2011年证券从业资格考试《证券交易》第二章试题--证券交易程序

委托指令根据（    ），有市价委托和限价委托。

委托指令根据（    ），有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

在订单匹配原则方面，我国采用（    ）。

对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（    ）环节，证券交易过程才告结束。

开立（    ）是投资者进行证券交易的先决条件。

根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（    ）对证券账户实施统一管理。

按（    ）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（    ）个。

对于国家法律法规和行政规章规定需要的（    ）特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（    ）。

自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（    ）办理开户手续。

上海证券账户当日开立，（    ）生效。

深圳证券账户当日开立，（    ）即可用于交易。

（    ）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

（    ）是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（    ）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

上海证券代码和深圳证券代码都为一组（    ）位数字。

如不在委托单上特别注明，均按（    ）处理。

从委托价格的（    ）看，可以将委托分为市价委托和限价委托。

市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（    ）买进或卖出证券。

市价委托的缺点是（    ）。

以下（    ）是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。

债券质押式回购的计价单位是（    ）。

债券买断式回购的计价单位是（    ）。

上海证券交易所规定（    ）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

深圳证券交易所规定（    ）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

上海证券交易所规定（    ）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（    ）。

上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为（    ）。

上海证券交易所和深圳证券所都规定（    ）的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（    ）。

某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是（    ）天，交易日挂牌显示的应计利息额是（　　）元。

上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（    ），起点5元。

（    ）是填写委托单的第一要点。

根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（    ）。

（    ）属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在而投资者清算交收时代为扣收。

（    ）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（    ）的申报原则。

有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40;乙的买入价10.40元，时间为13：25;丙的买入价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（    ）。

在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（    ）。

涨跌幅价格的计算公式为（    ）。

某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价l32.75元，则已计息天数为（    ）。

2008年9月19日，证券交易印花税对（    ）按1‰税率征收，对受让方不再征收。

在（    ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

下列关于连续竞价的说法错误的是（    ）。

下列关于连续竞价的说法错误的是（    ）。

关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日（    ）的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（    ）交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（    ）为开盘集合竞价时间。

深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（    ）为收盘集合竞价时间。

如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（    ）为成交价。

如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取（    ）为成交价。

上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其（    ）为成交价格。

根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（    ）。

中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（    ）。

中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（    ）。

证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的（    ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

在上海证券交易所，A股的过户费为（    ），起点为1元。

在上海证券交易所B股的结算费为（    ）。

某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元;次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元;2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，买入X国债的实际付出是（    ）。

证券账户用来记载投资者所持有的证券（    ）。

资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的（    ）。

委托指令根据委托订单的数量，可以分为（    ）。

委托指令根据委托时效限制，可以分为（    ）。

证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（    ）进行审查。

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（    ）。

在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（    ）。

在订单匹配原则方面，我国采用（    ）。

证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（    ）。

清算包括（    ）。

投资者证券账户由（    ）负责开立。

中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（    ）。

我国证券账户种类的划分依据有（    ）。

证券账户按用途划分，可以划分为（    ）。

A股账户按持有人分为（    ）。

A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可用于买卖（    ）等各类证券。

“B股账户”，是专门为投资者买卖（    ）而设置的。

开立证券账户应坚持（    ）的原则。

《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同（    ）的证券账户。

对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括（    ）等机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

以下（    ）需要前往中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。

以下（    ）可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。

证券托管是指投资者将持有的证券委托给（    ）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（    ）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

投资者具有下列（    ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（    ）。

非柜台委托主要有（    ）等形式。

以委托单为例，委托指令的基本要素包括（    ）。

客户委托买卖证券名称的方法有（    ）。

买卖证券的数量，可分为（    ）。

从委托价格的限制形式看，可以将委托分为（    ）。

市价委托的优点有（    ）。

限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（    ）买卖证券。

限价委托方式的缺点有（    ）。

上海证券交易所可以接受的市价申报有（    ）。

深圳证券交易所可以接受的市价申报有（    ）。

下列证券的交易时的计价单位正确的有（    ）。

上海证券交易所和深圳证券所都规定（    ）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

深圳证券交易所根据市场需要，可以接受市价申报类型有（    ）。

根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（    ）。

委托指令的基本要素包括（    ）。

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（    ）。

下列关于过户费的收取不正确的有（    ）。

深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（    ）。

下列关于委托价格的说法，正确的有（    ）。

上海证券交易所接受以下（    ）方式的市价申报。

下列关于申报时间的说法，错误的有（    ）。

我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（    ）。

在申报价格最小变动单位方面，以下符合《上海证券交易所交易规则》规定的有（    ）。

在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（    ）。

证券经纪商在收到客户委托后，应对（    ）进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到（    ）。

客户自行输入委托指令的优点有（    ）。

B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（    ）。

关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（    ）。

关于申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（    ）。

关于申报时间，深圳证券交易所则规定，每个交易日（    ）深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。

上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（    ）为连续竞价时间。

连续竞价阶段的特点有（    ）。

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报（    ）备案，备案15天内无异议后实施。

证券交易程序，也就是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（    ）

在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。（    ）

投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。（    ）

报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（    ）

报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（    ）

目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。（    ）

清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方同卖方转移。这一过程属于交收。（    ）

对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。（    ）

《证券账户管理规则》规定，中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。（    ）

人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（    ）

人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。（    ）

《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。（    ）

真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。（    ）

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。（    ）

上海证券账户当日开立，次一交易日生效。（    ）

证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（    ）

指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。（    ）

撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，就可进行交易。（    ）

在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管。（    ）

柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。（    ）

客户在买卖上海证券交易所上市的证券时，必须填写在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的证券账户号码。（    ）

委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（    ）

市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（    ）

对于深圳证券交易所来说，最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以本方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中本方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。（    ）

对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。（    ）

根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位。（    ）

证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。（    ）

取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（    ）

证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。（    ）

对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。（    ）

所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（    ）

集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。（    ）

深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。（    ）

在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（    ）

在深圳证券交易所，免收A股的过户费。（    ）