1单选题1 / 105
交易指令中，（ ）是指执行时必须按限定价格或更好的价格成交的指令。
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C. 限价指令
职业资格类期货从业资格基础知识
2012年期货《市场基础知识》考前练习题
105 题含答案基础知识
2单选题2 / 105
当市场价格达到客户预计的价格水平时即变为市价指令予以执行的指令是（ ）。
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D. 止损指令
3单选题3 / 105
我国期货交易所规定的交易指令（ ）。
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B. 当日有效，在指令成交前，客户可以撤销和更改
4单选题4 / 105
郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为1120，买人价格为1121，前一成交价为1123，那么该合约的撮合成交价应为（ ）。
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B. 1121
5单选题5 / 105
关于保证金问题，以下表述不正确的是（ ）。
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B. 对同时满足交易所有关调整交易保证金规定的合约，其交易保证金按照规定交易保证金数值中的较小值收取。
6单选题6 / 105
关于豆粕合约持仓量变化时交易保证金收取标准的表述不正确的是（ ）。
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A. 合约月份双边持仓总量<=20万手，交易保证金比率为合约价值的5%。
7单选题7 / 105
上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500，买人价格为19510，前一成交价为15480，那么该合约的撮合成交价应为（ ）。
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C. 19500
8单选题8 / 105
期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金，进行交易结算外，对客户的保证金（ ）。
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A. 严禁挪作他用
9单选题9 / 105
某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天需交纳的保证金为（ ）。
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A. 204OO元
10单选题10 / 105
保证金的收取是分级进行的，一般的期货交易所向（ ）收取保证金。
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A. 交易所会员
11单选题11 / 105
我国期货交易所规定的交易指令主要有：限价指令和（ ）。
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B. 取消指令
12单选题12 / 105
某客户开仓买人大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓10手合约，成交价格为2040元，当日结算价格为2010元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当日平仓盈亏和持仓盈亏分别是（ ）。
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A. 2000元，-1000元
13单选题13 / 105
标准仓单只有经过（ ）才有效。
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B. 交易所注册后
14单选题14 / 105
关于涨跌停板制度，下列表述不正确的是（ ）。
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B. 一般只有百分比一种形式。
15单选题15 / 105
（ ）是指持有方向相反的同一月份合约的会员(客户)协商一致并向交易所提出申请，获得交易所批准后，分别将各自持有的合约接交易所规定的价格由交易所代为平仓，同时按双方协议价格进行与期货合约标的物数量相当、品种相同、方向相同的仓单的交换行为。
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D. 期货转现货
16单选题16 / 105
国内期货交易所计算机交易系统运行时，先将买卖申报单以（ ）原则进行排序。
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D. 价格优先，时间优先
17单选题17 / 105
超过交易所规定的涨跌幅度的报价将（ ）。
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B. 无效，不能成交
18单选题18 / 105
客户如果对交易结算单记载事项有异议的，应当在（ ）向期货经纪公司提出书面异议。
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C. 在下一个交易日开市前
19单选题19 / 105
我国期货交易所规定的交易指令只有两种，包括（ ）。
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C. 限价指令和取消指令
20单选题20 / 105
涨跌停板是以（ ）为基准确定的，一般有百分比和固定数量两种形式。
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D. 合约上一交易日结算价
21单选题21 / 105
当会员或是客户某持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量的（ ）时，应该执行大户报告制度。
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C. 80%
22单选题22 / 105
在交易中同时买人和卖出两种期货合约月份的指令是（ ），在这种指令中，一个指令执行后，另一个指令也立即执行。
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B. 套利指令
23单选题23 / 105
下面对历史持仓盈亏描述正确的是（ ）。
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D. 历史持仓盈亏=(当日结算价格-上一日结算价格)×持仓量
24单选题24 / 105
一节一份制这种叫价方式在（ ）比较普遍。
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D. 日本
25单选题25 / 105
关于豆粕合约持仓量变化时交易保证金收取标准的表述不正确的是（ ）。
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C. 合约月份双边持仓总量大于35万手且小于40万手，交易保证金比率为合约价值的9%
26多选题26 / 105
下列有关结算公式描述正确的是（ ）。
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A. 当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏 B. 持仓盈亏=历史持仓盈亏+当日开仓持仓盈亏 D. 平仓盈亏=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏
27多选题27 / 105
关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有（ ）。
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A. 交易所可根据市场风险状况，调整改变持仓报告水平 B. 交易所将不定期地对会员或客户提供的材料进行核查 C. 客户在不同经纪会员处开有多个交易编码，各交易编码持有头寸合计达到报告界限，由交易所指定并通知有关经纪会员，负责报送该客户应报告情况的有关材料 D. 当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上(含本数)时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过经纪会员报告。
28多选题28 / 105
期货经纪公司在每日结算后向客户发出交易结算单。交易结算单一般载明下列事项（ ）。
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A. 账号及户名、成交日期、成交品种、合约月份 B. 成交数量及价格、买人或者卖出、开仓或者平仓 C. 当日结算价、保证金占用额和保证金余额 D. 交易手续费及其他费用、税款等需要载明的事项
29多选题29 / 105
关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有（ ）。
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A. 采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 C. 交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D. 会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额
30多选题30 / 105
下面对我国期货合约交割结算价描述正确的是（ ）。
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A. 有的是以合约交割配对日的结算价为交割结算价 B. 有的以该期货合约最后交易日的结算价为交割结算价 C. 有的以第一个交易日到最后交易日所有结算价的加权平均价为交割结算价 D. 交割商品计价以交割结算价为基础
31多选题31 / 105
客户进行期货交易，允许的下单方式主要有哪几种（ ）。
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A. 书面下单 B. 电话下单 C. 网上下单 D. 中国证监会规定的其他方式向期货经纪公司下达交易指令
32多选题32 / 105
强行平仓的执行原则包括（ ）。
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A. 强行平仓先由会员自己执行 B. 时限除交易所特别规定外，一律为开市后第一节交易时间内 C. 若时限内会员未执行完毕，则由交易所强制执行 D. 因结算准备金小于零而被要求强行平仓的，在保证金补足前，禁止相关会员的开仓交易
33多选题33 / 105
期货的实物交割方式包括哪几种方式（ ）。
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C. 集中交割 D. 滚动交割
34多选题34 / 105
以下关于公开喊价方式的两种形式划分正确的是（ ）。
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C. 连续竞价制和一节一价制 D. 动盘和静盘
35多选题35 / 105
关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有（ ）。
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B. 风险准备金必须单独核算，专户存储 C. 风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行 D. 中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模
36多选题36 / 105
关于涨跌停板制度，下列表述正确的有（ ）。
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A. 涨跌停板的实施，能够有效地减缓、抑制一些突发性事件和过度投机行为对期货价格的冲击而造成的狂涨暴跌 B. 减缓每一交易日的价格波动 C. 交易所、会员和客户可能的损失也被控制在相对较小的范围内
37多选题37 / 105
关于交割结算价，以下表述正确的有（ ）。
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A. 我国期货合约的交割结算价通常为该合约交割配对日的结算价或为该期货合约最后交易日的结算价 B. 大连商品，交易所的交割结算价，则是该合约自交割月份第一个交易日起至最后交易日所有结算价的加权平均价 C. 交割商品计价以交割结算价为基础 D. 交割结算价应该包括了不同等级商品质量升贴水以及异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水
38多选题38 / 105
关于我国期货交易的集合竞价，以下表述正确的有（ ）。
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A. 开盘价和收盘价均由集合竞价产生? B. 开盘价集合竞价在某品种某月份合约每一交易日开市前5分钟内进行 C. 集合竞价采用最大成交量原则 D. 竞价中的买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序
39多选题39 / 105
结算是指根据交易结果和交易所有关规定对（ ）进行的计算、划拨。
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A. 会员交易保证金 B. 盈亏 C. 手续费 D. 交割货款和其他有关款项
40多选题40 / 105
以下描述属于期货转现货的优势的有（ ）。
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A. 加工企业和生产经营企业利用期货转现货可以节约期货交割成本 B. 期货转现货比"平仓后购销现货"更便捷 C. 可以灵活商定交货品级、地点和方式，可以提高资金的利用效率 D. 加工企业可以根据需要分批分期地购回原料，减轻资金压力，减少库存量
41多选题41 / 105
超过持仓限额，交易所可以按照有关规定采取的措施包括（ ）。
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A. 强行平仓 D. 提高保证金的比例
42多选题42 / 105
客户可以通过（ ）向期货经纪公司下达交易指令。
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A. 书面下单 B. 电话下单 C. 网络下单 D. 中国证监会规定的其他方式
43多选题43 / 105
当会员或是客户出现哪种情况时，交易所可以对其持仓实现强行平仓（ ）。
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A. 会员交易保证金不足并未能在规定时限内补足的 D. 根据交易所的紧急措施应予强行平仓的
44多选题44 / 105
关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述不正确的有（ ）。
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B. 因信息经营机构或公众媒体转发即时交易行情信息发生故障，影响会员或客户正常交易的，交易所要承担责任 D. 期货交易信息所有权属期货业协会，由期货业协会统一管理和发布，
45多选题45 / 105
根据中国证监会规定，经交易所批准，会员可用以下哪项作为交易保证金（ ）。
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A. 标准仓单 B. 交易所允许的其他质押物品 C. 现金
46多选题46 / 105
下面对风险准备金制度描述正确的是（ ）。
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B. 风险准备金是由交易所设立的 C. 风险准备金是用来提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金
47多选题47 / 105
当某个上市期货合约以涨跌停板价格成交时，成交撮合实行（ ）原则。
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A. 平仓优先 B. 时间优先
48判断题48 / 105
一般来说，商品的价格波动越频繁、越剧烈，该商品期货合约的每日停板额就应设置得小一些，反之则大一些。（ ）
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B. 错误
49判断题49 / 105
在期货市场中，商品期货通常都采用实物交割方式，金融期货则采用现金交割方式。（ ）
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B. 错误
50判断题50 / 105
期货转现货不如"平仓后购销现货’’便捷。（ ）
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B. 错误
51判断题51 / 105
实物交割应以客户的名义进行。（ ）
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B. 错误
52判断题52 / 105
在结算中手续费、税金等各项费用从会员的交易保证金中直接扣划。（ ）
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B. 错误
53判断题53 / 105
客户的实物交割须由会员代理，并以客户的名义在交易所进行。（ ）
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B. 错误
54判断题54 / 105
"逐日盯市"是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、，税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。（ ）
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A. 正确
55判断题55 / 105
<标准仓单持有凭证)是交易所会员向客户开具的代表标准仓单所有权的有效凭证，是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、质押、注销的凭证，受法律保护。（ ）
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B. 错误
56判断题56 / 105
当会员、客户出现持仓量超出其限仓规定的情况时，交易所应对其实行强行平仓（ ）
查看答案
A. 正确
57判断题57 / 105
会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额。对超过持仓限额的会员或客户，交易所按有关规定执行强行平仓。（ ）
查看答案
A. 正确
58判断题58 / 105
客户的实物交割须由会员代理，并以会员名义在交易所进行。（ ）
查看答案
A. 正确
59判断题59 / 105
实行持仓限额制度的目的在于防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过度集中于少数投资者。（ ）
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A. 正确
60判断题60 / 105
结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算帐户预先准备的资金，是已经被合约占用的保证金。（ ）
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B. 错误
61判断题61 / 105
客户在下达市价指令时必须指明具体的价位。（ ）
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B. 错误
62判断题62 / 105
当日结算时的交易保证金超过昨日结算时的交易保证金部分从会员结算准备金中扣划。当日结算时的交易保证金低于昨日结算时的交易保证金部分划人会员结算准备金。（ ）
查看答案
B. 错误
63判断题63 / 105
开立账户实质上是投资者(委托人)与期货经纪公司(代理人)之间建立的一种信用关系。（ ）
查看答案
B. 错误
64判断题64 / 105
涨跌停板制度又称为每日价格最大波动限制，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。（ ）
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A. 正确
65判断题65 / 105
同一客户在不同经纪会员处开有多个交易编码，各交易编码上所有持仓头寸的合计数，不得超出一个客户的限仓数额。（ ）
查看答案
A. 正确
66判断题66 / 105
每日结算后，当会员的结算保证金低于交易所规定的最低保证金时，交易所要按规定方式通知会员追加保证金。（ ）
查看答案
A. 正确
67判断题67 / 105
郑州商品交易所实行"三日交割法"的第二日为配对日。（ ）
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B. 错误
68判断题68 / 105
跌停板的确定，主要取决于该种商品现货市场价格波动的频繁程度和波幅的大小。（ ）
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A. 正确
69判断题69 / 105
与期货市场的层次结构相适应，期货交易的结算也是分级、分层的。交易所只对会员结算，非会员单位或个人通过其期货经纪公司会员结算。（ ）
查看答案
A. 正确
70判断题70 / 105
期货经纪公司向客户收取的保证金，属于客户所有;期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金，进行交易结算外，严禁挪作他用。（ ）
查看答案
A. 正确
71判断题71 / 105
最小变动价位是指在期货交易所的公开竞价过程中，对期货合约标的每单位价格报价的最小变动数值。（ ）
查看答案
A. 正确
72判断题72 / 105
会员在期货合约实物交割中发生违约行为，交易所应先代为履约。（ ）
查看答案
A. 正确
73判断题73 / 105
某一月份合约在其交易过程中的不同阶段，分别适用不目的限仓数额，进入交割月份的合约限仓数额可以放开。（ ）
查看答案
B. 错误
74判断题74 / 105
郑州商品交易所在实行"三日交割法"中，交割月买方会员有权提出交割申请。（ ）
查看答案
B. 错误
75判断题75 / 105
集合竞价采用最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。（ ）
查看答案
A. 正确
76判断题76 / 105
在期货市场中，商品期货通常都采用现金交割方式。（ ）
查看答案
B. 错误
77判断题77 / 105
如在规定时间内会员没有对结算数据提出异议，也不能视作会员已认可结算数据的准确性。（ ）
查看答案
B. 错误
78判断题78 / 105
收盘价集合竞价在某品种某月份合约每一交易日收市前10分钟内进行，其中前9分钟为期货合约买、卖价格指令申报时间，后1分钟为集合竞价撮合时间，收市时产生收盘价。（ ）
查看答案
B. 错误
79判断题79 / 105
期货交易基本流程包括开户、下单、成交回报、结算、交割。（ ）
查看答案
A. 正确
80判断题80 / 105
由交易所执行的强制平仓产生的盈亏相抵后的盈利部分予以罚没，（ ）
查看答案
A. 正确
81判断题81 / 105
现金交割是指交易双方在交割日对合约盈亏以现金方式进行结算的过程。（ ）
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A. 正确
82判断题82 / 105
虽然制定了涨跌停板制度，仍然可能会造成会员和客户的保证金账户大面积亏损甚至透支。（ ）
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A. 正确
83判断题83 / 105
我国期货交割商品计价以交割结算价为基础，再加上不同等级商品质量升贴水以及异地交割仓库与基准交割仓库的升水。（ ）
查看答案
A. 正确
84判断题84 / 105
当会员、客户出现根据交易所的紧急措施应予强行平仓的情况时，交易所应对其实行强行平仓。（ ）
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A. 正确
85判断题85 / 105
农产品的地域差价十分明显，不具有现金交割的条件。（ ）
查看答案
A. 正确
86判断题86 / 105
会员在期货合约实物交割中发生违约行为，交易所应先代为履约。（ ）
查看答案
A. 正确
87判断题87 / 105
取消指令是指客户要求将某一指定指令取消的指令o通过执行该指令，将客户以前下达的指令完全取消，但是成了由新的指令取代原指令。（ ）
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B. 错误
88判断题88 / 105
股指期货的交易标的是股票指数，具有虚拟性和惟一确定性，更适合采用现金交割方式。（ ）
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A. 正确
89判断题89 / 105
某一月份合约在其交易过程中的不同阶段，分别适用不同的限仓数额。（ ）
查看答案
A. 正确
90判断题90 / 105
大多数期货交易都是通过对冲平仓的方式了结履约责任，进入实物交割环节的比重非常小，所以交割环节是交易流程中可有可无的环节。（ ）
查看答案
B. 错误
91判断题91 / 105
金融期货中有的品种采用实物交割方式，有的品种则采用现金交割方式。（ ）
查看答案
A. 正确
92判断题92 / 105
交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，并报中国证监会备案后实施。(
查看答案
B. 错误
93判断题93 / 105
保证金制度指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例(通常为5%-lo%)缴纳资金，用于结算和保证履约的制度。（ ）
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A. 正确
94判断题94 / 105
会员资金按当日盈亏进行划转，当日盈利划人会员结算准备金，当日亏损从会员结算准备金中扣划。（ ）
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A. 正确
95判断题95 / 105
郑州商品交易所实行"三日交割法"的第一日为通知日。
查看答案
B. 错误
96判断题96 / 105
开盘集合竞价中的未成交申报单自动参与开市后竞价交易。收盘集合竟价前的未成交申报单继续参与收盘集合竞价。（ ）
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A. 正确
97判断题97 / 105
标准仓单流通是指标准仓单用于在交易所履行到期合约的实物交割、标准仓单交易及标准仓单在交易所外转让。（ ）1
查看答案
A. 正确
98判断题98 / 105
交易所调整限仓数额须经中国证监会批准，报中国期货业协会备案后实施。（ ）
查看答案
B. 错误
99判断题99 / 105
期货经纪公司注销客户的交易编码，不必向交易所备案。（ ）
查看答案
B. 错误
100判断题100 / 105
一节一价制(静盘)是指把每个交易日分为若干节，每节只有一个价格的制度。每节交易由卖方最先叫价，所有场内经纪人根据其叫价申报交易数量，直至在某一价格上买卖双方的交易数量相等时为止。（ ）
查看答案
B. 错误
101判断题101 / 105
期货交割是促使期货价格和现货价格趋向一致的制度保证‘（ ）
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 105
风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行。（ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 105
限价指令是指执行时必须按限定价格或更好的价格成交的指令。这种指令的特点是成交速度相对较慢，有时甚至无法成交。（ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 105
强行平仓先由会员自己执行，时限除交易所特别规定外，一律为开市后第一节交易时间内。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 105
标准仓单注销是指标准仓单合法持有人到交易所办理标准仓单退出流通手续的过程。（ ）
查看答案
A. 正确