 3
12单选题12 / 88
除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当接受基金投资人有效赎回申请之日起（ ）个工作日内，支付赎回款项。
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A. 7
13单选题13 / 88
开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10％时，为（ ）。
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A. 巨额赎回
14单选题14 / 88
巨额赎回申请发生时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的（ ）时，可以对其余赎回申请延期办理。
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C. 10％
15单选题15 / 88
开放式基金连续发生巨额赎回时，基金管理人可按基金契约和招募说明书中的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付回款项，但不得超过正常支付时间的（ ）个工作日，并在指定的媒体上公告。
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D. 20
16单选题16 / 88
开放式基金可以收取申购费，但申购费率不得超过申购金额的（ ）。
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C. 5％
17单选题17 / 88
投资人赎回基金时，一般会在（ ）拿到款项。
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C. 3到5天
18单选题18 / 88
债券型基金的交易日与付款日的间隔较小，一般为交易日的次（ ）日；股票型的基金，一般为交易日的次（ ）日。
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A. 1 3或5
19单选题19 / 88
开放式基金可收取赎回费，但赎回费不超过赎回金额的（ ）。
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B. 3％
20单选题20 / 88
（ ）是指在某一基金估值点上，按照公允的价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额，该余额是基金单位持有人的权益。
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C. 基金资产净值
21单选题21 / 88
（ ）是基金管理公司根据当日的证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。
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B. 未知价
22单选题22 / 88
（ ）是基金管理公司根据上一交易日证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。
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A. 已知价
23单选题23 / 88
计价错误偏差达到基金资产净值的（ ）时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
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C. 0.5%
24单选题24 / 88
（ ）是基金管理公司在进行买卖时向投资人收取的费用。
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D. 交易费
25单选题25 / 88
买卖基金的交易费要占到基金单位资产净值的（ ）。
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B. 0.5％到1％
26单选题26 / 88
中央独立登记模式的主要代表是（ ）。
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B. 美国
27多选题27 / 88
下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（ ）。
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A. 上市申请书天上市公告书 B. 基金契约、基金托管协议和基金募集资金的验资报告 C. 中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件 D. 基金管理人和基金托管人的营业执照
28多选题28 / 88
我国对基金账户、股票账户和资金账户的规定有（ ）。
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A. 每个身份证只允许开设一个基金帐户，已开设股票账户的投资者，不可以再开设基金账户 B. 投资者必须持本人身份到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他人代办，也不可以异地开设基金帐户 C. 投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户；一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户 D. 基金账户不得用于买卖股票，股票账户可以用于买卖基金 E. 基金账户的开户费用为5元，各开户机构不得加价
29多选题29 / 88
基金单位的委托买卖采用的原则有（ ）。
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A. “三公”原则 B. 价格优先原则 C. 时间优先原则
30多选题30 / 88
我国基金交易的特点有（ ）。
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A. 基金单位的买卖采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则 B. 基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0.01元 C. 在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位 D. 基金的交收实行T+1交割制度
31多选题31 / 88
封闭基金上市后，其市场价格受（ ）因素影响。
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A. 基金单位的资产净值 B. 基金的供求关系 C. 投资者对基金的不正确认识 D. 人为炒作
32多选题32 / 88
投资者买卖封闭式基金时，应支付的费用有（ ）。
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A. 委托手续费 B. 佣金 C. 过户费
33多选题33 / 88
下列机构可以交易开放式基金的是（ ）。
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A. 基金管理公司 B. 商业银行 C. 证券公司 D. 保险公司
34多选题34 / 88
除了（ ）情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资者的赎回申请。
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A. 不可抗力 B. 证券交易所非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值 C. 基金契约中已载明并获得批准的情形 D. 基金招募说明书已载明并获得批准的情形
35多选题35 / 88
开放式基金申请的流程是（ ）。
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A. 开立账户 B. 确认申购金额 C. 支付款项 D. 申购确认
36多选题36 / 88
基金管理公司在接到客户的开户天申购请求后，内部要完成（ ）步骤。
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A. 客户资料存档 B. 确认基金单位数 C. 确认付款
37多选题37 / 88
开放式基金赎回时，基金持有人要注意的关键事项有（ ）。
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A. 发出赎回指令 B. 赎回价格基准 C. 领取赎回款
38多选题38 / 88
基金管理公司收到客户赎回指令后，一般要经过（ ）步骤把赎回款项送达投资者。
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A. 确认赎回是否有效 B. 准备赎回款项 C. 指示托管银行将客户的赎回款汇至投资者指定的账户或寄支票给客户
39多选题39 / 88
计算基金单位资产净值的方法有（ ）。
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A. 已知法 B. 事前法 C. 未知法 D. 事后法
40多选题40 / 88
开放式基金的报价有（ ）。
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A. 卖出价 B. 买入价 C. 认购价 D. 赎回价
41多选题41 / 88
基金的赎回价的计价方式一般有（ ）。
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A. 等于基金单位资产净值 B. 等于基金资产单位净值减去交易费 C. 基金单位资产净值减去赎回费
42多选题42 / 88
开放式基金持有人账户管理模式有（ ）。
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A. 银行登记结算模式 B. 基金管理人登记结算模式 C. 独立的中央登记结算模式 D. 分级登记模式
43多选题43 / 88
独立的中央登记结算模式的优点有（ ）。
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A. 简化基金管理公司职能 B. 开发成本低 C. 融合了社会利益和会员利益 D. 较强的独立性
44判断题44 / 88
目前，新发行的证券证券投资基金统一在深圳交易所上市交易。
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B. 错误
45判断题45 / 88
封闭式基金发起设立后，在2年内便可上市。
查看答案
B. 错误
46判断题46 / 88
在证券交易所交易的证券投资基金是开放式基金。
查看答案
B. 错误
47判断题47 / 88
基金管理公司申请上市需要提交文件的有基金契约、基金托管协议、基金募集资金的验资报告、上市申请书、上市公告书和招募说明书和基金发起人协议等。
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B. 错误
48判断题48 / 88
中国证监会对基金管理人提交的基金上市申请文件进行审查，认为符合条件的，转批给证券交易所，由证券交易所出具上市通知书?
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B. 错误
49判断题49 / 88
获准上市的基金，须于上市首日前的3个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
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A. 正确
50判断题50 / 88
每个身份证只允许开设一个基金账户，已开设股票账户的投资者，可以再开设基金账户。
查看答案
B. 错误
51判断题51 / 88
投资者必须持本人身份证到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他人代办，但可以在异地开设基金账户。
查看答案
B. 错误
52判断题52 / 88
投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户；一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户。
查看答案
A. 正确
53判断题53 / 88
基金账户不得用于买卖股票，股票账户也不得用于买卖基金。
查看答案
B. 错误
54判断题54 / 88
基金帐户的开户费用为5元，各开户机构可以自行调整。
查看答案
B. 错误
55判断题55 / 88
基金管理公司可以向证券交易所缴纳一定的费用，取得一个或多个交易席位作为基金的专用交易席位。
查看答案
B. 错误
56判断题56 / 88
基金管理人应代表基金，以基金的名义开设证券账户和资金清算账户，并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算接收。
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B. 错误
57判断题57 / 88
基金单位的买卖委托采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则。
查看答案
A. 正确
58判断题58 / 88
基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0.01元
查看答案
A. 正确
59判断题59 / 88
在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位。
查看答案
A. 正确
60判断题60 / 88
基金的市场价格以基金单位的面值上下波动。
查看答案
B. 错误
61判断题61 / 88
证券投资基金在上海和深圳交易所的佣金统一为成交额的0.05％。
查看答案
B. 错误
62判断题62 / 88
对基金的交易行为免征印花税。
查看答案
A. 正确
63判断题63 / 88
开放式基金单位净值，应当按照开放日闭市后的基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。
查看答案
A. 正确
64判断题64 / 88
投资者申购基金单位时，必须全额交付申购款项。
查看答案
A. 正确
65判断题65 / 88
基金管理人应当收到基金投资人申购、赎回申请之日的7个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
查看答案
B. 错误
66判断题66 / 88
除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当自接受基金投资者有效赎回申请之日起3个工作日内，支付赎回款项。
查看答案
B. 错误
67判断题67 / 88
巨额赎回申请发生时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的10％的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。
查看答案
A. 正确
68判断题68 / 88
发生巨额赎回是，对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日的赎回额。
查看答案
A. 正确
69判断题69 / 88
开放式基金连续发生巨额赎回时，基金管理人可按基金契约和招募说明书中的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的二十个工作日，并在指定的媒体上公告。
查看答案
A. 正确
70判断题70 / 88
发生基金契约或招募说明书中未载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停开放式基金申请、赎回申请的，经中国证监会批准后，便可暂停。
查看答案
A. 正确
71判断题71 / 88
暂停期间，基金管理人应当每两周刊登提示公告一次。暂停期结束，基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金单位资产净值。
查看答案
A. 正确
72判断题72 / 88
开放式基金可以收取申购费，但申购费率不得超过申请金额的3％。
查看答案
B. 错误
73判断题73 / 88
申购费可以在基金申购时收取，也可以在基金赎回时扣除。
查看答案
A. 正确
74判断题74 / 88
开放式基金可根据实际需要收取赎回费，但收取赎回费率不得超过赎回金额的5％。
查看答案
B. 错误
75判断题75 / 88
赎回费在扣除基本的手续费后，可提取一定的比例作为基金管理人的报酬。
查看答案
B. 错误
76判断题76 / 88
投资人赎回基金时，一般会在第2天拿到款项。
查看答案
B. 错误
77判断题77 / 88
债券型基金的交易日和付款日的间隔较小，一般为交易日的下一日；股票型的基金，一般为交易日的后3日或5日。
查看答案
A. 正确
78判断题78 / 88
已知价是基金管理公司根据当日的证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。
查看答案
B. 错误
79判断题79 / 88
未知价是基金管理公司根据上一交易日证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。
查看答案
B. 错误
80判断题80 / 88
基金管理公司必须在每个交易日结算第2天公布基金单位的价格。
查看答案
A. 正确
81判断题81 / 88
计价错误偏差达到基金资产净值1％时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
查看答案
B. 错误
82判断题82 / 88
开放式基金的卖出价均高于买入价。
查看答案
A. 正确
83判断题83 / 88
卖出价包括经营者的佣金，这种佣金包括交易费和首次购买费。
查看答案
A. 正确
84判断题84 / 88
佣金是基金管理公司在进行买卖时向投资人收取的费用。
查看答案
B. 错误
85判断题85 / 88
买卖基金的交易费要占到基金单位资产净值的1％以上。
查看答案
B. 错误
86判断题86 / 88
银行登记模式、基金管理人登记模式和中央登记模式的共同点是过户代理人是最终的，并由其为投资者建立惟一的基金账户。
查看答案
A. 正确
87判断题87 / 88
分级登记模式全部由二级过户登记组成。从该模式将基金管理公司作为最终过户代理人来看，其与中央登记结算模式中的基金管理公司模式应属于同一类型。
查看答案
B. 错误
88判断题88 / 88
中央独立登记模式的主要代表是美国。
查看答案
A. 正确