1填空题1 / 160
会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（ ）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
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A. 5
职业资格类证劵从业资格证券交易
2012年6月证券交易名师命题预测试卷
160 题含答案证券交易
2填空题2 / 160
根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（ ）备案。
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C. 中国证监会
3填空题3 / 160
批量证券转托管可分为（ ）两种方式。
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A. 整体转托管和批量报盘转托管
4填空题4 / 160
美国证券市场采取的滚动交收周期为（ ）日。
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C. T+3
5填空题5 / 160
证券交易的竞价结果，不可能的是（ ）。
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D. 推迟成交
6填空题6 / 160
公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（ ）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。
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C. 10%
7填空题7 / 160
根据（ ）不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
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D. 发行主体
8填空题8 / 160
资产管理业务的风险不包括（ ）。
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C. 操作风险
9填空题9 / 160
证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ ）完成交易。
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B. 向交易所申报竞价
10填空题10 / 160
下列不属于委托人权利的是（ ）。
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D. 随时变更或撤销委托
11填空题11 / 160
（ ）是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。
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A. 交易性过户
12填空题12 / 160
金融期权交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。
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D. 金融期权合约
13填空题13 / 160
下列不是定向资产管理业务特点的是（ ）。
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D. 通过专门账户经营运作
14填空题14 / 160
下列关于清算的解释，错误的是（ ）。
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C. 企业与企业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划
15填空题15 / 160
债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（ ）业务。
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A. 资金融通
16填空题16 / 160
一笔债券质押式回购交易涉及（ ）。
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B. 两个交易主体、两次交易契约行为
17填空题17 / 160
在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（ ）。
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D. 20%
18填空题18 / 160
交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（ ）。
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C. 可交易余额
19填空题19 / 160
负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（ ）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。
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B. 15
20填空题20 / 160
清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（ ）。
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B. 交收发生财产实际转移
21填空题21 / 160
下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券的说法，不正确的有（ ）。
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D. 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%
22填空题22 / 160
目前我国证券市场采用的清算与交收的模式为（ ）。
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B. 法人结算模式
23填空题23 / 160
证券公司应当于每个交易日（ ）向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。
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D. 22：00前
24填空题24 / 160
证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。
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D. 中国证券业协会
25填空题25 / 160
在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（ ）。
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D. 买卖证券的差价
26填空题26 / 160
证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。
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B. 交收
27填空题27 / 160
我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（ ）。
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B. 实际的股价指数
28填空题28 / 160
会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（ ）办理申请席位变更的有关手续。
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C. 会员部
29填空题29 / 160
以下关于证券经纪商的说法，错误的是（ ）。
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D. 承担交易中的价格风险
30填空题30 / 160
证券经纪业务的特点不包括（ ）。
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D. 业务价格的变动性
31填空题31 / 160
首次发行的股票在（ ）上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
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C. 中小企业板
32填空题32 / 160
某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（ ）元。
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A. 9.25
33填空题33 / 160
投资者要想在深圳证券交易所买卖8股，须开设（ ）。
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C. 港币账户
34填空题34 / 160
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（ ），属于内幕消息。
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B. 30%
35填空题35 / 160
根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（ ）。
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D. 当日买入的基金份额，同日可以赎回
36填空题36 / 160
从（ ）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
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D. 2002
37填空题37 / 160
某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为（ ）份。
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A. 9611
38填空题38 / 160
按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（ ）。
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B. 10%
39填空题39 / 160
A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。
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C. 50%
40填空题40 / 160
某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。
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D. 25000
41填空题41 / 160
无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（ ）确定。
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B. 当日已成交的最高和最低成交价格之间
42填空题42 / 160
上海证券交易所和深圳证券交易所自（ ）起实行退市风险警示制度。
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C. 2003年5月8日
43填空题43 / 160
操纵市场的行为是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（ ）。
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B. 假借他人名义或以个人名义进行自营买卖
44填空题44 / 160
下列不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的是（ ）。
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A. 选择交易对手的自主性
45填空题45 / 160
证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（ ）元。
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B. 2亿
46填空题46 / 160
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
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D. 20
47填空题47 / 160
上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（ ）。
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B. 上月资产净值
48填空题48 / 160
融资融券业务是指（ ）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
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A. 证券公司向客户
49填空题49 / 160
客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（ ）或流通市值不低于（ ）。
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D. 2亿股；8亿元
50填空题50 / 160
证券公司融资融券业务的风险不包括（ ）。
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A. 政策风险
51填空题51 / 160
债券质押式回购交易的申报操作类似于（ ）。
查看答案
A. 股票交易
52填空题52 / 160
（ ）是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
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D. 逆回购方
53填空题53 / 160
如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（ ）为成交价。
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B. 在该价格以上的买人申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格
54填空题54 / 160
证券清算业务主要是指（ ）。
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C. 在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
55填空题55 / 160
证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。
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C. 持有人
56填空题56 / 160
关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入的说法，错误的是（ ）。
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C. 资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户
57填空题57 / 160
上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和（ ）。
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B. 一般结算会员
58填空题58 / 160
在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（ ）。
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A. 法人结算席位
59填空题59 / 160
证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是（ ）。
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A. 全权委托投资
60填空题60 / 160
下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（ ）。
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D. 营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
61多选题61 / 160
证券交易的特征表现为（ ）。
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A. 流动性 B. 收益性 C. 风险性
62多选题62 / 160
证券登记结算公司的业务范围和职能包括（ ）。
查看答案
A. 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立 C. 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务 D. 实物证券的保管
63多选题63 / 160
我国证券交易所特别会员享有的权利包括（ ）。
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B. 列席证券交易所会员大会 C. 向证券交易所提出相关建议 D. 接受证券交易所提供的相关服务
64多选题64 / 160
对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（ ）。
查看答案
A. 批评 C. 暂停交易 D. 取消会员资格
65多选题65 / 160
证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（ ）。
查看答案
A. 以营利为目的的业务 B. 新闻出版业 C. 发布对证券价格进行预测的文字和资料
66多选题66 / 160
上海证券交易所接受（ ）方式的市价申报。
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A. 最优5档即时成交剩余撤销申报 C. 最优5档即时成交剩余转限价申报
67多选题67 / 160
投资者教育应具体重点突出的内容包括（ ）。
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A. 要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示 B. 证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征 C. 要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认
68多选题68 / 160
采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以（ ）。
查看答案
A. 限价卖出证券 B. 高于限价卖出证券 D. 限价买入证券
69多选题69 / 160
某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和100(3股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以（ ）。
查看答案
A. 15.35元成交100股 C. 15.50元成交500股
70多选题70 / 160
以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，正确的有（ ）。
查看答案
A. 转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部 B. 一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管 D. 转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因
71多选题71 / 160
关于特殊法人机构证券账户的开立，以下说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户 C. 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户
72多选题72 / 160
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有（ ）。
查看答案
A. 上海证券交易所申购单位为500股 B. 深圳证券交易所申购单位为1000股 D. 每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
73多选题73 / 160
根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（ ）。
查看答案
A. 债券面值 B. 票面利率 D. 已计息天数
74多选题74 / 160
上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ）。
查看答案
A. 证券代码及简称 C. 当日最高成交价和当日最低成交价 D. 当日累计成交数量和金额
75多选题75 / 160
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（ ）原则。
查看答案
A. 自营总规模的控制 B. 资产配置比例控制 C. 项目集中度控制 D. 单个项目规模控制
76多选题76 / 160
实行当日回转交易的有（ ）。
查看答案
B. 权证交易 C. 债券竞价交易 D. 深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易
77多选题77 / 160
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 B. 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 C. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
78多选题78 / 160
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（ ）。
查看答案
A. 证券公司与客户必须是“一对一” B. 具体投资方向应在资产管理合同中约定 D. 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
79多选题79 / 160
集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有（ ）。
查看答案
A. 集合资产管理计划的特点 D. 投资组合设计
80多选题80 / 160
股票、封闭式基金竞价交易出现下列（ ）情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。
查看答案
B. ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的 C. 连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
81多选题81 / 160
在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（ ）。
查看答案
A. A股、债券交易为0.01元人民币 C. B股交易为0.01港元 D. 债券质押式回购交易为0.01元人民币
82多选题82 / 160
证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
查看答案
A. 资产 B. 负债 C. 损益 D. 资本充足
83多选题83 / 160
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（ ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
查看答案
A. 会计师事务所 B. 审计事务所
84多选题84 / 160
定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（ ）相匹配。
查看答案
A. 投资经验 D. 管理能力
85多选题85 / 160
投资者教育的目的就是要提高投资者（ ），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。
查看答案
A. 风险意识 B. 参与意识 D. 风险识别能力
86多选题86 / 160
客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（ ）。
查看答案
A. 融资融券业务申请表 B. 有效身份证明文件 C. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 D. 融资融券担保品证明
87多选题87 / 160
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。
查看答案
B. 风险监控部门 D. 业务稽核部门
88多选题88 / 160
中小企业板上市公司出现下列（ ）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
查看答案
A. 最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的 B. 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外) C. 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
89多选题89 / 160
证券市场的有效性包含（ ）的要求。
查看答案
C. 证券市场的高效率 D. 证券市场的低成本
90多选题90 / 160
关于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收，以下说法正确的是（ ）。
查看答案
A. T+1日开市前，中国结算公司深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据 C. 交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算公司深圳分公司 D. 结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金
91多选题91 / 160
权证交易中，禁止的事项包括（ ）。
查看答案
A. 权证发行人不得买卖自己发行的权证 B. 标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证 C. 禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益 D. 禁止任何人直接操作权证价格
92多选题92 / 160
营业部经纪业务操作规程的基本内容包括（ ）等方面。
查看答案
A. 资金账户管理 B. 证券账户管理 C. 证券委托买卖 D. 投资者教育及咨询服务
93多选题93 / 160
深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ）。
查看答案
A. 基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行 B. 基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额 C. 通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交 D. 通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
94多选题94 / 160
定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。
查看答案
A. 专门、独立的业务运作 B. 合理、有效的控制措施 C. 独立客观的投资研究 D. 科学、严密的投资决策
95多选题95 / 160
公司股东大会审议的事项涉及（ ）等，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
查看答案
A. 增发新股 B. 发行可转换公司债券 C. 向原有股东配售股份 D. 重大资产重组
96多选题96 / 160
挂牌公司出现下列（ ）情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价。
查看答案
A. 进入破产清算程序 B. 中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
97多选题97 / 160
资产管理业务的主要类型有（ ）。
查看答案
A. 为单一客户办理定向资产管理业务 C. 为多个客户办理集合资产管理业务 D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
98多选题98 / 160
（ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
查看答案
B. 中国证券业协会 C. 证券交易所 D. 期货交易所
99多选题99 / 160
当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。
查看答案
C. 调整融资、融券保证金比例 D. 调整维持担保金比例
100多选题100 / 160
证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（ ）以备支付客户的分红或退出款项。
查看答案
A. 现金 D. 到期日在1年以内的政府债券
101判断题101 / 160
证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（ ）
查看答案
B. 错误
102判断题102 / 160
封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。（ ）
查看答案
A. 正确
103判断题103 / 160
证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。（ ）
查看答案
B. 错误
104判断题104 / 160
境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。（ ）
查看答案
A. 正确
105判断题105 / 160
证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（ ）
查看答案
A. 正确
106判断题106 / 160
收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。（ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产净值的基础上加一定的手续费。（ ）
查看答案
A. 正确
108判断题108 / 160
深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债和企业债回购。（ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
在指令驱动系统下，证券交易价格由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动。（ ）
查看答案
A. 正确
111判断题111 / 160
停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。（ ）
查看答案
A. 正确
112判断题112 / 160
新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。（ ）
查看答案
A. 正确
113判断题113 / 160
登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。（ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 160
在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。（ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低申报差错。（ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 160
证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。（ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户，意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。（ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 160
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 （ ）
查看答案
A. 正确
120判断题120 / 160
证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。（ ）
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 160
新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（ ）
查看答案
B. 错误
122判断题122 / 160
在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的。（ ）
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B. 错误
123判断题123 / 160
在网上定价发行的申购期间内，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购账户中，并按企业活期存款利率向发行人计付利息。（ ）
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A. 正确
124判断题124 / 160
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（ ）
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B. 错误
125判断题125 / 160
现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（ ）
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A. 正确
126判断题126 / 160
非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（ ）
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B. 错误
127判断题127 / 160
代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（ ）
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B. 错误
128判断题128 / 160
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 （ ）
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A. 正确
129判断题129 / 160
证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（ ）
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B. 错误
130判断题130 / 160
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（ ）
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A. 正确
131判断题131 / 160
定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 160
在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 160
证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。（ ）
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B. 错误
134判断题134 / 160
根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（ ）
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B. 错误
135判断题135 / 160
集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。（ ）
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B. 错误
136判断题136 / 160
证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
证券公司只能委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 160
集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 160
自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池选择证券进行投资。（ ）
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A. 正确
140判断题140 / 160
中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。（ ）
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B. 错误
141判断题141 / 160
证券交易所管理人员可以开立股票账户。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 160
进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金。（ ）
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A. 正确
143判断题143 / 160
停牌是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。（ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。（ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。（ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
只有债券发行达到一定数量，债券的持有者才会其有广泛性，才能保证债券有足够的流动性，从而产生真正意义上的债券回购交易。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 160
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。（ ）
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A. 正确
148判断题148 / 160
上海证券交易所于2006年5月8日起推出新的质押式国债回购交易品种。新质押式回购与原有质押式回购并行，两个品种在证券代码和证券账户两个环节都相互隔离。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 160
中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。（ ）
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A. 正确
150判断题150 / 160
折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。（ ）
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A. 正确
151判断题151 / 160
证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 160
在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。（ ）
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A. 正确
154判断题154 / 160
见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。（ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。（ ）
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A. 正确
156判断题156 / 160
买断式回购的到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 160
会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。（ ）
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A. 正确
158判断题158 / 160
证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。（ ）
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A. 正确
159判断题159 / 160
证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以.上30万元以下的罚款。（ ）
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B. 错误