职业资格类证劵从业资格证券投资分析

2007年证券投资分析模拟试卷（3）

200 题含答案证券投资分析
共 200 题返回本类
1填空题1 / 200
证券投资是指投资者购买（    ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
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D. 有价证券及其衍生品
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2填空题2 / 200
下列哪项说法是正确的？（    ）
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D. 组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题
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3填空题3 / 200
根据（    ），证券投资分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。
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A. 独立诚信原则
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4填空题4 / 200
我国证券投资分析师自律组织是（    ）。
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D. 中国证券业协会证券投资分析师专业委员会
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5填空题5 / 200
技术分析的缺点是（    ）
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A. 考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断
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6填空题6 / 200
进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：（    ）
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C. 技术分析和基本分析
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7填空题7 / 200
证券投资的目的是：（    ）
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C. 证券投资净效用最大化
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8填空题8 / 200
基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？（    ）
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D. 金融资产的真实价值等于预期现金流的现值
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9填空题9 / 200
证券投资分析的三个基本要素是：（    ）
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C. 信息、步骤、方法
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10填空题10 / 200
学术分析流派对股票价格波动原因的解释是（    ）。
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A. 对价格与所反映信息内容偏离的调整
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11填空题11 / 200
某上市公司甲用其资产效率低下的非核心资产转移给另一非关联企业乙，同时从乙获得所需的资产，这种行为被称为：（    ）
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B. 资产置换
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12填空题12 / 200
在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于：（    ）
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B. 衰退
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13填空题13 / 200
下列哪些资金不能进入我国股票市场？
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B. 银行资金
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14填空题14 / 200
（    ）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。
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A. 紧缩性
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15填空题15 / 200
下列哪项传递机制是正确的？（    ）
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B. 本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
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16填空题16 / 200
严重通货膨胀是指年通胀率达（    ）的通货膨胀。
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B. 两位数
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17填空题17 / 200
在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（    ）
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A. 大得多
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18填空题18 / 200
一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（    ）型的行业进行投资。
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A. 增长
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19填空题19 / 200
能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（    ）。
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B. 主营业务收入增长率
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20填空题20 / 200
贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（    ）。
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B. 到期收益率大于票面利率
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21填空题21 / 200
反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（    ）。
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A. 每股净收益
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22填空题22 / 200
下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是：（    ）
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D. 总量分析比结构分析重要
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23填空题23 / 200
反映公司运用所有者资产效率的指标是（    ）。
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D. 股东权益周转率
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24填空题24 / 200
长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的（    ）。
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D. 偿债能力
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25填空题25 / 200
属于典型的防守型行业的是：（    ）
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C. 食品行业
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26填空题26 / 200
若流动比率大则下列说法中正确的是：（    ）
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A. 营运资金大于零
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27填空题27 / 200
下列哪个行业不是政府重点管理的对象：（    ）
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B. 广播电视
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28填空题28 / 200
公司负债的资本化程度可以由（    ）来表示
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B. 资本化比率
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29填空题29 / 200
增发新股后，公司财务结构将做下列哪项变化（    ）
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A. 净资产增加
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30填空题30 / 200
下列不属于投资收益指标的有（    ）
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C. 资产收益率
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31填空题31 / 200
某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？（    ）
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C. 成熟期
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32填空题32 / 200
财务比率[（现金+短期证券+应收款净额）/流动负债]被称为：（    ）
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A. 超速动比率
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33填空题33 / 200
分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列哪种方法：（    ）
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D. 用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较
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34填空题34 / 200
反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是：（    ）
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B. 损益表
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35填空题35 / 200
下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？（    ）
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B. 送股
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36填空题36 / 200
反映股东权益的收益水平的指标是（    ）。
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B. 股东权益收益率
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37填空题37 / 200
下列各项中不属于股东权益范畴的是（    ）。
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D. 净资产
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38填空题38 / 200
债券期限越长，其收益率越高。这种曲线形状是（    ）收益率曲线类型。
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A. 正常的
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39填空题39 / 200
有一张债券的票面价值为100元,票面利率10%,期限5年,到期一次还本付息,如果目前市场上的必要收益率是8%,试分别按单利和复利计算这张债券的价格.
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A. 单利：107.14元复利：102.09元
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40填空题40 / 200
某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。则其转换升水（贴水）比率是：（    ）
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A. 转换升水比率：20%
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41填空题41 / 200
早晨之星通常出现在（    ）。
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B. 下降趋势中
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43填空题43 / 200
下面一般不宜作为趋势分析对象的是（    ）
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C. 短期趋势
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46填空题46 / 200
下列说法正确的是：（    ）
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D. 支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换
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47填空题47 / 200
下列对圆形底特征描述不正确的是（    ）。
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D. 上涨初期成交量急速放大
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49填空题49 / 200
大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。（    ）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
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A. ADR
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50填空题50 / 200
AR选择的市场均衡价值（多空双方都可以接受的暂时定位）是当日的（    ）。
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A. 开盘价
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51填空题51 / 200
转换平价的计算公式是（    ）。
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A. 可转换证券的市场价格除以转换比率
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52填空题52 / 200
股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利：（    ）
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B. 零增长模型
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53填空题53 / 200
以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是（    ）。
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C. RSI
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54填空题54 / 200
（    ）是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。
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C. OBOS
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56填空题56 / 200
下列对MACD的说法中正确的是（    ）
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B. 在市场没有明显趋势时，失误的几率更高。
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61填空题61 / 200
下列风险中不属于系统性风险的有（    ）。
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C. 道德风险
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62填空题62 / 200
传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（    ）。
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C. 证券组合的投资目标
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63填空题63 / 200
如果根据投资目标对证券组合进行分类，常见的证券组合类型是（    ）
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D. 增长型
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64填空题64 / 200
现在证券组合理论由美国著名经济学家马科维茨于（    ）年创立。
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C. 1952
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65填空题65 / 200
证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同点是：（    ）
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C. 利用既有信息，对未来趋势进行分析预测
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66填空题66 / 200
证券组合管理的具体内容包括：（    ）
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C. 计划、分析、选择时机、修正、评价
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67填空题67 / 200
随着（    ）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
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D. 《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
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68填空题68 / 200
根据资本资产定价模型理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么：（    ）
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C. 甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高
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69填空题69 / 200
构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则通常被称为：（    ）
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A. 流动性原则
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70填空题70 / 200
我国证券投资分析师执业道德的十六字原则是：（    ）
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C. 谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平
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71多选题71 / 200
下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，正确的是（    ）
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B. 技术分析流派只使用市场内的数据　C. 心理分析流派认为市场有时是对的，有时是错的
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72多选题72 / 200
目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是：（    ）
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A. 基本分析流派　B. 技术分析流派
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73多选题73 / 200
优先股和普通股的区别在于（    ）
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A. 优先股股东在股息上优先并且固定　B. 优先股一般会被赎回　C. 优先股股东享有优先清偿剩余资产
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74多选题74 / 200
下列关于基本分析流派和技术分析流派优缺点比较的描述中，正确的是：（    ）
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A. 基本分析能够比较全面的把握证券价格的基本走势，技术分析考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断　C. 基本分析预测的时间跨度较长，技术分析预测的时间跨度较短，只能给出相对短期的结论。　D. 基本分析离市场比较远，技术分析同市场比较接近
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75多选题75 / 200
基本分析主要适用于：（    ）
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A. 周期相对比较长的证券价格预测　B. 相对成熟的证券市场　C. 预测精确度要求不高的领域
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76多选题76 / 200
证券投资分析中易忽略的因素包括：（    ）
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A. 潜在风险　B. 交易成本　C. 股利分配　E. 经济政策
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77多选题77 / 200
在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在如下哪些方面的特点？（    ）
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B. 风险性　C. 收益性　D. 流动性　E. 时间性
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78多选题78 / 200
证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种（    ）
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C. 有价证券的总称　D. 上市证券的总称
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79多选题79 / 200
目前，完全体系化、系统化的证券投资分析流派是（    ）。
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A. 基本分析流派　B. 技术分析流派
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80多选题80 / 200
政府促进行业发展的手段主要有（    ）。
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A. 补贴　C. 优惠税法　D. 限制外国竞争的关税　E. 保护某一行业的附加法规
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81多选题81 / 200
关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中，下列哪些是正确的？（    ）
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A. 票面利率<到期收益率 债券价格<票面价值　C. 票面利率=到期收益率 债券价格=票面价值　E. 票面利率>到期收益率 债券价格>票面价值
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82多选题82 / 200
利率期限结构理论是由（    ）组成的。
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B. 市场预期理论　C. 流动性偏好理论　D. 市场分割理论
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83多选题83 / 200
影响股票投资价值的内部因素有：（    ）
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B. 公司盈利水平　D. 公司股份分割　E. 公司资产重组
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84多选题84 / 200
影响债券投资价值的内部因素有：（    ）
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C. 发债主体的信用　D. 税收待遇
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85多选题85 / 200
封闭式基金的交易价格主要受到哪几个方面的影响：（    ）
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A. 基金资产净值　B. 市场供求关系　C. 宏观经济状况　D. 证券市场状况　E. 政府有关基金政策
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86多选题86 / 200
宏观经济分析的基本方法有：（    ）
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A. 总量分析法　B. 结构分析法
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87多选题87 / 200
在统计GDP时，一般以“长住居民”为标准，长住居民包括：（    ）
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A. 居住在本国的公民　C. 暂居外国的本国公民　D. 长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
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88多选题88 / 200
收入政策目标包括：（    ）
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A. 收入总量目标　D. 收入结构目标
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89多选题89 / 200
中央银行进行直接信用控制的具体手段包括：（    ）
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A. 规定利率限额与信用配额　B. 信用条件限制　E. 直接干预
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90多选题90 / 200
影响股票投资价值的因素包括：（    ）
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A. 公司净资产　B. 行业因素　C. 公司盈利水平　D. 公司股份分割　E. 公司资产重组
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91多选题91 / 200
基本分析的内容主要包括（    ）。
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A. 宏观经济分析　B. 行业分析　C. 公司分析　E. 区域分析
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92多选题92 / 200
证券投资基本分析的理论基础主要来自于（    ）。
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A. 经济学　B. 金融学　C. 财务管理学　D. 投资学　E. 统计学
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93多选题93 / 200
下面（    ）属于影响债券定价的内部因素。
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A. 债券期限长短　B. 票面利率　C. 提前赎回规定　D. 税收待遇　E. 流通性
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94多选题94 / 200
下列属于机构投资者的有：（    ）
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A. 保险公司　B. 证券公司　C. 政府　D. 投资公司　E. 共同基金
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95多选题95 / 200
下列哪些属于深证分类指数：（    ）
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A. 工业类指数　E. 综合类指数
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96多选题96 / 200
决定上市公司数量的主要因素是：（    ）
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A. 宏观经济环境　B. 制度因素　D. 上市公司质量
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97多选题97 / 200
道-琼斯分类法中，大多数股票分为：（    ）
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A. 工业　B. 运输业　D. 公用事业
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98多选题98 / 200
根据市场的竞争和垄断程度，行业市场结构基本可以分为（    ）
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A. 完全竞争　B. 不完全竞争　C. 垄断竞争　D. 寡头垄断　E. 完全垄断
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99多选题99 / 200
公司分析的侧重点主要包括（    ）。
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A. 公司竞争能力分析　B. 公司盈利能力分析　C. 公司经营管理能力分析　D. 发展潜力和潜在风险分析　E. 财务状况和经营业绩分析
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100多选题100 / 200
影响行业兴衰的主要因素有：（    ）
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A. 技术进步　B. 政府政策　C. 产业组织创新　E. 社会习惯的改变
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101多选题101 / 200
行业投资的选择方法有：（    ）
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D. 行业增长比较分析　E. 行业未来增长率预测
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102多选题102 / 200
关联交易的方式有：（    ）
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A. 关联购销　B. 费用负担的转嫁　C. 资产置换　D. 资金占用　E. 信用担保
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103多选题103 / 200
上市公司发行债券后，下面（    ）几个财务指标是上升的。
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A. 负债总额　B. 总资产　C. 资产负债率
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104多选题104 / 200
反映投资收益的指标有（    ）
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A. 普通股每股净收益　B. 股息发放率　C. 普通股获利率　D. 本利比　E. 市盈率
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105多选题105 / 200
财务报表分析的原则有：（    ）
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A. 坚持全面原则　E. 坚持考虑个性原则
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106多选题106 / 200
根据现金来源的不同，现金流量表主要分为以下哪几个部分？（    ）
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A. 经营活动的现金流量　B. 投资活动的现金流量　E. 筹资活动的现金流量
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107多选题107 / 200
下列哪些行为会使上市公司的资产负债率提高？（    ）
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D. 发行债券　E. 派息
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108多选题108 / 200
衡量公司行业竞争地位的主要指标有：（    ）
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C. 产品市场占有率　D. 行业综合排序
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109多选题109 / 200
上市公司增发新股后，下面（    ）几个财务指标是下降的。
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C. 资本化比率　D. 资产负债率
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111多选题111 / 200
扩张性公司重组包括：（    ）
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B. 购买资产　C. 收购股份　D. 公司合并　E. 合资组建子公司
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112多选题112 / 200
道氏理论认为价格的波动趋势可以分为：（    ）
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B. 重要趋势　C. 次要趋势　D. 短暂趋势
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113多选题113 / 200
在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线？（    ）
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C. 甘氏线　D. 速度线　E. 扇形线
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114多选题114 / 200
反转突破形态有：（    ）
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B. 多重底（顶）　D. 头肩形底（顶）　E. 圆弧底（顶）
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115多选题115 / 200
下列技术指标中只能用于分析综合指数，而不能用于个股的有：（    ）
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A. ADR　B. ADL
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116多选题116 / 200
下列形态属反转突破形态的是（    ）
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A. 双重顶（底）　B. 三重顶（底）　C. 头肩顶（底）　D. 圆弧顶（底）　E. Ｖ字形
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117多选题117 / 200
三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为（    ）。
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A. 对称三角形　C. 上升三角形　D. 下降三角形
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118多选题118 / 200
证券组合管理的主要内容有：（    ）
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A. 计划　B. 选择时机　C. 选择证券　D. 监督
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119多选题119 / 200
在K线运用当中（    ）
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A. 无上影线的阳线对多方有利　B. 上影线越短,实体越长越有利于多方　C. 上影线越长,对空方越有利
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120多选题120 / 200
一般地讲，追求市场平均收益水平的投资者会选择：（    ）
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A. 市场指数基金　E. 市场指数型证券组合
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121多选题121 / 200
本金安全性原则是构建证券组合应遵循的基本原则之一，其基本含义包括：（    ）
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A. 在构建证券组合时应考虑本金原值的无损性　D. 在构建证券组合时应考虑本金购买力的无损性
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122多选题122 / 200
证券投资分析师的主要职能包括（    ）。
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A. 预测市场或个别证券走势　B. 分析证券投资证券的可行性　C. 担任上市公司财务顾问　D. 为主管部门、政府决策提供依据　E. 引导投资者进行理性投资
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123多选题123 / 200
资本资产定价模型的假设条件包括：（    ）
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C. 投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期　D. 投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合　E. 资本市场没有摩擦
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124多选题124 / 200
现代资产理论包括：（    ）
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A. 马柯威茨的均值方差模型　B. 单一指数模型　C. 资本资产定价模型　D. 套利定价模型
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125多选题125 / 200
证券投资分析师自律组织的功能主要包括（    ）。
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A. 进行会员资格认证　B. 对会员进行职业道德、行为标准管理　C. 对证券投资分析师进行培训　D. 为会员内部交流及国际交流提供支持
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126多选题126 / 200
对一个追求收益而又厌恶风险的投资者来说，（    ）
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C. 他的偏好无差异曲线可能是一条向右上方倾斜的曲线　E. 他的偏好无差异曲线之间互不相交
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127多选题127 / 200
按照传统观点，构建证券组合资产应遵循的一般性原则除本金的安全性原则、流动性原则、多元化原则外，还包括（    ）
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A. 良好市场性原则　C. 资本增长原　D. 基本收益的稳定性原则　E. 有利的税收地位
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128多选题128 / 200
非系统性风险主要包括（    ）的变化等。
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A. 企业经营风险　B. 交易风险　C. 企业财务风险　D. 证券投资价格的风险　E. 企业道德风险
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129多选题129 / 200
在均值方差模型中，如果不允许卖空，由两种风险证券构建的证券组合的可行域（    ）
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B. 可能是均值标准差平面上一条折线段　C. 可能是均值标准差平面上一条直线段　D. 可能是均值标准差平面上一条光滑的曲线段
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130多选题130 / 200
由股票和债券构成的收入型证券组合追求：（    ）
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A. 股息收入　D. 债息收入
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131判断题131 / 200
技术分析法的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学、投资学。
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B. 错误
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134判断题134 / 200
证券投资分析所采用的分析方法主要有两大类：第一类是基本分析；第二类是技术分析。前者主要是根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出来的分析方法；后者则是根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法。
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A. 正确
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136判断题136 / 200
投资股票的风险太大，因此从长期看投资股票的收益率必定不如银行存款。
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B. 错误
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140判断题140 / 200
股票的投资价值是企业业绩与时间的函数，是随企业业绩变化而动态变化的。
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A. 正确
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144判断题144 / 200
松的货币政策使证券市场价格上扬，紧的货币政策使证券市场价格下降。
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A. 正确
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147判断题147 / 200
债券与股票的差别主要在于对影响因素变动的反应程度不一样，价格波动幅度不一样。
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B. 错误
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150判断题150 / 200
当影响证券价格的因素发生变化时，股票和债券价格发生相同的变化。
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B. 错误
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153判断题153 / 200
资产负债表是反映公司在某一特定时点的财务状况的动态报告。
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B. 错误
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159判断题159 / 200
现金流量表由经营活动、投资活动、筹资活动的现金流量组成。
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A. 正确
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162判断题162 / 200
多元增长模型是最普遍使用来确定优先股票内在价值的贴现现金流模型。
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B. 错误
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164判断题164 / 200
股票的市场价格与认股权证的预购股票价格之间的差额就是认股权证的理论价值。
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A. 正确
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166判断题166 / 200
转换平价是可转换证券持有人在转换期限内可以依据面值把证券转换成公司普通股票的每股价格。
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A. 正确
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167判断题167 / 200
实体长于上影线的阴线，表示买方虽然意图振作，但是受到卖方主力的压制，以当日最低价收盘，卖方实力强大。
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A. 正确
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170判断题170 / 200
移动平均线呈上升状态，而股价曲线却降至其下方时，说明股价趋向反弹，为买入信号。
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A. 正确
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171判断题171 / 200
当短期线急剧地超越中长期均线向上方移动，中长期均线走平并且向上意味着买进的时机到来。
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A. 正确
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172判断题172 / 200
短期线在中期线的下方、中期线在长期线的下方称为空头排列。
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A. 正确
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174判断题174 / 200
一般移动平均线的基础时间越少，移动平均线对股价的反应越灵敏；反之，越迟钝。
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A. 正确
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175判断题175 / 200
按道氏理论的分类，趋势分为主要趋势、次要趋势、短暂趋势。
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A. 正确
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184判断题184 / 200
OBV在低位拉平台时间高达一个月以上，往往有大的爆发性行情。
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A. 正确
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191判断题191 / 200
应当在股票价格低于内在价值时买进股票，高于内在价值时卖出股票。
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A. 正确
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199判断题199 / 200
评在资本资产定价模型的假设下，市场对证券或证券组合的总风险提供风险补偿。
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A. 正确
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200判断题200 / 200
价经营效果并非仅比较一下收益率就行了，还要衡量证券组合所承担的风险。
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B. 错误
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← 上一卷2007年证券投资分析模拟试卷（2）
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