1填空题1 / 138
中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（ ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
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C. 10
职业资格类证劵从业资格证券交易
2011年证券从业资格考试《证券交易》第八章--融资融券业务试题
138 题含答案证券交易
2填空题2 / 138
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
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A. 董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
3填空题3 / 138
客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。
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B. 二级
4填空题4 / 138
证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（ ）交易日。
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B. 2个
5填空题5 / 138
客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（ ）股或流通市值不低于（ ）元。
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D. 2亿，8亿
6填空题6 / 138
融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
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C. 最新成交价
7填空题7 / 138
标的证券为股票的，应当符合的条件是（ ）。
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D. 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
8填空题8 / 138
客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。
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C. 50%
9填空题9 / 138
客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（ ）。
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A. 融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×买入价格×100%
10填空题10 / 138
维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。
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D. 维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
11填空题11 / 138
维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
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C. 300%
12填空题12 / 138
证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。
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B. 客户信用交易担保证券账户
13填空题13 / 138
证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。
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C. 市值
14填空题14 / 138
证券公司应当在每一月份结束后（ ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
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A. 10
15填空题15 / 138
单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
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C. 20%
16填空题16 / 138
证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（ ）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
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A. 收市后
17填空题17 / 138
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
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C. 3，30
18填空题18 / 138
以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是（ ）。
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B. 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
19填空题19 / 138
客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（ ）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。
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D. 同期金融机构贷款基准利率
20填空题20 / 138
融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ）或其整数倍。
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B. 100股(份)
21填空题21 / 138
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
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C. 20万元以上50万元以下
22填空题22 / 138
中国证券监督管理委员会（ ）规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
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B. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
23填空题23 / 138
证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
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B. 2年
24填空题24 / 138
证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（ ）以上。
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D. 12亿元
25填空题25 / 138
2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
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D. 《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
26填空题26 / 138
首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（ ）以上。
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C. 50亿元
27填空题27 / 138
首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。
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A. A类
28填空题28 / 138
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（ ）。
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C. 权限
29填空题29 / 138
（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
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C. 业务执行部门
30填空题30 / 138
（ ）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
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B. 业务决策机构
31填空题31 / 138
（ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
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D. 客户信用交易担保证券账户
32填空题32 / 138
（ ）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
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C. 客户信用交易担保资金账户
33填空题33 / 138
在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立（ ）。
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D. 信用账户
34填空题34 / 138
（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
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B. 融资专用资金账户
35填空题35 / 138
（ ）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
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A. 融券专用证券账户
36填空题36 / 138
（ ）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
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B. 客户信用证券账户
37填空题37 / 138
（ ）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
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B. 客户信用证券账户
38填空题38 / 138
（ ）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
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A. 客户信用资金账户
39填空题39 / 138
（ ）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
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A. 客户信用资金账户
40填空题40 / 138
证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（ ）以上(试点初期一般都要求满l8个月以上)。
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A. 半年
41填空题41 / 138
证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（ ）统一制定的融资融券业务合同。
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A. 证券公司
42填空题42 / 138
客户用于l家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（ ）。
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A. 只能有l个
43填空题43 / 138
客户的信用资金账户开立数量为（ ）。
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A. 1个
44填空题44 / 138
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍，期限不超过（ ）个月。
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C. 2，6
45填空题45 / 138
（ ）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。
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A. 卖券还款
46填空题46 / 138
（ ）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
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B. 买券还券
47填空题47 / 138
可作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（ ）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（ ）以上。
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D. 4，500%
48填空题48 / 138
作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的“基准指数”，在上海证券交易所是指（ ）。
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D. 上证综合指数
49填空题49 / 138
客户维持担保比例低于（ ）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
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C. 130%
50多选题50 / 138
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括（ ）。
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A. 经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 B. 公司治理健全，内部控制有效 C. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上 D. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排
51多选题51 / 138
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。
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B. 风险监控部门 D. 业务稽核部门
52多选题52 / 138
对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
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A. 未按照要求提供有关情况 B. 在证券公司从事证券交易不足半年 C. 交易结算资金未纳入第三方存管 D. 有重大违约记录
53多选题53 / 138
客户融券卖出后，可以选择（ ）的方式，偿还向证券公司融入的证券。
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C. 买券还券 D. 直接还券
54多选题54 / 138
证券公司对证券发行人的权利，是指（ ）。
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A. 请求召开证券持有人会议的权利 B. 参加证券持有人会议、提案、表决的权利 C. 配售股份的认购权利 D. 请求分配投资收益的权利
55多选题55 / 138
客户从事融资融券交易期间，出现以下（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
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A. 不能按约定期限偿还债务 C. 维持担保比例过低且不能及时追加担保物
56单选题56 / 138
客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（ ）个交易日内向证券公司申报。
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B. 3
57多选题57 / 138
可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（ ）。
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A. 股票 B. 证券投资基金 C. 债券 D. 其他证券
58多选题58 / 138
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（ ）折算率进行折算。
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A. 上证180指数成分股股票及深证l00指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65% B. ETF折算率最高不超过90% C. 国债折算率最高不超过95% D. 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
59多选题59 / 138
可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（ ）。
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A. 为客户进行融资融券交易的结算 B. 收取客户应当归还的资金、证券 C. 收取客户应当支付的利息、费用、税款 D. 按照规定以及与客户的约定处分担保物
60多选题60 / 138
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。
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B. 客户融资买入证券的权益归客户所有 D. 客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
61多选题61 / 138
客户融入证券后、归还证券前，在下列（ ）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
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A. 证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 B. 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿 C. 证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理 D. 证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
62单选题62 / 138
证券公司应当于每个交易日（ ）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
查看答案
D. 22：00
63多选题63 / 138
交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（ ）。
查看答案
A. 融资买入额 B. 融资余额 C. 融券卖出量 D. 融券余量
64多选题64 / 138
证券公司应当在每一月份结束后l0个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（ ）。
查看答案
A. 融资融券业务客户的开户数量 C. 客户交存的担保物种类和数量 D. 强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
65多选题65 / 138
客户及其一致行动人通过（ ）和（ ）持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
查看答案
C. 普通证券账户 D. 信用证券账户
66多选题66 / 138
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（ ）等原因导致业务经营损失的可能性。
查看答案
A. 制度不全 B. 管理不善 C. 控制不力 D. 操作失误
67多选题67 / 138
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（ ）的可能性。
查看答案
A. 资产流动性不足 B. 净资本规模和比例不符合监管规定
68多选题68 / 138
当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。
查看答案
A. 调整标的证券标准或范围 B. 调整可充抵保证金有价证券的折算率 C. 调整融资、融券保证金比例 D. 调整维持担保比例
69多选题69 / 138
对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（ ）措施进行控制。
查看答案
A. 调整担保品范围及品种 B. 调整可充抵保证金有价证券的折算率 C. 调整保证金比例 D. 调整维持担保比例
70多选题70 / 138
严格控制业务集中度的有关规定有（ ）。
查看答案
A. 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B. 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% D. 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
71多选题71 / 138
建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。
查看答案
A. 制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度 B. 建立客户信用评估制度 C. 明确客户征信的内容、程序和方式 D. 记录和分析客户持仓品种及其交易情况
72多选题72 / 138
证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（ ）。
查看答案
A. 以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 B. 指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款 C. 告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
73多选题73 / 138
客户信用风险控制的措施包括（ ）。
查看答案
A. 建立客户选择与授信制度 B. 严格合同管理、履行风险提示 C. 证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示 D. 建立健全预警补仓和强制平仓制度
74多选题74 / 138
业务管理风险控制的措施包括（ ）。
查看答案
A. 制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训 B. 对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕 C. 公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施 D. 公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
75多选题75 / 138
信息技术风险控制的措施包括（ ）。
查看答案
B. 建立完善的融资融券业务信息技术系统 C. 制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度 D. 定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
76多选题76 / 138
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
查看答案
A. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好 B. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 D. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
77多选题77 / 138
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款。
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B. 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C. 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 D. 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
78多选题78 / 138
融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（ ），并由客户交存相应担保物的经营活动。
查看答案
A. 出借资金供其买入证券 C. 出借证券供其卖出
79多选题79 / 138
首批申请试点的证券公司应当满足的条件有（ ）。
查看答案
A. 最近6个月净资本均在50亿元以上 B. 最近一次证券公司分类评价为A类 C. 具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高 D. 已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
80多选题80 / 138
以下属于首批申请试点的证券公司应当满足的条件有（ ）。
查看答案
A. 客户交易结算资金第三方存管有效实施 C. 建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系 D. 未出现客户资产被挪用等侵害客户权益的情形
81多选题81 / 138
证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。
查看答案
A. 融资融券业务试点申请书 B. 股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C. 融资融券业务试点实施方案 D. 内部管理制度
82多选题82 / 138
证券公司申请融资融券业务试点应当向中国证券监督管理委员会提交相关材料时如中国证券监督管理委员会要求提交的其他文件，视审核工作需要提交，其中至少包括由其他机构提交的（ ）。
查看答案
A. 证券公司住所地证监局出具的监管意见函 B. 中国证券业协会组织的试点实施方案专业评价意见 D. 上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司组织的技术系统全网测试评估报告
83多选题83 / 138
证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（ ）。
查看答案
A. 中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件 B. 融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件 C. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式 D. 交易所要求提交的其他文件
84多选题84 / 138
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。
查看答案
A. 合法合规原则 B. 集中管理原则 C. 独立运行原则 D. 岗位分离原则
85多选题85 / 138
以下事项中应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的有（ ）。
查看答案
A. 签约 B. 开户 C. 授信 D. 保证金收取
86多选题86 / 138
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）。
查看答案
A. 融券专用证券账户 B. 客户信用交易担保证券账户 C. 信用交易证券交收账户 D. 信用交易资金交收账户
87多选题87 / 138
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。
查看答案
B. 融资专用资金账户 C. 客户信用交易担保资金账户
88多选题88 / 138
在以证券公司名义开立的（ ）内，应当为每一客户单独开立信用账户。
查看答案
C. 客户信用交易担保资金账户 D. 客户信用交易担保证券账户
89单选题89 / 138
证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上，而试点初期一般都要求满（ ）以上。
查看答案
D. 18个月
90多选题90 / 138
证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有（ ）。
查看答案
A. 从事证券交易时间 B. 账户状态 C. 信誉状况 D. 资产状况
91多选题91 / 138
可作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件有（ ）。
查看答案
B. 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元 C. 股东人数不少于4 000人 D. 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
92多选题92 / 138
作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。这里的基准指数，在深圳证券交易所是指（ ）。
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C. 深证综合指数 D. 中小板指数
93多选题93 / 138
计算保证金可用余额时需考虑的因素有（ ）。
查看答案
A. 用于充抵保证金的现金 B. 证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额 C. 客户未了结融资融券交易已占用保证金 D. 相关利息、费用的余额
94判断题94 / 138
融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。 （ ）
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B. 错误
95判断题95 / 138
证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 （ ）
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A. 正确
96判断题96 / 138
开展融资融券业务试点的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）
查看答案
B. 错误
97判断题97 / 138
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 （ ）
查看答案
B. 错误
98判断题98 / 138
客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。 （ ）
查看答案
A. 正确
99判断题99 / 138
客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。 （ ）
查看答案
B. 错误
100判断题100 / 138
客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。 （ ）
查看答案
B. 错误
101判断题101 / 138
证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。 （ ）
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 138
融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 （ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 138
日均换手率是指过去l个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。 （ ）
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 138
在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%。 （ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 138
当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为l00%。 （ ）
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A. 正确
106判断题106 / 138
客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。 （ ）
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A. 正确
107判断题107 / 138
证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。 （ ）
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A. 正确
108判断题108 / 138
单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 （ ）
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B. 错误
109判断题109 / 138
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。 （ ）
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B. 错误
110判断题110 / 138
买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。 （ ）
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A. 正确
111判断题111 / 138
客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购入证券，然后再偿还其融资欠款。 （ ）
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B. 错误
112判断题112 / 138
客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。 （ ）
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A. 正确
113判断题113 / 138
标的证券为股票的，该股票近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。 （ ）
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A. 正确
114判断题114 / 138
标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。 （ ）
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A. 正确
115判断题115 / 138
可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。 （ ）
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B. 错误
116判断题116 / 138
客户维持担保比例不得低于150%。 （ ）
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B. 错误
117判断题117 / 138
客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。 （ ）
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A. 正确
118判断题118 / 138
司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。 （ ）
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A. 正确
119判断题119 / 138
客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。 （ ）
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B. 错误
120判断题120 / 138
担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。 （ ）
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A. 正确
121判断题121 / 138
担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。 （ ）
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A. 正确
122判断题122 / 138
证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 （ ）
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B. 错误
123判断题123 / 138
客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 （ ）
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A. 正确
124判断题124 / 138
单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 （ ）
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A. 正确
125判断题125 / 138
单只标的证券的融券余量降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 （ ）
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B. 错误
126判断题126 / 138
证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。 （ ）
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A. 正确
127判断题127 / 138
证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。 （ ）
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A. 正确
128判断题128 / 138
单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。 （ ）
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A. 正确
129判断题129 / 138
融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 （ ）
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B. 错误
130判断题130 / 138
证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 （ ）
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B. 错误
131判断题131 / 138
证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。 （ ）
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A. 正确
132判断题132 / 138
信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 （ ）
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B. 错误
133判断题133 / 138
客户信用资金账户是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 （ ）
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B. 错误
134判断题134 / 138
客户只能开立1个信用资金账户。 （ ）
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A. 正确
135判断题135 / 138
证券公司对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。 （ ）
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A. 正确
136判断题136 / 138
客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。 （ ）
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A. 正确
137判断题137 / 138
客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个。 （ ）
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A. 正确
138判断题138 / 138
标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券范围。 （ ）
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B. 错误