2012年证券从业资格考试《证券交易》考前预测卷

在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（    ）。

将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（    ）划分。

上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（    ）。

可转换债券具有（    ）的双重特性。

某结算参与人3月份买入证券总金额为300万元，3月份交易天数为21天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（    ）。

富尔证券公司主要从事证券经纪、证券投资咨询业务，其注册资本最低限额为人民币（    ）元。

在证券交易所的日常经营中，（    ）是证券交易所的决策机构。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（    ）元。

为了使客户更好地了解其中的风险，证券经纪商要向客户提供（    ），请客户认真详细阅读，然后由客户签名。客户一旦签名，就表明了自己阅读并完全理解和愿意承担证券市场的各 种风险。

沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（    ）。

（    ）是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收帐户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

交收的实质是依据（    ）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。

在（    ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

（    ）的资金存取方式，充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则。

证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划可以开立（    ）个专用证券账户。

下列不属于经纪商的权利与义务的是（    ）。

按照《上海证券交易所交易规则》规定：基金、权证交易的申报价格最小变动单位为（    ）人民币，

上市开放式基金的合同生效后即进入（    ），一般不超过3个月。

下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（    ）。

截止到2008年底，在沪、深证券交易所挂牌交易的权证有（    ）只。

某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（    ）。

中国证监会对从事证券自营业务的证券公司的财务状况有明确的规定，其注册资本最低限额应达到人民币（    ）。

银行间市场的交易品种主要是（    ），采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。

证券交易内幕信息的知情人不包括（    ）。

《证券公司监督管理条例》中规定，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（    ）倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。

根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（    ）后方可转换为公司股票。

上海证券交易所A股送股日程安排中，下列说法错误的有（    ）。

深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自（    ）起，启用综合协议交易平台。

某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6.8元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权(息)报价应为（    ）元。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（    ）。

固定收益平台交易涨跌幅价格的计算公式是（    ）。

证券公司从事资产管理业务，净资本不低于人民币（    ）。

限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（    ），并应当遵循分散投资风险的原则。

目前，ETF认购资金冻结期间利息按（    ）计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。

证券公司设立集合资产管理计划，设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（    ）亿元。

证券公司自营买卖业务的首要特点是（    ）。

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（    ）。

自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（    ）个交易日内报证券交易所备案。

证券公司自营业务的最高决策机构是（    ）。

证券公司的（    ）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

融资融券业务是指（    ）出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件：财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（    ）亿元以上

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（    ）。

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过（    ）。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（    ）。

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（    ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

代理客户办理专用证券账户，应当由（    ）向证券登记结算机构申请。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（    ）万元。

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（    ）的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（    ）。

维持担保比例超过（    ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。

单只标的证券的融资余额降低至（    ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格。并处以（    ）万元以上（　　）万元以下的罚款。

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（    ）个交易日内向证券公司申报。

进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（    ）。

上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成（    ）。

买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（    ）天。

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（    ）。

债券回购交易是（    ）以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。

下列关于ETF的说法正确的有（    ）。

可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（    ）。

根据委托时效限制，委托指令可分为（    ）。

普通席位可以从事（    ）的买卖。

远期交易与期货交易的区别体现在（    ）。

富尔证券公司的注册资本为8000万元，它可以经营下列的（    ）。

依据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（    ）。

证券公司经营证券资产管理业务的，下列说法中，符合规定的有（    ）。

关于证券经纪业务，以下表述正确的有（    ）。

我国证券交易所采用的竞价方式有（    ）。

投资者教育主要是对投资者进行（    ）。

上海证券交易所接受（    ）方式的市价申报。

在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（    ）等情形不能申请转托管。

证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（    ）。

挂牌公司出现下列（    ）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

按用途划分，证券账户可以划分为（    ）。

每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告（    ）信息。

退市风险警示的处理措施包括（    ）。

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（    ）。

自营业务的风险主要包括（    ）。

常见的内幕交易行为是（    ）。

证券公司应建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（    ）。

证券公司应通过（    ）来控制自营业务运作风险。

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有 （    ）。

（    ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（    ）。

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（    ）。

对有以下（    ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

严格控制业务集中度的有关规定有（    ）。

信息技术风险控制的措施包括（    ）。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（    ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

债券交易采用询价交易方式，包括（    ）步骤。

沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位分别是（    ）。

全国银行间市场买断式回购的（    ）由交易双方确定。

债券买断式回购与质押式回购业务的区别有（    ）。

全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得（    ）。

目前，我国对（    ）实行T+1交收方式。

ETF的清算交收涉及（    ）。

对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取的措施有（    ）。

目前，我国证券清算与交收业务主要遵循的原则是（    ）。

目前我国通过证券交易所进行的股票交易采用的报价方式有电脑报价和书面报价。 （    ）

证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。 （    ）

投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。 （    ）

在定期交易系统中，成交的时点是连续的。 （    ）

证券交易的公平原则的核心要求是实现市场信息的公开化。 （    ）

认沽权证属于看跌期权。 （    ）

证券公司的注册资本可以是认缴资本，开业时实际出资达到注册资本的30%即可，其余部分可以在3年内补齐。 （    ）

中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构。 （    ）

交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。

委托指令一般由证券经纪商自行下达。 （    ）

证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 （    ）

客户交易结算资金第三方存管是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。 （    ）

证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司和客户共同完成。 （    ）

证券登记是指证券发行人为证券持有人登记名册的行为。 （    ）

零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国买入卖出证券时，均允许零数委托。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，卖出股票、基金、权证的余额不足100股(份)的部分，应当一次性申报卖出。 （    ）

每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。 （    ）

对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。 （    ）

股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。 （    ）

可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 （    ）

投资者想申购ETF可以先按照清单买入一揽子股票，这个过程可以通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托实现。 （    ）

分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。 （    ）

自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。

自营业务可以使用他人名义进行，并由公司内部员工负责自营账户的管理。

《证券公司风险控制指标管理办法》规定违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的30%计算风险准备。

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年。

证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。 （    ）

技术性停牌或临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报在当日无效。 （    ）

合格投资者应当委托境内商业银行作为委托人托管资产(每个合格投资者只能委托1个托管人，而且不可以更换托管人)。 （    ）

证券公司从事资产管理业务应当满足最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚的条件。

证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的15%。

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于30年，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。

证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。 （    ）

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。 （    ）

在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，由此产生的风险由委托人承担。 （    ）

只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 （    ）

依据融资融券交易的一般规则，融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价;当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。 （    ）

客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券。 （    ）

客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。 （    ）

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。 （    ）

集合资产管理计划资产中的证券，可以用于回购。 （    ）

证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的现金、到期日在3年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具，以备支付客户的分红或退出款项。 （    ）

因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在6个月内进行调整并予调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 （    ）

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。 （    ）

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。 （    ）

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。 （    ）

标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。 （    ）

客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有2个。 （    ）

非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。 （    ）

客户只能开立1个信用资金账户。 （    ）

投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。 （    ）

证券回购交易双方在报价时，输入资金年收益率数值，不可省略百分号。 （    ）

全国银行间债券市场回购期限最短为1个月，最长为1年。 （    ）

持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。 （    ）

上海证券交易所的所有会员均可参与债券买断式回购。 （    ）

全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定。 （    ）

目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。 （    ）

质押式回购债券的到期购回金额=购回价格×成交金额÷100。其中，购回价格=100+成交年收益率×l00×回购天数÷360。 （    ）

结算备付金指资金交收账户中存放的用于资金交收的资金。 （    ）

证券交易的清算指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。 （    ）