1填空题1 / 167
（ ）我国股指期货开始上市交易。
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C. 2010年4月16日
职业资格类证劵从业资格证券交易
2011年证券从业资格考试《证券交易》第一章试题--证券交易概述
167 题含答案证券交易
2填空题2 / 167
（ ）上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。
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D. 2010年3月31日
3填空题3 / 167
（ ）创业板在深圳证券交易所开市。
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B. 2009年10月30日
4填空题4 / 167
（ ）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。
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A. 2004年5月
5填空题5 / 167
金融期货交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。
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C. 金融期货合约
6填空题6 / 167
从内容上看，权证具有（ ）的性质。
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A. 期权
7填空题7 / 167
回购交易通常在（ ）交易中运用。
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B. 债券
8填空题8 / 167
可转换债券具有（ ）的双重特性。
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D. 债权和期权
9填空题9 / 167
公开原则的核心要求是（ ）。
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C. 实现市场信息的公开化
10填空题10 / 167
我国股权分置改革试点工作启动的时间是（ ）。
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B. 2005年4月底
11填空题11 / 167
1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（ ）证券交易上市。
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A. 上海
12填空题12 / 167
新中国证券市场的建立始于（ ）年。
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B. 1986
13填空题13 / 167
可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（ ）的债券。
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A. 另一种证券
14填空题14 / 167
证券交易的（ ）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
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C. 公开
15填空题15 / 167
我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（ ）。
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B. 实际的股价指数
16填空题16 / 167
开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。
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C. 基金资产净值
17填空题17 / 167
根据（ ）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
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C. 发行主体
18填空题18 / 167
证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（ ）万元。
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C. 5000
19填空题19 / 167
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（ ）亿元。
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D. 5
20填空题20 / 167
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（ ）。
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D. 小额交易
21填空题21 / 167
1992年年初，（ ）在上海证券交易所上市。
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B. B股
22填空题22 / 167
信用交易是投资者通过交付（ ）取得经纪商信用而进行的交易。
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C. 保证金
23填空题23 / 167
交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（ ）进行证券交易。
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B. 交易单元
24填空题24 / 167
证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量。
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C. 市场指数的风险度
25填空题25 / 167
以下关于连续交易的说法，不正确的是（ ）。
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A. 交易一定是连续的
26填空题26 / 167
合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（ ）。
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A. B股
27填空题27 / 167
一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的是（ ）。
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C. B股
28填空题28 / 167
金融期权交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。
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B. 金融期权合约
29填空题29 / 167
期货交易是在交易所进行的（ ）的远期交易。
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D. 标准化
30填空题30 / 167
回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（ ）的特点。
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B. 远期交易
31填空题31 / 167
根据（ ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
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D. 交易合约的签订与实际交割之间的关系
32填空题32 / 167
在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（ ）万笔流量的使用权。
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B. 2
33填空题33 / 167
证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（ ）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
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C. 20
34填空题34 / 167
从积极的意义上看，证券市场（ ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。
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B. 流动性
35填空题35 / 167
证券交易机制从（ ）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
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A. 交易价格的决定特点
36填空题36 / 167
证券交易所的决策机构是（ ）。
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B. 理事会
37填空题37 / 167
证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整（ ），但不得少于上述规定的限额。
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C. 注册资本最低限额
38填空题38 / 167
2005年10月重新修订的（ ）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
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A. 《证券法》
39多选题39 / 167
证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ ）。
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A. 以营利为目的的业务 C. 发布对证券价格进行预测的文字和资料 D. 新闻出版业
40多选题40 / 167
按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（ ）等。
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A. 基金交易 B. 债券交易 C. 股票交易 D. 其他金融衍生工具的交易
41多选题41 / 167
下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（ ）。
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A. 追踪的是实际的股价指数 B. 可以在证券交易所挂牌上市交易 C. 代表的是一揽子股票的投资组合 D. 可以进行基金份额的申购和赎回
42多选题42 / 167
下列属于政府债券的有（ ）。
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C. 国债 D. 地方债
43多选题43 / 167
下列有关公平原则的说法不正确的是（ ）。
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A. 应当公正地对待证券交易的各方 D. 除证券公司外，各方处于平等的法律地位
44多选题44 / 167
证券交易与证券发行的联系表现为（ ）。
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A. 证券交易与发行相互促进、相互制约 C. 证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行 D. 证券发行为证券交易提供了对象
45多选题45 / 167
以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ ）。
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A. 证券只有通过流动才具有较强的变现能力 C. 因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性 D. 证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
46多选题46 / 167
以下不属于公开原则的有（ ）。
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A. 公正地办理证券交易中的各项手续 B. 公正地处理证券交易中的违法违规行为
47多选题47 / 167
证券市场流动性包含的要求有（ ）。
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B. 成交速度 C. 成交价格
48多选题48 / 167
以下关于政府债券的说法，正确的有（ ）。
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A. 是债权债务凭证 B. 分类依据是发行主体不同 C. 发行主体是中央政府和地方政府 D. 是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证
49多选题49 / 167
以下关于定期交易的特点，说法不正确的有（ ）。
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B. 市场为投资者提供了交易的即时性 D. 交易过程中可以提供更多的市场价格信息
50多选题50 / 167
证券登记结算机构的职能包括（ ）。
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A. 证券的存管和过户 C. 证券和资金的清算交收及相关管理 D. 证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记
51多选题51 / 167
目前，金融期货主要类型有（ ）。
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B. 外汇期货 C. 利率期货 D. 股权类期货
52多选题52 / 167
以下属于基础性金融产品的是（ ）。
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A. 股票 C. 债券
53多选题53 / 167
为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（ ）。
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A. 制定完善的风险防范制度和内部控制制度 B. 建立完善的技术系统 C. 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 D. 对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
54多选题54 / 167
以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（ ）。
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A. 现在定约成交，将来交割 B. 期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行 D. 远期交易是非标准化的，在场外市场进行
55单选题55 / 167
关于交易席位的使用，正确的有（ ）。
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A. 会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让
56多选题56 / 167
在国内外证券市场上，权证的分类有（ ）。
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A. 认股权证和备兑权证 B. 认购权证和认沽权证 D. 美式权证、欧式权证和百慕大式权证
57多选题57 / 167
非上市的开放式基金，投资者办理基金份额申购和赎回的途径有（ ）。
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B. 只允许通过基金管理人及其代销机构办理 C. 可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理
58多选题58 / 167
以下关于证券投资基金的说法，正确的有（ ）。
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A. 由基金托管人托管 B. 由基金管理人管理和运用资金 C. 通过公开发售基金份额募集资金 D. 以资产组合方式进行证券投资活动
59多选题59 / 167
以下关于股票的说法，正确的有（ ）。
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A. 股东可以据以获取股息和红利 B. 股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 C. 股票可以表明投资者的股东身份和权益 D. 股票是一种有价证券
60多选题60 / 167
我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（ ）。
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A. 维护投资者和证券交易所的合法权益 B. 遵守证券交易所章程、各项规章制度 C. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料 D. 遵守国家的有关法律法规、规章和政策
61单选题61 / 167
以下不属于证券交易所会员权利的有（ ）。
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C. 参与收益分配
62多选题62 / 167
一般来说，证券交易所从（ ）方面规定入会的条件。
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A. 证券公司的经营范围 B. 证券公司的人员素质 C. 证券公司的组织机构 D. 证券公司承担风险和责任的资格及能力
63多选题63 / 167
下列说法正确的有（ ）。
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A. 连续交易系统为投资者提供了交易的即时性 C. 连续交易系统可在交易过程中提供更多韵市场价格信息 D. 在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
64多选题64 / 167
从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（ ）。
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A. 指令驱动系统 B. 报价驱动系统
65单选题65 / 167
对于可转换债券，以下表述不正确的有（ ）。
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B. 持有者可按规定将股票转换为债券
66多选题66 / 167
以下关于回购交易的说法，不正确的有（ ）。
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A. 更多地具有长期融资的属性 C. 结合了期货交易和远期交易的特点
67多选题67 / 167
我国证券交易所的职能包括（ ）。
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A. 组织监督证券交易 B. 制定证券交易所的业务规则 C. 设立证券登记结算机构 D. 管理和公布市场信息
68多选题68 / 167
关于期货交易与远期交易，以下说法不正确的有（ ）。
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B. 期货交易是非标准化的，在场外市场进行 C. 期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的 D. 远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
69多选题69 / 167
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ）。
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A. 期货交易 B. 现货交易 C. 远期交易
70多选题70 / 167
如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（ ）。
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A. 股权类期权 B. 利率期权 C. 货币期权 D. 金融期货合约期权
71多选题71 / 167
金融衍生工具交易包括（ ）。
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A. 可转换债券交易 B. 权证交易 C. 金融期权交易 D. 金融期货交易
72多选题72 / 167
以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（ ）。
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A. 是与基础金融产品相对应的一个概念 B. 建立在基础产品或基础变量之上 C. 又称金融衍生产品 D. 其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动
73多选题73 / 167
以下关于封闭式基金的说法，不正确的有（ ）。
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C. 封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的 D. 封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
74多选题74 / 167
以下关于债券及债券交易的说法，正确的有（ ）。
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A. 债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动 B. 债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证 C. 债券是一种有价证券 D. 政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种
75多选题75 / 167
证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（ ）。
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A. 约见谈话 B. 要求整改 C. 口头警示 D. 专项调查
76多选题76 / 167
以下关于证券交易市场的作用，正确的有（ ）。
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A. 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件 B. 为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 C. 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务 D. 实施公开、公正和及时的信息披露
77多选题77 / 167
证券交易所的组织形式包括（ ）。
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C. 会员制 D. 公司制
78多选题78 / 167
经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（ ）。
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A. 证券经纪 B. 证券自营 C. 证券承销与保荐 D. 证券投资咨询
79多选题79 / 167
下列是设立证券公司所应具备的条件有（ ）。
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A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程 D. 有完善的风险管理与内部控制制度
80多选题80 / 167
在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（ ）。
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C. 股份有限公司 D. 有限责任公司
81多选题81 / 167
合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（ ）。
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A. A股 B. 权证 C. 国债、可转换债券、企业债券 D. 封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金
82多选题82 / 167
我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有（ ）行为。
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A. 直接或者以化名持有、买卖股票 B. 借他人名义持有、买卖股票 D. 收受他人赠送的股票
83多选题83 / 167
以下属于机构投资者的有（ ）。
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A. 政府机构 B. 金融机构 C. 各类基金 D. 企业及事业法人
84多选题84 / 167
下列关于权证的说法，不正确的有（ ）。
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A. 权证的发行人只能是证券发行人 D. 权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
85多选题85 / 167
从基金的基本类型看，基金一般可分为（ ）。
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B. 封闭式基金 D. 开放式基金
86多选题86 / 167
债券种类主要包括（ ）。
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B. 政府债券 C. 金融债券 D. 公司债券
87多选题87 / 167
投资者买卖证券的基本途径有（ ）。
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C. 直接进入交易场所自行买卖证券 D. 委托经纪商代理买卖证券
88多选题88 / 167
证券公司经营（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。
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A. 证券承销与保荐、证券自营 B. 证券自营、证券资产管理 C. 证券承销与保荐、证券资产管理
89多选题89 / 167
证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（ ）。
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A. 是证券市场上的机构投资者 B. 为投资者提供代理证券买卖的中介服务
90多选题90 / 167
证券交易的原则有（ ）。
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B. 公平原则 C. 公正原则 D. 公开原则
91多选题91 / 167
我国证券交易所特别会员享有的权利包括（ ）。
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B. 向证券交易所提出相关建议 C. 列席证券交易所会员大会 D. 接受证券交易所提供的相关服务
92多选题92 / 167
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（ ）。
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A. 依法设立且满l年 B. 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩 C. 承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
93多选题93 / 167
下列关于指令驱动和报价驱动的说法不正确的有（ ）。
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B. 报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者 D. 指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
94多选题94 / 167
证券市场的有效性包含（ ）的要求。
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A. 证券市场的低成本 C. 证券市场的高效率
95多选题95 / 167
合格境外机构投资者，是指符合（ ）发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
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A. 中国证券监督管理委员会 B. 中国人民银行 C. 国家外汇管理局
96多选题96 / 167
我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（ ）服务，不以营利为目的的法人。
查看答案
A. 集中登记 B. 存管 D. 结算
97单选题97 / 167
会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（ ）个工作日内在其营业场所予以公告。
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B. 5
98多选题98 / 167
在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（ ）。
查看答案
A. 通过多个网关进行一个交易单元的交易申报 B. 通过一个网关进行多个交易单元的交易申报 C. 通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
99多选题99 / 167
在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有（ ）。
查看答案
A. 每个席位自动享有一个标准流速的使用权 B. 每个席位自动享有一个交易单元的使用权 C. 进入证券交易所参与证券交易 D. 每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权
100多选题100 / 167
证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（ ）。
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A. 在会员范围内通报批评 B. 取消交易权限 C. 暂停或者限制交易 D. 在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责
101多选题101 / 167
证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（ ）。
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A. 每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 B. 每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料 C. 证券交易所规定的其他定期报告义务 D. 每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
102多选题102 / 167
证券交易所会员代表应当履行的职责有（ ）。
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A. 组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训 B. 报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件 C. 组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训 D. 办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务
103多选题103 / 167
证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（ ）。
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A. 经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司 B. 承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费 C. 组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件 D. 具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
104多选题104 / 167
根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（ ）。
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A. 弱势有效市场 B. 半强势有效市场 C. 强势有效市场
105多选题105 / 167
证券市场的高效率含义包括（ ）。
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A. 证券市场的信息效率 B. 证券市场的运行效率
106单选题106 / 167
关于报价驱动，下列说法不正确的有（ ）。
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A. 是一种竞价市场
107多选题107 / 167
为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因（ ）造成的证券登记结算机构的损失。
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A. 不可抗力 B. 技术故障 C. 操作失误 D. 违约交收
108多选题108 / 167
以下（ ）属于其他交易场所。
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B. 代办股份转让系统 C. 银行间债券市场 D. 柜台市场
109多选题109 / 167
证券公司经营下列（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。
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A. 证券经纪 B. 证券投资咨询 C. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
110判断题110 / 167
卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（ ）
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A. 正确
111判断题111 / 167
权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（ ）
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B. 错误
112判断题112 / 167
期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 167
所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。（ ）
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B. 错误
114判断题114 / 167
股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 167
合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（ ）
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A. 正确
116判断题116 / 167
股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（ ）
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B. 错误
117判断题117 / 167
公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。（ ）
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A. 正确
118判断题118 / 167
1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（ ）
查看答案
A. 正确
119判断题119 / 167
证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 167
在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（ ）
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A. 正确
121判断题121 / 167
证券交易所总经理由理事会任免。（ ）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 167
中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。（ ）
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 167
我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 167
证券交易所的设立和解散，由国务院决定。（ ）
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 167
注册资本不足l亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。（ ）
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 167
期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（ ）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 167
金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（ ）
查看答案
A. 正确
128判断题128 / 167
对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。（ ）
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A. 正确
129判断题129 / 167
经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（ ）
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A. 正确
130判断题130 / 167
深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立2个或2个以上的交易单元。（ ）
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B. 错误
131判断题131 / 167
证券交易所会员应当设会员代表l名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。（ ）
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A. 正确
132判断题132 / 167
债券也是一种有价证券，是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 167
股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（ ）
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A. 正确
134判断题134 / 167
交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。（ ）
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A. 正确
135判断题135 / 167
普通席位与专用席位均不得转让和退回。（ ）
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B. 错误
136判断题136 / 167
根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 167
证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（ ）未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（ ）
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A. 正确
138判断题138 / 167
对于不履行义务的会员，无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。（ ）
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B. 错误
139判断题139 / 167
证券交易的对象就是证券买卖的标的物。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 167
证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 167
证券市场有效性包括证券市场的高效率和低成本两方面的要求。（ ）
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A. 正确
142判断题142 / 167
在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 167
在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 167
在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 167
证券成交速度快，说明其流动性很好。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 167
信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 167
证券公司的注册资本应当是实缴资本。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 167
合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。（ ）
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B. 错误
149判断题149 / 167
证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 167
深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（ ）
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A. 正确
151判断题151 / 167
金融期权合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。（ ）
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B. 错误
152判断题152 / 167
深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 167
会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。（ ）
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A. 正确
154判断题154 / 167
债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 167
证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（ ）
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A. 正确
156判断题156 / 167
金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 167
股票交易只可以在证券交易所进行。（ ）
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B. 错误
158判断题158 / 167
股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。（ ）
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B. 错误
159判断题159 / 167
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（ ）
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A. 正确
160判断题160 / 167
只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。（ ）
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B. 错误
161判断题161 / 167
证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。（ ）
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A. 正确
162判断题162 / 167
店头市场即场外交易市场，二者可以等同。（ ）
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B. 错误
163判断题163 / 167
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（ ）
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A. 正确
164判断题164 / 167
现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（ ）
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A. 正确
165判断题165 / 167
金融期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用(称为期权费或期权价格)，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。（ ）
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A. 正确
166判断题166 / 167
金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（ ）
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B. 错误
167判断题167 / 167
上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。（ ）
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A. 正确