期货从业人员考试法律法规部分试卷

《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。

中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。

期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。

（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。

期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

我国的期货交易必须在（）内进行。

我国期货交易所会员必须是（）。

对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。

投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。

期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（）。

我国《期货从业人员执业行为准则》自（）起施行。

期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。

中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。

持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（）备案。

每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（）办理登记手续。

每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（）。

投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。

期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。

《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。

期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（）进行处理。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。

在我国,期货交易所的注册资本出资人是（）。

以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（）。

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。

下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。

期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。

境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（）年。

持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。

企业从事境外期货业务须经（）批准。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（）。

期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、()、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。

为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。

期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（）。

非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

期货交易所的非期货经纪公司会员是指（）。

期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为（）。

申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。

下列()不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。

保证金可以以（）方式支付。

期货交易所会员享有的权利包括（）。

境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（）。

期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。

下列属于期货从业人员的有（）。

在我国，交割仓库不得有（）行为。

期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。

在我国，期货经纪公司应当保证期货（）资料的完整和安全。

人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

在我国，任何单位或者个人不得使用（）进行期货交易。

在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。

下列关于我国公司从事境外期货交易的表述，（）是正确的。

期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。

期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。

下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。

期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

下列关于中国证监会的表述中正确的是（）。

下列表述中，（）是正确的。

我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。

期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（）。

属于从事期货业务的机构有（）。

期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）。

期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）。

境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户（）。

国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（）。

刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。

当发生（）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。

期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到（）。

期货经纪公司加强内部控制制度时,要()。

期货从业人员应当遵守保密原则，但（）的，可以公开相关信息。

对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令（）。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。

期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。

以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（）。

期货经纪公司有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（）。

期货交易所不得从事（）。

出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（）。

关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。

期货交易所、期货经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

期货从业人员应当()。

期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。

以下说法错误的有（）。

期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。

建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（）。

关于侵权行为责任的正确描述是（）。

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。

《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。

为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。

期货从业人员在执业过程中应当（）。

以下人员必须取得期货从业资格的有（）。

以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有（）。

关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是（）。

某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（）。

关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述，正确的是（）。

期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。

申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。

全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。

期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。

期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。

期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。

在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》。

从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。

根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。

期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。

投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

期货经纪公司被特别处理的，在特别处理期间，特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算，可以直接报中国证监会批准。

期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内可以临时作为期货从业人员执业。

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。

中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

国家外汇管理局负责监控持证企业境外期货业务保证金帐户和境内期货外汇专户。

期货经纪公司工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，属于犯罪。

期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。

全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。

期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范，经营更加高效，内部控制更加严密。

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。

各期货经纪公司必须按照《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，根据损失大小来决定是否承担责任。

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。

期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由证监会派出机构处理，并在处理完毕后向期货业协会通报。

期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时，由所在机构交期货业协会处理。

期货经营机构发现所聘用的期货从业人员有违规行为的，应当作出处理，并在10个工作日内向中国期货业协会报告。

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。

在我国，设立期货交易所必须经过中国证监会的批准。

期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。

一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。

某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。

期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后，其高级管理人员任职资格仍然有效。

一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业，在签定了一个6个月的现货商品进口合同后，对该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持有半年。

中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以予以冻结。

为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪公司应鼓励客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权委托。

期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。

期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（）。

某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（）。

彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（）应承担该损失。

期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应（）。

下列选项中，由中国证监会统一制定的为（）。

某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是（）。

甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2003年8月1日，李默下单买进大豆期货50手。因大豆价位不断下跌，同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李默追加保证金，但李默没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果，公司可以向（）起诉。

期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月（）。

汪某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。汪某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）。

中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分之二十五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家，层面相当广泛。
与台湾的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同（）。