1填空题1 / 160
证券投资基金在美国被称为( )。
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B. 共同基金
职业资格类证劵从业资格证券投资基金
2012年证券投资基金考前冲刺试题(2)
160 题含答案证券投资基金
2填空题2 / 160
基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
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C. 基金管理人
3填空题3 / 160
证券投资基金中的( )基金份额固定，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
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A. 封闭式基金
4填空题4 / 160
2001年9月，我国第一只开放式基金( )的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
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C. 华安创新
5填空题5 / 160
以下基金类型中，不是根据基金的投资目标来划分的是( )。
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D. .混合型基金
6填空题6 / 160
在基金的风险分析指标中，( )将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
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A. 贝塔值
7填空题7 / 160
偏股型混合基金中债券的配置比例一般为( )。
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C. 20％～40％
8填空题8 / 160
QDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的，该临时用途借人资金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的( )。
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A. 10％
9填空题9 / 160
基金募集期限届满，封闭式基金满足的要求之一是，募集的基金份额总额达到核准规模的( )以上。
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C. 80％
10填空题10 / 160
我国封闭式基金的交收同A股一样实行( )日交割、交收。
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B. T+1
11填空题11 / 160
对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为( )。
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C. 替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)
12填空题12 / 160
基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起( )工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
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B. 3个
13填空题13 / 160
我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于( )人民币。
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B. 1亿元
14填空题14 / 160
对于成长型的股票，( )是最常用的辅助估值工具。
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C. 每股盈余成长率
15填空题15 / 160
基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由( )聘任，并应当经全体独立董事同意。
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B. 董事会
16填空题16 / 160
公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控制应遵循的( )。
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D. 相互制约原则
17填空题17 / 160
依法设立的商业银行申请取得基金托管资格，应当具备相应条件，并经( )核准。
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D. 中国证监会和中国银监会
18填空题18 / 160
QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由( )承担。
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B. 境内托管人
19填空题19 / 160
交易所交易资金清算流程中，( )托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。
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B. T+1日
20填空题20 / 160
内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终，这体现了基金托管人内部控制的( )．
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A. 合法性原则
21填空题21 / 160
( )是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。
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A. 促销
22填空题22 / 160
下列基金费用不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的是( )。
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B. 托管费
23填空题23 / 160
存在以下( )问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
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C. 违法违规行为被监管机构调查
24填空题24 / 160
下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是( )。
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C. 登载基金过往业绩
25填空题25 / 160
基金资产估值是指通过对基金所拥有的( )按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
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C. 全部资产及所有负债
26填空题26 / 160
估值方法的( )是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
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B. 一致性
27填空题27 / 160
QDII基金份额净值应当至少( )计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在( )计算并披露。
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D. 每周，每个工作日
28填空题28 / 160
在基金投资风格分析中，持仓集中度分析是通过计算( )股票投资市场占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。
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B. 前10只
29填空题29 / 160
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期( )。
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C. 损益
30填空题30 / 160
公允价值变动损益指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计人当期损益的利得或损失，并于( )对基金资产按公允价值估值时予以确认。
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C. 估值日
31填空题31 / 160
对于每日按照( )进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。
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B. 面值
32填空题32 / 160
下列关于基金税收的说法正确的是( )。
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A. 基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税
33填空题33 / 160
基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。
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C. 真实性原则
34填空题34 / 160
基金管理人需在基金份额发售的( )日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
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C. 3
35填空题35 / 160
当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
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B. 10％
36填空题36 / 160
目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是( )。
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D. 本期基金份额净值增长指标
37填空题37 / 160
证券交易所自律管理的内容不包括( )。
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A. 基金公司人员的聘任
38填空题38 / 160
不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有( )。
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D. 证券交易所
39填空题39 / 160
货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过( )天。
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D. 180
40填空题40 / 160
督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起( )个工作日内向中国证监会报告。
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C. 3
41填空题41 / 160
下面关于利益冲突管理制度的表述错误的是( )。
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B. 除法律、行政法规另有规定外，公司员工及其直系亲属均不得买卖股票
42填空题42 / 160
证券组合管理理论最早由美国著名经济学家( )于1952年系统提出。
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D. 马柯威茨
43填空题43 / 160
从组合线的形状来看，相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越小，特别是在( )的情况下，可获得无风险组合。
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C. 负完全相关
44填空题44 / 160
最优证券组合是指，相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的( )是使投资者最满意的有效组合。
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B. 位置最高
45填空题45 / 160
根据行为金融理论，投资者可以利用( )而长期获利。
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C. 人们的行为偏差
46填空题46 / 160
( )是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
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A. 资产配置
47填空题47 / 160
在资产配置基本方法中，( )假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。
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A. 历史数据法
48填空题48 / 160
当股票价格由升转降或由降转升，即市场处于易变的、无明显趋势的状态时,恒定混合策略的表现优于买入并持有策略，而投资组合保险策略的表现( )买入并持有策略。
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B. 优于
49填空题49 / 160
股票投资组合管理的目标就是( )。
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D. 实现效用最大化
50填空题50 / 160
( )是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
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A. 消极的股票风格管理
51填空题51 / 160
一般买卖双方对价格的认同程度通过( )得到确认。
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B. 成交量大小
52填空题52 / 160
复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差( )，调整所花费的交易成本( )。
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D. 越大，越高
53填空题53 / 160
已知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过( )计算债券的到期收益率。
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B. 试算法
54填空题54 / 160
在实践中，可以根据某种债券的( )来判断其流动性风险的大小。
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A. 买卖差价
55填空题55 / 160
麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率( )的大小。
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C. 弹性
56填空题56 / 160
陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间( )。
查看答案
B. 收益差额是递增的
57填空题57 / 160
现金流匹配策略为了达到现金流与债务的配比而必须投入( )必要资金量的资金。
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C. 高于
58填空题58 / 160
以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的( )原则即注重对基金的长期评价，培育和引导投资人的长期投资理念，不得以短期、频繁的基金评价结果误导投资人．
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D. 长期性
59填空题59 / 160
关于特雷诺指数，以下表述错误的是( )。
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A. 特雷诺指数用的是全部风险
60填空题60 / 160
成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变( )来对基金择时能力进行衡量的方法。
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D. 现金比例的百分比
61多选题61 / 160
证券投资基金的主要特点表现为( )。
查看答案
A. 利益共享、风险共担 B. 组合投资、分散风脸 C. 独立托管、保障安全 D. 集合理财、专业管理
62多选题62 / 160
在我国，契约型基金依据( )之间所签署的基金合同设立。
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A. 基金托管人 B. 基金管理人
63多选题63 / 160
以下关于淄博乡镇企业投资基金的说法，正确的有( )。
查看答案
A. 为公司型封闭式基金 B. 于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立 C. 60％投向淄博乡镇企业，40％投向上市公司 D. 于1993年8月在上海证券交易所最早挂牌上市
64多选题64 / 160
公募基金具有的主要特征有( )。
查看答案
A. 可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广 B. 基金募集对象不固定 C. 投资金额要求低，适宜中小投资者参与 D. 遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
65多选题65 / 160
货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。
查看答案
B. 期限在1年以内(含1年)的债券回购 C. 1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
66多选题66 / 160
投资人认购开放式基金，一般通过( )办理。
查看答案
A. 商业银行 B. 基金管理人 D. 经国务院证券监督管理机构认定的其他机构
67多选题67 / 160
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定( )。
查看答案
B. 接受全额赎回 C. 部分延期赎回
68多选题68 / 160
ETF申购、赎回清单公告的内容包括( )。
查看答案
A. T日预估现金部分 B. 现金替代 C. 基金份额净值 D. T-1日现金差额
69多选题69 / 160
基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括( )。
查看答案
A. 基金清算 B. 信息披露 C. 核算与估值 D. 基金注册登记
70多选题70 / 160
董事会审议下列( )事项应当经过2／3以上的独立董事通过。
查看答案
A. 公司和基金审计事务 B. 聘请或者更换会计师事务所 D. 公司及基金投资运作中的重大关联交易
71多选题71 / 160
基金托管人的作用主要体现在( )。
查看答案
A. 可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全 B. 有利于保护基金份额持有人的权益 C. 基金托管人对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性 D. 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照要求运作基金资产
72多选题72 / 160
基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即( )进行的核对。
查看答案
A. 基金份额净值 B. 基金份额累计净值 D. 期初基金份额净值
73多选题73 / 160
基金托管人内部控制的原则除及时性原则和有效性原则外，还包括( )。
查看答案
A. 合法性原则 B. 审慎性原则 C. 完整性原则 D. 独立性原则
74多选题74 / 160
基金营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在( )。
查看答案
A. 服务性 B. 专业性 C. 规范性 D. 适用性
75多选题75 / 160
证券投资基金设立独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软、硬件设施，以系统化的方式，应用( )实现客户服务。
查看答案
A. 电话服务中心 B. 邮寄服务 C. 互联网的应用 D. “一对一”专人服务
76多选题76 / 160
基金销售机构在基金销售活动中，不得进行的行为有( )。
查看答案
A. 在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂 B. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C. 募集期间对认购费用打折 D. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
77多选题77 / 160
下列可以从基金财产中列支的费用有( )。
查看答案
A. 基金管理费 B. 基金托管费 D. 基金合同生效后的会计师费和律师费
78多选题78 / 160
基金会计报表附注包括( )。
查看答案
A. 重要会计政策和会计估计 B. 关联方关系及其交易 C. 报表重要项目的说明 D. 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
79多选题79 / 160
投资收益是指基金经营活动中因( )等实现的损益。
查看答案
A. 衍生工具投资产生的相关损益 C. 因股票、基金投资等获得的股利收益 D. 买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益
80多选题80 / 160
下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有( )。
查看答案
A. 每日进行收益分配 B. 货币市场基金每周五进行利润分配时,将同时分配包括周六和周日的利润 C. 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D. 当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
81多选题81 / 160
关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是( )。
查看答案
A. 对金融机构买卖基金的差价收人征收营业税 B. 对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税 C. 企业投资者买卖基金份额印花税暂免征收
82多选题82 / 160
基金信息披露的原则体现在对披露( )方面的要求。
查看答案
C. 形式 D. 内容
83多选题83 / 160
当发生对( )产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
查看答案
A. 基金价格 D. 基金份额持有人权益
84多选题84 / 160
QDI1基金在披露相关信息时，下列说法正确的是( )。
查看答案
B. QDI1基金应至少每周计算并披露一次净值信息 C. 当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性 D. 可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息
85多选题85 / 160
基金公司会员部的职责包括( )。
查看答案
A. 负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作 B. 教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规 D. 组织拟订基金业自律规则和业务标准，并监督实施
86多选题86 / 160
基金募集信息披露监管的内容包括( )．
查看答案
A. 基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查 C. 对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管 D. 对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核
87多选题87 / 160
证券组合管理的特点包括( )。
查看答案
A. 投资的分散性 C. 风险与收益的匹配性
88多选题88 / 160
下列关于无差异曲线的特点表述正确的是( )。
查看答案
B. 元差异曲线向右上方倾斜 C. 无差异曲线之间互不相交 D. 无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
89多选题89 / 160
会计异常是指会计信息公布后发生的股价变动的异常情况，体现在( )。
查看答案
A. 市盈率效应 B. 盈余意外效应 C. 市净率效应
90多选题90 / 160
在现代投资管理体制下，投资一般分为( )三个阶段。
查看答案
A. 规划 B. 实施 D. 优化管理
91多选题91 / 160
采用历史数据分析方法，一般将投资者分为( )型。
查看答案
A. 风险厌恶 B. 风险中性 C. 风险偏好
92多选题92 / 160
恒定混合策略在市场变动时的行动方向是( )。
查看答案
A. 下降时买入 C. 上升时卖出
93多选题93 / 160
按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为( )。
查看答案
A. 能源类 B. 稳定类 C. 周期类 D. 增长类
94多选题94 / 160
逆时针曲线理论的八大循环包括( )。
查看答案
A. 价稳量缩，价跌量缩 B. 价涨量稳，价涨量缩 C. 价稳量增，价量齐升 D. 价格快速下跌而量小，价稳量增
95多选题95 / 160
下列可能影响债券风险溢价的因素包括( )。
查看答案
B. 债券的预期流动性 C. 发行人种类 D. 发行人的信用度
96多选题96 / 160
对于有附加赎回选择权的债券来说，投资者面临的赎回风险来源于( )。
查看答案
A. 可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性 B. 债券发行人往往在利率走低时行使赎回权 D. 债券投资者的资本增值潜力受到限制
97多选题97 / 160
市场间利差互换的操作思路有( )。
查看答案
A. 买人一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券 B. 买人一种收益相对较低的债券而卖出当前持有的债券
98多选题98 / 160
多重负债下的组合免疫策略要求达到的条件有( )。
查看答案
A. 债券组合的久期与负债的久期相等 C. 债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等 D. 组合内各种债券的久期分布必须比负债的久期分布更广
99多选题99 / 160
影响基金组合稳定性的因素有( )。
查看答案
A. 基金操作策略的改变 C. 经理的更换 D. 资产配置比例的重新设置
100多选题100 / 160
关于三种风险调整收益衡量方法的区别与联系，下列说法正确的是( )。
查看答案
A. 夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同 B. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致 C. 詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算 D. 特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度
101判断题101 / 160
证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。( )
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 160
基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。( )
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响；封闭式基会的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。( )
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 160
1997年11月14日，国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。( )A．正确
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
根据投资对象的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金、ETF、10F等。( )
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
防御型股票是利润不随经济衰退而下降，可以有效抵御经济衰退影响的一类股票。( )
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 160
当市场利率提高时，持有附有提前赎回权债券的基金将不能再获得高息收益，而且还会面临再投资风险。( )
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 160
上证50ETF是我国第一只ETF。( )
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
开放式基金认购中，投资者在募集期内可以多次认购基金份额。( )
查看答案
A. 正确
110判断题110 / 160
货币市场基金收取认购费、赎回费。( )
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。( )
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买人的证券。( )
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。( )
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。( )
查看答案
A. 正确
115判断题115 / 160
目前我国基金管理公司全是无限责任公司。( )
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。( )
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会。( )
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
基金托管人的首要职责就是要保证基金资产的安全和增值，独立、完整、安全地保管基金的全部资产。( )
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 160
基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。( )
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 160
内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。( )
查看答案
B. 错误
121判断题121 / 160
基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和一次性上。( )
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 160
广告的目的就是通知、影响和劝说目标市场。( )
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 160
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致。( )
查看答案
A. 正确
124判断题124 / 160
基金销售机构应设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人单岗。( )
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 160
在基金估值过程中一般均采用资产最新价格，否则申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的稀释或浓缩。( )
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 160
有充足理由表明按现有估值原则不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。( )
查看答案
A. 正确
127判断题127 / 160
基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金管理人。( )
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 160
通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况。( )
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A. 正确
129判断题129 / 160
利息收入指基金经营活动中因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算备付金、存出保证金、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收人。( )
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A. 正确
130判断题130 / 160
封闭式基金一般采用现金方式分红。( )
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A. 正确
131判断题131 / 160
基金买卖股票按照490的税率征收印花税。( )
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B. 错误
132判断题132 / 160
目前对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税。( )
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B. 错误
133判断题133 / 160
基金份额上市交易公告书是基金募集阶段需要披露的文件。( )
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B. 错误
134判断题134 / 160
基金管理人应当在每个季度结束之日起10个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。( )
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B. 错误
135判断题135 / 160
基金财务报表的附注主要是对报表内未提供的或披露不详尽的内容作进一步的解释和说明。( )
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A. 正确
136判断题136 / 160
对ETF的定期报告，按法规对上市交易指数基金的一般要求进行披露，元特别的披露事项。( )
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A. 正确
137判断题137 / 160
保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。( )
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B. 错误
138判断题138 / 160
现行法规对基金管理公司各类股东的持股比例有限制，其中内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为39％。( )
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B. 错误
139判断题139 / 160
基金管理公司依据销售基金的保有量，向基金销售机构支付客户维护费(俗称“尾随佣金”)，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。( )
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A. 正确
140判断题140 / 160
基金管理公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。( )
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A. 正确
141判断题141 / 160
信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化型证券组合，以求获得市场平均的收益水平。( )
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A. 正确
142判断题142 / 160
从组合线的形状来看，在卖空的情况下，组合降低风险的程度由证券间的关联程度决定。( )
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B. 错误
143判断题143 / 160
大量事实表明投资者普遍喜好高风险高收益，希望期望收益率和风险越大越好。( )
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B. 错误
144判断题144 / 160
半强势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。( )
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A. 正确
145判断题145 / 160
资产配置作为投资组合管理中的核心环节，其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，因而短期投资者最低风险战略可能与长期投资者的最低风险战略大不相同。( )
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A. 正确
146判断题146 / 160
资产配置的主要方法只有历史数据法。( )
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B. 错误
147判断题147 / 160
资产配置的主要类型从范围上看，可分为全球资产配置、股票债券资产配置和行业风格资产配置。( )
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A. 正确
148判断题148 / 160
战术性资产配置与战略性资产配置，对投资者的风险承受和风险偏好的认识和假设相同。( )
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B. 错误
149判断题149 / 160
通过组合投资，能够减少影响所有股票收益率的因素所产生的风险(系统性风险)。( )
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B. 错误
150判断题150 / 160
从长期来看，小型资本股票的回报率实际上要比大型资本股票更高。( )
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A. 正确
151判断题151 / 160
简单过滤器规则元论从理论基础还是具体操作来看都比较简单而且直观，但是在执行过程中，基金经理人还必须考虑交易成本对投资收益的影响。( )
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A. 正确
152判断题152 / 160
为了尽量减少跟踪误差，需要对复制的股票组合进行静态维护，并为此支付相应的交易费用。( )
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B. 错误
153判断题153 / 160
债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率越高；反之则较低。( )
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A. 正确
154判断题154 / 160
在资产配置方案中，固定收益证券的基本缺点是在通货紧缩的条件下不能进行套期保值。( )
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B. 错误
155判断题155 / 160
假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。( )
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B. 错误
156判断题156 / 160
规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险。( )
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A. 正确
157判断题157 / 160
狭义的基金评价包括对基金公司的评价。( )
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B. 错误
158判断题158 / 160
特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度。( )
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A. 正确
159判断题159 / 160
择时能力是基金经理对市场整体走势的预测能力。( )
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A. 正确
160判断题160 / 160
从基金股票投资收益率中减去股票指数收益率，再加上行业或部门选择贡献，就可以得到基金股票选择的贡献。( )
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B. 错误