1填空题1 / 160
以下不属于证券投资基金特点的是( )。
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C. 投入较少、回报较高
职业资格类证劵从业资格证券投资基金
2012年证券投资基金考前冲刺试题(3)
160 题含答案证券投资基金
2填空题2 / 160
基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是( )。
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B. 按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
3填空题3 / 160
1924年3月21日诞生于美国的( )成为世界上第一个开放式基金。
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C. 马萨诸塞投资信托基金
4填空题4 / 160
在试点发展阶段，《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于( )亿元人民币。
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B. 3
5填空题5 / 160
( )是指以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。
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A. 收入型基金
6填空题6 / 160
评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标是( )。
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D. 费用率
7填空题7 / 160
混合基金的风险( )股票基金，预期收益则要( )债券基金。
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A. 低于，高于
8填空题8 / 160
( )机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。
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C. 套利
9填空题9 / 160
基金管理人自收到验资报告之日起( )日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
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C. 10
10填空题10 / 160
开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，赎回费总额的( )归人基金财产。
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B. 25％
11填空题11 / 160
在ETF份额的申购赎回中，可以现金替代是指( )，但在赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代。
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D. 在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成份证券的替代
12填空题12 / 160
基金持有人T日提交1OF基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，( )日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
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C. T+2
13填空题13 / 160
基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于( )的股东。
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B. 25％
14填空题14 / 160
投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的( )。
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D. 总体投资计划
15填空题15 / 160
在我国，基金管理公司采取的组织形式是( )。
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A. 有限责任公司
16填空题16 / 160
( )是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
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C. 审慎性原则
17填空题17 / 160
我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
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C. 商业银行
18填空题18 / 160
基金( )是托管人为办理资金清算需要而设立的，由托管人开立并管理。
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C. 银行存款账户
19填空题19 / 160
关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是( )．(1)制作清算指令；(2)接收交易数据；(3)执行清算指令；(4)确认清算结果。
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B. (2)(1)(3)(4)
20填空题20 / 160
托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员，这体现的是基金托管人内部控制原则中的( )。
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B. 完整性原则
21填空题21 / 160
营销组合的设计要素中，( )的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。
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B. 渠道
22填空题22 / 160
( )多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
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C. 营业推广
23填空题23 / 160
存在以下( )问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。
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B. 注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定
24填空题24 / 160
除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，基金的赎回费不得超过基金份额赎回金额的( )；同时，应当将不低于赎回费总额的( )归入基金财产。
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B. 5％，25％
25填空题25 / 160
封闭式基金( )披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。
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B. 每周
26填空题26 / 160
( )定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
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D. 基金估值工作小组
27填空题27 / 160
基金各种费用的计提过程中，如基金运作发生的费用( )基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
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A. 大于
28填空题28 / 160
证券投资基金一般在( )结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般( )结转损益。
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B. 月末，逐日
29填空题29 / 160
投资收益指基金经营活动中因( )等而实现的损益。
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D. 买卖股票、债券
30填空题30 / 160
封闭式基金一般采用( )方式分红。
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B. 现金
31填空题31 / 160
《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征( )。
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D. 营业税
32填空题32 / 160
基金信息披露的真实性原则要求披露的信息应当是以( )为基础。
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A. 客观事实
33填空题33 / 160
基金管理人需在基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
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B. 次日
34填空题34 / 160
以下能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是( )。
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B. 律师事务所
35填空题35 / 160
为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经( )以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
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C. 2／3
36填空题36 / 160
当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过( )时，基金管理人应进行临时报告。
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B. 0．5％
37填空题37 / 160
我国基金业已经初步形成一套以( )为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
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A. 《证券投资基金法》
38填空题38 / 160
基金管理公司的设立须经( )审批。
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A. 中国证监会
39填空题39 / 160
中国证监会对基金管理公司的( )是日常监管的重点。
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D. 内部控制监管
40填空题40 / 160
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在( )个交易日内进行调整。
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B. 10
41填空题41 / 160
公司应当及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日( )对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。
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B. 2日内
42填空题42 / 160
( )是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。
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B. 被动管理法
43填空题43 / 160
给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A与证券B不同的( )将决定A、B的不同形状的组合线。
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C. 关联性
44填空题44 / 160
上边界和下边界的交汇点所代表的组合在所有可行组合中方差最小，因而被称作( )。
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B. 最小方差组合
45填空题45 / 160
从经济学的角度讲，套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现( )的行为。
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D. 无风险收益
46填空题46 / 160
以下属于资产配置基本方法的是( )。
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B. 历史数据法
47填空题47 / 160
以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是( )。
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D. 情景综合分析法
48填空题48 / 160
( )是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
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A. 动态资产配置
49填空题49 / 160
基金管理人按照自身对股票市场有效性的判断采取不同的股票投资策略：消极型管理和积极型管理。其中，被认为是有效市场最佳选择的是( )。
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B. 消极型管理
50填空题50 / 160
( )是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。
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B. 积极的股票风格管理
51填空题51 / 160
N日的乖离率=( )。
查看答案
A. (当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×100％
52填空题52 / 160
下列关于指数型消极投资策略，说法正确的是( )。
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D. 力图模拟市场构造投资组合，以取得与市场组合相一致的风险收益结果
53填空题53 / 160
( )在交易与报价中可操作性较强，在市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，潜在的误差较小。
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A. 到期收益率
54填空题54 / 160
理论上，应当采用( )的收益率得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构。
查看答案
B. 零息债券
55填空题55 / 160
由于大多数债券价格与收益率存在凸性，当收益率降低时，估算的价格上升幅度( )实际的价格上升幅度。
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A. 小于
56填空题56 / 160
债券互换的估价方法之一投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为( )个组成成分。
查看答案
B. 4
57填空题57 / 160
指数化的方法中，( )适合于证券数目较小的情况。
查看答案
A. 分层抽样法
58填空题58 / 160
对绩效表现好坏的评价涉及( )的选择问题。
查看答案
A. 比较基准
59填空题59 / 160
从几何上看，收益率一标准差构成的坐标系中，( )实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。
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C. 夏普指数
60填空题60 / 160
择时能力是基金经理对( )的预测能力。
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C. 市场总体走势
61多选题61 / 160
证券投资基金集合理财，专业管理主要表现在( )。
查看答案
A. 将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务 B. 基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析 C. 汇集众多投资者资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势
62多选题62 / 160
1940年，美国政府颁布了( )，被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
查看答案
A. 《投资顾问法》 B. 《投资公司法》
63多选题63 / 160
证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在( )。
查看答案
A. 为中小投资者拓宽了投资渠道 B. 优化金融结构，促进经济增长 C. 有利于证券市场的稳定和健康发展 D. 完善金融体系和社会保障体系
64多选题64 / 160
平衡型基金具有( )特点。
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A. 兼具增长与收入双重目标 B. 风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间 C. 既注重资本增值又注重当期收入
65多选题65 / 160
反映股票基金经营业绩的指标主要有( )。
查看答案
A. 已实现收益 B. 基金分红 C. 净值增长率
66多选题66 / 160
货币市场基金面临的风险有( )。
查看答案
A. 流动性风险 B. 购买力风险 C. 信用风险 D. 利率风险
67多选题67 / 160
基金募集期限届满，开放式基金应满足的要求包括( )。
查看答案
A. 基金募集份额总额不少于2亿份 B. 基金募集金额不少于2亿元人民币
68多选题68 / 160
ETF份额申购、赎回的原则有( )。
查看答案
A. 申购、赎回采用份额申购、份额赎回 B. 申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 D. 申购、赎回申请提交后不得撤销
69多选题69 / 160
基金管理人的作用体现在以下方面( )。
查看答案
B. 资产的保值增值方面 C. 业务覆盖的广度、深度方面 D. 对基金持有人利益的保护
70多选题70 / 160
基金管理公司监察稽核的目的是( )．
查看答案
A. 揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见 B. 监督公司内部控制制度的执行情况 C. 检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性 D. 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
71多选题71 / 160
风险控制制度由( )等部分组成。
查看答案
A. 风险控制的程序 B. 风险控制的具体制度 C. 风险控制的机构设置 D. 风险控制制度执行情况的监督
72多选题72 / 160
按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括( )。
查看答案
A. 资产保管 B. 资金清算 C. 资产核算 D. 投资运作监督
73多选题73 / 160
基金投资运作监督的方式包括( )。
查看答案
A. 书面报告 B. 书面警示 C. 电话提示 D. 定期报告
74多选题74 / 160
基金市场营销主要是指开放式基金的市场营销，其涉及的内容包括( )。
查看答案
A. 营销环境的分析 B. 目标市场与客户的确定 C. 营销组合的设计 D. 营销过程的管理
75多选题75 / 160
国际上，开放式基金的销售主要分为( )。
查看答案
C. 直销 D. 代销
76多选题76 / 160
根据规定，基金宣传推介材料中，要加人完整的风险提示函。风险提示函的必备内容有( )。
查看答案
B. 投资人应当认真阅读《基金合同》《招募说明书》等基金法律文件 C. 基金在投资运作过程中可能面临各种风险 D. 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别
77多选题77 / 160
基金资产估值需考虑的因素包括( )。
查看答案
A. 估值频率 B. 交易价格 C. 价格操纵及滥估问题 D. 估值方法的一致性及公开性
78多选题78 / 160
因持有股票而享有的配股权，其估值办法是，从配股除权日起到配股确认日止，(_)。
查看答案
A. 如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值 C. 如果收盘价等于配股价，估值为零 D. 如果收盘价低于配股价，估值为零
79多选题79 / 160
基金会计核算的主要内容中，基金持有证券的上市公司行为核算的内容有( )等公司行为的核算。
查看答案
A. 新股 B. 配股 C. 红利 D. 红股
80多选题80 / 160
基金的主要收入来源有( )。
查看答案
A. 投资收益 C. 利息收入 D. 其他收入
81多选题81 / 160
基金利润分配对基金份额净值的影响有( )。
查看答案
B. 基金份额净值下降 C. 分配前后价值不变
82多选题82 / 160
如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的( )。
查看答案
A. 诱骗 D. 进行不当竞争
83多选题83 / 160
基金合同所包含的重要信息有( )。
查看答案
A. 基金投资运作安排方面的信息 B. 基金份额发售安排方面的信息 D. 特别约定的事项
84多选题84 / 160
基金的重大事件包括( )。
查看答案
A. 基金份额持有人大会的召开 B. 提前终止基金合同 C. 转换基金运作方式 D. 更换基金管理人或托管人
85多选题85 / 160
基金监管是指监管部门运用一定的手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。这些手段包括( )。
查看答案
B. 法律手段 C. 经济手段 D. 行政手段
86多选题86 / 160
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会对直接负责的主管人员和其
他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括( )。
他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括( )。
查看答案
A. 监管谈话 B. 出具警示函 C. 记入诚信档案 D. 暂停履行职务
87多选题87 / 160
督察长的主要职责包括( )．
查看答案
A. 监督检查基金管理公司内部风险控制情况 B. 指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益 C. 对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见
88多选题88 / 160
证券投资组合管理的基本步骤有( )。
查看答案
A. 确定证券投资政策 B. 进行证券投资分析 C. 修正投资组合 D. 投资组合业绩评估
89多选题89 / 160
套利定价理论的假设条件包括( )．
查看答案
B. 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响 C. 投资者既是追求收益的也是厌恶风险的 D. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
90多选题90 / 160
资产配置需要考虑的因素包括( )。
查看答案
A. 税收考虑 B. 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素 C. 资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题 D. 影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
91多选题91 / 160
确定方差的主要方法包括( )。
查看答案
B. 情景综合分析法 D. 历史数据法
92多选题92 / 160
对于投资组合保险策略，以下表述正确的是( )。
查看答案
B. 投资组合保险策略支付模式呈凸型 C. 投资组合保险策略有利的市场环境是强趋势的市场环境 D. 投资组合保险策略要求的市场流动性较高
93多选题93 / 160
( )是股票投资组合管理的基本目标。
查看答案
B. 分散风险 C. 最大化投资收益
94多选题94 / 160
下列对积极的股票风格管理理解正确的有( )。
查看答案
A. 主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重 C. 若股票前景不妙，降低权重 D. 若股票前景良好，增加权重
95多选题95 / 160
以技术分析为基础的投资策略和以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括( )。
查看答案
A. 对市场有效性的判定不同 B. 分析基础不同 D. 使用的分析工具不同
96多选题96 / 160
影响风险溢价的因素是( )。
查看答案
A. 发行人的信用度 B. 税收负担 C. 债券的预期流动性 D. 到期期限
97多选题97 / 160
以下关于测算债券价格波动性的方法说法正确的是( )。
查看答案
B. 久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标 C. 在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大
98多选题98 / 160
指数化的局限性包括( )。
查看答案
B. 指数的业绩并不一定代表投资者的目标业绩 D. 与指数相配比并不意味着资产管理人能够满足投资人的收益率需求目标
99多选题99 / 160
基金绩效评价需要考虑的因素包括( )。
查看答案
A. 基金的投资目标 B. 基金的风险水平 C. 比较基准 D. 基金组合的稳定性
100多选题100 / 160
经典绩效衡量方法存在的问题有( )。
查看答案
A. CAPM的有效性问题 B. 基金组合的风险水平并非一成不变 C. SM1误定可能引致的绩效衡量误差 D. 以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇
101判断题101 / 160
世界上不同国家和地区对证券投资基金的称谓有所不同。1日本和中国台湾将证券投资基金称为证券投资信托基金，英国和中国香港特别行政区称为单位信托基金。( )
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 160
基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托公司担任。( )
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。( )
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
1987年，中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团在申国香港联合设立了中国置业基金，标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务。( )
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
主动型基金同时以股票、债券为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资，实现收益与风险之间的平衡。( )
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
基金净值增长率的波动程度可以用标准差来计量，并通常按月计算。( )
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 160
保本基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。( )
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度，中小投资者被排斥在一级市场之外。( )A．正确
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 160
拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户。资金账户是基金注册登记机构为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。( )
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
基金账户只能用于基金的认购及交易。( )
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。( )
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 160
基金份额申购、赎回的资金清算是由基金管理公司根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。( )
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
基金管理人对投资者负有重要的信托责任，必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。( )
查看答案
A. 正确
114判断题114 / 160
一般情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，_主要是作为买方的证券公司的研究报告。( )
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
督察长的薪酬由总经理决定。( )
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。( )
查看答案
A. 正确
117判断题117 / 160
“净资产和资本充足率”是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。( )
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
除特殊规定外，在基金信息公开披露前，基金托管人不得向他人泄露有关信息。( )
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 160
基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。( )
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 160
基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导人数据错误、业务人员恶意违规操作导致风险等。( )
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 160
一般而言，以机构投资者为服务对象营销成本低，服务成本也较低；相反，以个人投资者为服务对象则营销成本高，服务成本也高。( )
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 160
直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式。( )
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 160
基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足9个月的除外。( )
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 160
基金销售机构应在内部每周完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账，在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。( )
查看答案
B. 错误
125判断题125 / 160
基金资产总值是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。( )
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 160
对不存在活跃市场的投资品种，应采用最近交易市价确定公允价值。( )
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 160
对于不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金，基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。( )
查看答案
A. 正确
128判断题128 / 160
对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，共同进行账簿设置、账套管理、账务处理。( )
查看答案
B. 错误
129判断题129 / 160
期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。( )
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A. 正确
130判断题130 / 160
货币市场基金的利润分配中，节假日的利润计算与在周五申购或赎回的情况不同。( )
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B. 错误
131判断题131 / 160
根据相关规定，基金卖出股票时按照2‰的税率征收证券交易印花税。( )
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B. 错误
132判断题132 / 160
根据相关规定，对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入征收营业税。( )
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A. 正确
133判断题133 / 160
基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基会募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向董事会进行的信息披露。( )
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B. 错误
134判断题134 / 160
招募说明书摘要主要包括基金投资基本要素、投资组合报告、基金业绩和费用概览、招募说明书更新说明等内容。( )
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A. 正确
135判断题135 / 160
基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。( )
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A. 正确
136判断题136 / 160
当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时，应在定期报告中予以说明。( )
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B. 错误
137判断题137 / 160
根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。( )
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A. 正确
138判断题138 / 160
现行法规规定，基金管理公司每月应按照不低于基金管理费收入的15％计提风险准备金。( )
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B. 错误
139判断题139 / 160
基金销售机构销售基金时，通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。( )
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A. 正确
140判断题140 / 160
督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有1年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历，诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录。( )
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B. 错误
141判断题141 / 160
证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单等。( )
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A. 正确
142判断题142 / 160
组合线理论中，不相关是一种中间状态，比正完全相关弯曲程度小，比负完全相关弯曲程度大。( )
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B. 错误
143判断题143 / 160
资本市场线只是揭示了有效组合的收益风险均衡关系，而没有给出任意证券或组合的收益风险关系。( )
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A. 正确
144判断题144 / 160
行为金融理论认为，所有人(不包括专家在内)都会受制于心理偏差的影响，因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性。( )
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B. 错误
145判断题145 / 160
一般来说，提供最好的、具有长期收益前景的投资项目和市场是有风险的，而具有最大安全程度的市场则只能提供相应的收益前景。( )
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A. 正确
146判断题146 / 160
一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是情景综合分析法。( )
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B. 错误
147判断题147 / 160
买入并持有策略下投资组合价值线的斜率由资产配置的比例决定。( )
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A. 正确
148判断题148 / 160
动态资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。( )
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A. 正确
149判断题149 / 160
在给定的风险水平下，通过多样化的股票选择，可以在一定程度上减轻股票价格的过度波动，从而在一个较长的时期内获得最大收益。( )
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A. 正确
150判断题150 / 160
对于股票价格行为的研究，-可以通过绘制各类股票的方差矩阵，用群落分析方法进行分析验证。( )
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B. 错误
151判断题151 / 160
移动平均法可以参考乖离率的计算公式来测定股价的背离程度。( )
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A. 正确
152判断题152 / 160
股票投资策略中，加强指数法与积极型股票投资策略之间存在着显著的区别，即风险控制程度不同。( )
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A. 正确
153判断题153 / 160
国债利息也需按税收规定支付所得税。( )
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B. 错误
154判断题154 / 160
在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券的变化幅度。( )
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A. 正确
155判断题155 / 160
利率预期策略作为水平分析的主要形式，运用的关键点在于能否准确地预测未来利率水平。( )
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A. 正确
156判断题156 / 160
多重负债下的现金流匹配策略没有任何免疫期限的现值，也不承担任何市场利率风险，但成本往往较高。( )
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A. 正确
157判断题157 / 160
表现好的基金表明基金经理在投资上有较高的投资技巧。( )
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B. 错误
158判断题158 / 160
简单收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只是一种近似计算；时间加权收益率由于考虑到了分红再投资，更能准确地对基金的真实投资表现作出衡量。( )
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A. 正确
159判断题159 / 160
不同风险调整衡量方法，对风险的计量不同，特雷诺指数考虑的是总风险。( )
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B. 错误
160判断题160 / 160
当资产配置效果Tp<0时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。( )
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B. 错误