1填空题1 / 136
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ），并应当遵循分散投资风险的原则。
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C. 20%
职业资格类证劵从业资格证券交易
2011年证券从业资格考试《证券交易》第七章--资产管理业务试题
136 题含答案证券交易
2填空题2 / 136
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。
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C. 5
3填空题3 / 136
证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
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D. 6，60
4填空题4 / 136
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。
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B. 10%
5填空题5 / 136
单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。
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C. 3%
6填空题6 / 136
证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
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A. 3
7填空题7 / 136
证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。
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C. 15
8填空题8 / 136
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（ ）。
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B. 证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称
9填空题9 / 136
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
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D. 20
10填空题10 / 136
集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
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A. 托管银行
11填空题11 / 136
证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。
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A. 托管机构
12填空题12 / 136
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
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C. 6
13填空题13 / 136
上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（ ）。
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B. 上月资产净值
14填空题14 / 136
集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（ ）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
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B. 5
15填空题15 / 136
证券公司、托管机构应当至少每（ ）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。
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A. 3个月
16填空题16 / 136
以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（ ）。
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A. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
17填空题17 / 136
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（ ）。
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D. 投资决策失误而受损失
18填空题18 / 136
（ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
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B. 市场风险
19填空题19 / 136
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。
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D. 证券公司高级管理人员营私舞弊
20填空题20 / 136
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
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B. 5
21填空题21 / 136
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（ ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。
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B. 60
22填空题22 / 136
证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
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C. 60日
23填空题23 / 136
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
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C. 1万元以上l0万元以下
24填空题24 / 136
证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（ ）以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。
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D. 30万元以上60万元以下
25填空题25 / 136
证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
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C. 3万元以上l0万元以下
26填空题26 / 136
证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
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B. 1倍以上5倍以下
27填空题27 / 136
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。
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B. 100万元
28填空题28 / 136
客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（ ）方式进行保管。
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D. 托管
29填空题29 / 136
证券公司应当指定专人向客户如实披露其（ ），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
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B. 业务资格
30填空题30 / 136
专用证券账户注销后，证券公司应当在（ ）个交易日内报证券交易所备案。
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B. 3
31填空题31 / 136
根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（ ）。
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A. 汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
32填空题32 / 136
为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（ ）。
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C. 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
33填空题33 / 136
证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
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B. 资格管理
34填空题34 / 136
下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（ ）。
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B. 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
35填空题35 / 136
证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ），并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。
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C. 5%，l5%
36填空题36 / 136
证券公司开展定向资产管理业务应遵循原则中不包括（ ）。
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A. 投资损失证券公司连带
37填空题37 / 136
客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（ ）履行相应义务。
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C. 客户
38填空题38 / 136
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。
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B. 公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
39填空题39 / 136
自集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（ ）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
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A. 6个月，次日
40填空题40 / 136
发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（ ）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
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B. 2个
41多选题41 / 136
资产管理业务的主要类型有（ ）。
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A. 为单一客户办理定向资产管理业务 C. 为多个客户办理集合资产管理业务 D. 为客户特定目的办理专项资产管理业务
42多选题42 / 136
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。
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A. 证券公司与客户必须是“一对一” B. 具体投资方向应在资产管理合同中约定 D. 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
43多选题43 / 136
以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（ ）。
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A. 国家重点建设债券 C. 在证券交易所上市的企业债券 D. 国债
44多选题44 / 136
以下属于集合资产管理业务特点的有（ ）。
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A. 集合性，即证券公司与客户是“一对多” B. 投资范围有限定性和非限定性之分 C. 客户资产必须进行托管 D. 通过专门账户投资运作
45多选题45 / 136
以下属于专项资产管理业务特点的有（ ）。
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B. 特定性，即要设定特定的投资目标 C. 通过专门账户经营运作
46多选题46 / 136
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。
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A. 经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B. 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 D. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
47单选题47 / 136
代理客户办理专用证券账户，应当由（ ）向证券登记结算机构申请。
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C. 证券公司
48多选题48 / 136
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（ ）。
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A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B. 设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元 C. 设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元 D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
49多选题49 / 136
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ ）。
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A. 守法合规 B. 公平公正 C. 约定运作
50多选题50 / 136
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。
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A. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元 C. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
51多选题51 / 136
证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。
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A. 申请书 B. 净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表 D. 申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
52多选题52 / 136
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。
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A. 安全保管集合资产管理计划资产 B. 执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 C. 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D. 出具资产托管报告
53多选题53 / 136
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（ ）。
查看答案
A. 公平公正、诚实守信 B. 健全内控、规范运作 C. 投资风险客户自担
54多选题54 / 136
下列关于客户资产托管的表述正确的是（ ）。
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B. 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 D. 资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务
55多选题55 / 136
客户委托资产可以是客户合法持有的（ ）等资产。
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A. 现金 B. 债券 C. 资产支持证券
56多选题56 / 136
下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（ ）。
查看答案
B. 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元 D. 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l5%
57单选题57 / 136
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（ ）。
查看答案
D. 同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
58多选题58 / 136
在以下（ ）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。
查看答案
A. 客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户 C. 专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
59多选题59 / 136
定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的（ ）相匹配。
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A. 投资经验 C. 风险控制水平 D. 管理能力
60多选题60 / 136
证券公司将委托资产投资于以下（ ）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。
查看答案
A. 本公司 B. 资产托管机构 C. 与本公司有关联方关系的公司 D. 与资产托管机构有关联方关系的公司
61多选题61 / 136
定向资产管理合同应当包括的基本事项有（ ）。
查看答案
A. 客户资产的种类和数额 B. 客户所持有证券的权利的行使和义务的履行 C. 管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间 D. 与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
62多选题62 / 136
定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。
查看答案
A. 专门、独立的业务运作 B. 合理、有效的控制措施 C. 独立客观的投资研究 D. 科学、严密的投资决策
63多选题63 / 136
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（ ）业务严格分离、独立决策、独立运作。
查看答案
A. 证券自营 B. 证券承销与保荐 C. 证券经纪
64多选题64 / 136
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ）。
查看答案
A. 保持独立、客观 B. 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 C. 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D. 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
65多选题65 / 136
证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（ ）。
查看答案
A. 健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 B. 具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录 C. 建立有效的投资风险评估与管理制度 D. 建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
66多选题66 / 136
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。
查看答案
A. 建立投资指令审核制度 B. 执行公平的交易分配制度，公平对待客户 C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
67多选题67 / 136
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（ ）推广集合资产管理计划。
查看答案
B. 集合资产管理计划说明书 C. 集合资产管理合同
68多选题68 / 136
（ ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。
查看答案
A. 托管银行 B. 证券交易所
69多选题69 / 136
证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ）以备支付客户的分红或退出款项。
查看答案
A. 现金 C. 到期日在1年以内的政府债券
70多选题70 / 136
集合资产管理合同由（ ）共同签署。
查看答案
A. 证券公司 B. 资产托管机构 C. 单个客户
71多选题71 / 136
管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（ ）。
查看答案
B. 参与金额(比例) C. 收益分配和责任分担方式 D. 在集合计划存续期内不得退出的承诺
72多选题72 / 136
根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（ ）。
查看答案
A. 除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 B. 根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C. 知情的权利
73多选题73 / 136
在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（ ）。
查看答案
A. 按合同约定承担投资风险 B. 保证委托资产来源及用途的合法性 C. 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 D. 不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
74多选题74 / 136
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。
查看答案
A. 挪用客户资产 B. 利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 D. 对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
75多选题75 / 136
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（ ）。
查看答案
A. 财产与收入状况 B. 风险承受能力 C. 投资偏好
76多选题76 / 136
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
查看答案
A. 集合资产管理计划资产与其自有资产 B. 集合资产管理计划资产与其他客户的资产 C. 不同集合资产管理计划的资产
77多选题77 / 136
（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
查看答案
A. 中国证券业协会 B. 证券交易所 C. 期货交易所 D. 证券登记结算机构
78多选题78 / 136
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（ ）。
查看答案
A. 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 B. 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 C. 责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 D. 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
79多选题79 / 136
证券公司从事证券资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
查看答案
A. 未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 B. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 C. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 D. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
80多选题80 / 136
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
查看答案
A. 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 B. 任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 C. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 D. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
81多选题81 / 136
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（ ）。
查看答案
A. 坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益 B. 应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作
82多选题82 / 136
证券公司不得接受本公司（ ）成为定向资产管理业务客户。
查看答案
A. 董事 B. 监事 C. 从业人员 D. 从业人员配偶
83多选题83 / 136
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（ ）。
查看答案
A. 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 B. 客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 D. 自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
84多选题84 / 136
对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（ ）。
查看答案
A. 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 B. 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 C. 同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 D. 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
85多选题85 / 136
集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（ ）。
查看答案
A. 投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历 D. 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
86多选题86 / 136
集合资产管理计划说明书的主要内容是（ ）。
查看答案
A. 投资理念与投资策略 B. 投资决策依据、投资程序与风险控制 D. 投资限制
87多选题87 / 136
集合资产管理合同应包括的主要内容有（ ）。
查看答案
C. 管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理 D. 集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议
88多选题88 / 136
证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（ ）情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。
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A. 未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划 C. 未按照规定程序或者超比例从事关联交易 D. 超出投资范围和比例进行投资
89判断题89 / 136
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 （ ）
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A. 正确
90判断题90 / 136
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （ ）
查看答案
B. 错误
91判断题91 / 136
集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。 （ ）
查看答案
B. 错误
92判断题92 / 136
证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。 （ ）
查看答案
B. 错误
93判断题93 / 136
证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 （ ）
查看答案
B. 错误
94判断题94 / 136
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。 （ ）
查看答案
A. 正确
95判断题95 / 136
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （ ）
查看答案
A. 正确
96判断题96 / 136
证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。 （ ）
查看答案
B. 错误
97判断题97 / 136
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的l0%。 （ ）
查看答案
A. 正确
98判断题98 / 136
证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 （ ）
查看答案
A. 正确
99判断题99 / 136
资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 （ ）
查看答案
B. 错误
100判断题100 / 136
证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 （ ）
查看答案
A. 正确
101判断题101 / 136
证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。 （ ）
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 136
证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。 （ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 136
证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。 （ ）
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 136
同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 （ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 136
专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。 （ ）
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 136
证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。 （ ）
查看答案
A. 正确
107判断题107 / 136
定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。 （ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 136
证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。 （ ）
查看答案
A. 正确
109判断题109 / 136
证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时问和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 （ ）
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A. 正确
110判断题110 / 136
证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 （ ）
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A. 正确
111判断题111 / 136
证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）
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B. 错误
112判断题112 / 136
证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （ ）
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A. 正确
113判断题113 / 136
集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 （ ）
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A. 正确
114判断题114 / 136
集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。 （ ）
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B. 错误
115判断题115 / 136
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 （ ）
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A. 正确
116判断题116 / 136
证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 （ ）
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B. 错误
117判断题117 / 136
托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。 （ ）
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A. 正确
118判断题118 / 136
集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。 （ ）
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A. 正确
119判断题119 / 136
上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。 （ ）
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A. 正确
120判断题120 / 136
深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。 （ ）
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A. 正确
121判断题121 / 136
集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 （ ）
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B. 错误
122判断题122 / 136
证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 （ ）
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B. 错误
123判断题123 / 136
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（ ）
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A. 正确
124判断题124 / 136
因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在3个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 （ ）
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B. 错误
125判断题125 / 136
集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。 （ ）
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A. 正确
126判断题126 / 136
集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。 （ ）
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A. 正确
127判断题127 / 136
集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 （ ）
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B. 错误
128判断题128 / 136
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。 （ ）
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A. 正确
129判断题129 / 136
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）
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A. 正确
130判断题130 / 136
证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 （ ）
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B. 错误
131判断题131 / 136
资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。 （ ）
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B. 错误
132判断题132 / 136
证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 （ ）
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A. 正确
133判断题133 / 136
证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。 （ ）
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A. 正确
134判断题134 / 136
证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。 （ ）
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B. 错误
135判断题135 / 136
定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还客户，不得扣除相关费用。 （ ）
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B. 错误
136判断题136 / 136
上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。 （ ）
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A. 正确