期货法律法规历年考试真题（单选题）

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（　　）。

境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合（　　）有关规定。

国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得（　　）；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

期货交易所的管理办法由（　　）制定。

期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起（　　）内做出批准或者不批准的决定。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（　　）承担。

会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（　　）。

在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（　　）。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（　　）制定。

期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（　　）。

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）内报告中国证监会。

期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（　　）。

下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（　　）。

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（　　）人。

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的＿＿，或有负债低于净资产的＿＿，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（　　）

期货公司单个股东的持股比例增加到＿＿以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到＿＿以上的，应当经中国证监会批准。（　　）

许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（　　）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（　　）年。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（　　）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

下列选项中属于期货从业人员的是（　　）。

（　　）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

（　　）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（　　）以上学历。

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（　　）年。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（　　）名推荐人的书面推荐意见。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（　　）家公司兼任董事、监事。

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（　　）元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

期货交易应当在依法设立的（　　）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（　　）。

甲期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，甲期货公司应当首先向客户出示（　　）。

期货交易应当采用（　　）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

期货交易所、期货公司应当按照（　　）的规定提取、管理和使用风险准备金。

《期货交易管理条例》从（　　）开始施行。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（　　）个月内，做出批准或者不批准的决定。

证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是（　　）。

期货纠纷案件由（　　）管辖。

期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，（　　）。

在我国设立期货交易所，由（　　）审批。

下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（　　）。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，（　　）可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

期货公司的下列行为中，不会被责令改正的是（　　）。

期货投资者保障基金按照（　　）原则筹集。

期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至（　　）风险准备金账户总额的百分之十五交纳形成。

期货交易所的合并、分立，由（　　）批准。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（　　）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（　　）。

期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（　　）人。

会员在期货交易中违约的，期货交易所先以)承担违约责任。

某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是（　　）。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（　　）管理。

期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之目起（　　）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（　　）。

因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以（　　）抗辩。

期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（　　）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由（　　）首席风险官履行职责。

风险监管指标与上月相比变动超过（　　）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（　　）有效。