1填空题1 / 160
可转换债券是指可兑换成（ ）的债券。
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A. 股票
职业资格类证劵从业资格证券交易
2013年证券从业《证券交易》考前预测试题(2)
160 题含答案证券交易
2填空题2 / 160
关于新股网上发行，下列说法不正确的是（ ）。
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C. 全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种
3填空题3 / 160
设立证券登记结算机构，自有资金应不少于人民币（ ）元。
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B. 2亿
4填空题4 / 160
（ ）的自营买卖，一般仅为非上市的债券买卖。
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C. 柜台
5填空题5 / 160
（ ），我国开始启动股权分置改革试点工作。
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B. 2005年4月底
6填空题6 / 160
受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（ ）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
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D. ST
7填空题7 / 160
交易席位根据（ ）不同，可分为有形席位和无形席位。
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A. 席位的报盘方式
8填空题8 / 160
下列期货中，（ ）不属于金融期货。
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B. 期权期货
9填空题9 / 160
债券买断式回购业务亦称（ ）。
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C. 开放式回购
10填空题10 / 160
在我国，证券交易所专用席位是用于（ ）交易的席位。
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B. B股股票
11填空题11 / 160
现今印花税A股按成交金额的（ ）计收，B股按成交金额的（ ）收取。
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A. 1‰，1‰
12填空题12 / 160
下列各项中，不属于证券经纪业务特点的是（ ）。
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B. 证券经纪商指令的权威性
13填空题13 / 160
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立（ ）账户的投资者。
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B. B字头和D字头
14填空题14 / 160
委托买卖证券能否成交和盈亏的关键是委托证券的（ ）。
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D. 价格
15填空题15 / 160
某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（ ）万元。
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B. 2.7273
16填空题16 / 160
关于证券交易所的普通会员，下列说法正确的是（ ）。
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A. 只能是证券公司
17填空题17 / 160
根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周（ ）。
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A. 周一、周三、周五
18填空题18 / 160
下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是（ ）。
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D. 深圳B股一般不存在证券交收违约处理问题
19填空题19 / 160
境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为（ ）。
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C. 居民身份证
20填空题20 / 160
目前，证券登记结算公司（ ）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
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B. 每季度
21填空题21 / 160
比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是（ ）。
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A. 连续交易系统中，交易一定是连续的
22填空题22 / 160
下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。
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A. 选择证券经纪商
23填空题23 / 160
关于可转换债券，以下表述中不正确的是（ ）。
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B. 持有者必须持有至期满才可以获得利息
24填空题24 / 160
下列不属于非交易过户登记的是（ ）。
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D. 因可转换公司债券转股而发生的股权变更登记
25填空题25 / 160
在证券回购交易中，融入资金方作（ ）处理。
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A. 买入
26填空题26 / 160
（ ）不是证券经纪商应发挥的作用。
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D. 防止股价波动
27填空题27 / 160
上海证券交易所买断式回购的交易单位为（ ）手及其整数倍。
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D. 1000
28填空题28 / 160
以下关于交易单元的说法，正确的是（ ）。
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B. 通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回
29填空题29 / 160
国债回购交易实质是一种以（ ）为抵押拆借资金的信用行为。
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C. 有价证券
30填空题30 / 160
上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（ ）。
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A. 基金份额净值
31填空题31 / 160
（ ）不属于上市后的证券存管业务。
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D. 股东名册登录
32填空题32 / 160
以下不属于股份登记的是（ ）。
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D. 发放现金股利登记
33填空题33 / 160
证券交易所特别会员应承担的义务不包括（ ）。
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B. 派遣合格代表入场从事证券交易活动
34填空题34 / 160
证券公司在从事自营业务中可以（ ）。
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C. 买入公司在IP0包销过程中未能售出的股票
35填空题35 / 160
关于证券账户，下列说法错误的是（ ）。
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D. 证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
36填空题36 / 160
从内容上看，权证的性质是（ ）。
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D. 期权
37填空题37 / 160
证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（ ）亿元。
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C. 5
38填空题38 / 160
在我国，交易所会员（ ）是被允许的。
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C. 转让席位
39填空题39 / 160
下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（ ）。
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D. 营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
40填空题40 / 160
关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，（ ）是错误的。
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D. 资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
41填空题41 / 160
新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于（ ）。
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B. 发行价格的确定办法不同
42填空题42 / 160
某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为（ ）元。
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A. 4.85
43填空题43 / 160
定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（ ）日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
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D. 15
44填空题44 / 160
（ ）开立证券账户必须直接向中国结算公司上海、深圳分公司办理。
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B. 合格境外机构投资者
45填空题45 / 160
（ ）不是证券公司的监督检查机构。
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B. 投资咨询部门
46填空题46 / 160
下列说法正确的是（ ）。
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C. 证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者
47填空题47 / 160
证券公司定向资产管理业务活动由（ ）监督管理。
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C. 中国证监会
48填空题48 / 160
首先要取得（ ）颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得B股席位。
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A. 中国证监会
49填空题49 / 160
金融期货的种类不包括（ ）。
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D. 商品期货
50填空题50 / 160
根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为（ ）。
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A. 0.001美元
51填空题51 / 160
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（ ）。
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C. 建立研究与交易之间的交流制度
52填空题52 / 160
下列不属于上海证券交易所债券质押式回购交易品种的是（ ）。
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D. 63天回购
53填空题53 / 160
融资买入或融券卖出的系统性风险一般包括（ ）。
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A. 利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险
54填空题54 / 160
股票买卖印花税最后由（ ）统一向征税机关缴纳。
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A. 中国结算公司
55填空题55 / 160
一笔回购交易涉及两个交易主体、（ ）次交易契约行为。
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D. 2
56填空题56 / 160
（ ）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
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A. 2004年记账式(十期)
57填空题57 / 160
按（ ）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。
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D. 持有人权利的性质
58填空题58 / 160
证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量。
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B. 市场指数的风险度
59填空题59 / 160
开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。
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B. 基金资产净值
60填空题60 / 160
B股最先在（ ）证券交易所上市。
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A. 上海
61多选题61 / 160
按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（ ）。
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A. 股票交易 B. 债券交易 C. 基金交易 D. 金融衍生工具交易
62多选题62 / 160
证券登记结算机构的职能有（ ）。
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A. 证券账户、结算账户的设立 B. 证券存管与过户 C. 受托派发证券权益 D. 上市证券的清算与交收
63多选题63 / 160
T+1滚动交收目前适用于我国的（ ）交易等。
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A. A股 C. 基金 D. 债券
64多选题64 / 160
关于权证的表述，以下说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 权证具有一定的权利，故也有交易的价值 C. 权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 D. 权证的交易方式与股票类似
65多选题65 / 160
关于开立证券账户，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立 一个 B. 一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户 C. 开立证券账户应坚持合法性、真实性原则
66多选题66 / 160
市价委托的优点有（ ）。
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A. 没有价格上的限制 B. 执行指令容易 C. 成交迅速且成交率高
67多选题67 / 160
买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价时，有效申报价格应符合下列（ ）规定。
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B. 基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收 盘价格的70% C. 债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收 盘价格的70%
68多选题68 / 160
自营业务内部报告的内容应包括（ ）。
查看答案
A. 投资决策执行情况 B. 自营资产质量 C. 自营盈亏情况
69多选题69 / 160
（ ）是网上证券委托的有效身份识别证件。
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C. 数字证书 D. 网上委托通信密码
70多选题70 / 160
中国结算公司上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（ ）。
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B. 交易经手费 C. 印花税 D. 监管费
71多选题71 / 160
最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（ ）。
查看答案
A. 在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额 C. 未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额 D. 债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
72多选题72 / 160
能成为中国结算公司上海分公司的一般结算会员的有（ ）。
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B. B股的境外代理商 D. B股托管银行
73多选题73 / 160
（ ）属于集合资产管理计划说明书的内容。
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A. 投资目标 B. 投资范围 C. 投资组合设计 D. 风险揭示
74多选题74 / 160
证券营业部在审查委托单时，主要是审查委托单的（ ）。
查看答案
A. 合法性 C. 一致性
75多选题75 / 160
关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有（ ）。
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A. 召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票 C. 申报价格代表股东大会议案 D. 对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
76多选题76 / 160
集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有（ ）。
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A. 集合计划的目标规模(总份额) B. 集合计划存续期间 D. 集合计划的推广时间
77多选题77 / 160
《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10% C. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
78多选题78 / 160
关于市价委托和限价委托正确的说法是（ ）。
查看答案
A. 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高 B. 市价委托成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时 D. 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
79多选题79 / 160
以下交易活动中属于内幕交易的是（ ）。
查看答案
A. 非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券 B. 某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券 D. 某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
80多选题80 / 160
下列有关自营业务的含义，说法正确的有（ ）。
查看答案
B. 自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利 D. 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
81多选题81 / 160
下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是（ ）。
查看答案
A. 在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位 B. 如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交;与选取价格相同的委托一方必须全部成交 C. 如满足A条件有两个以上的价位，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格
82多选题82 / 160
在实行滚动交收的情况下，在证券清算中（ ）。
查看答案
A. 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B. 清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 C. 清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D. 清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
83多选题83 / 160
某证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需（ ）。
查看答案
B. 收4万元 D. 收5000股股票A
84多选题84 / 160
上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ）。
查看答案
A. 证券代码及简称 C. 当日最高成交价和当日最低成交价 D. 当日累计成交数量和金额
85多选题85 / 160
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。
查看答案
B. 风险监控部门 D. 业务稽核部门
86多选题86 / 160
全国银行间市场买断式回购的（ ）由交易双方确定。
查看答案
B. 首期交易净价 C. 到期交易净价 D. 回购债券数量
87多选题87 / 160
客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（ ）。
查看答案
A. 客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款 C. 证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验 D. 登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
88多选题88 / 160
客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式，偿还向证券公司融人的证券。
查看答案
C. 买券还券 D. 直接还券
89多选题89 / 160
下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，正确的有（ ）。
查看答案
A. 托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款 B. 托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣 D. 托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款
90多选题90 / 160
证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有（ ）。
查看答案
B. 融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《办法》规定要求制定的选择客户的标准 C. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 D. 客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
91多选题91 / 160
关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 投资者只能指定一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行 B. 客户交易结算资金第三方存管从制度上保证了客户资金安全 D. 客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理
92多选题92 / 160
在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途经可以由双方自行商定?（ ）
查看答案
A. 商业银行与商业银行 B. 商业银行与其他参与者 D. 其他参与者与其他参与者
93多选题93 / 160
从交易价格的决定特点划分，证券交易机制可分为（ ）。
查看答案
B. 指令驱动系统 C. 报价驱动系统
94多选题94 / 160
在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（ ）。
查看答案
A. 价格优先原则 B. 时间优先原则 C. 按比例分配原则
95多选题95 / 160
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照原合同约定的方式向（ ）提供。
查看答案
A. 资产托管机构 D. 客户
96多选题96 / 160
1997年6月5 日发布的《银行间债券回购业务暂行规定》第十四条规定，银行间债券市场回购的期限包括的品种有（ ）。
查看答案
A. 7天 B. 14天 C. 21天 D. 1个月
97多选题97 / 160
证券交易的方式包括（ ）。
查看答案
A. 现货交易 B. 远期交易和期货交易 C. 回购交易 D. 信用交易
98多选题98 / 160
证券经纪业务的特点是（ ）。
查看答案
A. 业务对象的广泛性 B. 证券经纪商的中介性 C. 客户指令的权威性 D. 客户资料的保密性
99多选题99 / 160
关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（ ）。
查看答案
A. 股票上市首l3开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% B. 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 C. 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上 下10%
100多选题100 / 160
市价委托的优点包括（ ）。
查看答案
A. 执行指令容易 C. 成交迅速 D. 成交率高
101判断题101 / 160
证券业从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。 （ ）
查看答案
A. 正确
102判断题102 / 160
证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。 （ ）
查看答案
B. 错误
103判断题103 / 160
证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 （ ）
查看答案
A. 正确
104判断题104 / 160
结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。 （ ）
查看答案
B. 错误
105判断题105 / 160
上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 （ ）
查看答案
B. 错误
106判断题106 / 160
过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。 （ ）
查看答案
B. 错误
107判断题107 / 160
合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产;委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。 （ ）
查看答案
B. 错误
108判断题108 / 160
证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。 （ ）
查看答案
B. 错误
109判断题109 / 160
2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。（ ）
查看答案
B. 错误
110判断题110 / 160
证券经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。 （ ）
查看答案
B. 错误
111判断题111 / 160
如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。 （ ）
查看答案
B. 错误
112判断题112 / 160
无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 （ ）
查看答案
B. 错误
113判断题113 / 160
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。 （ ）
查看答案
B. 错误
114判断题114 / 160
证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。 （ ）
查看答案
B. 错误
115判断题115 / 160
在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。 （ ）
查看答案
B. 错误
116判断题116 / 160
指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 （ ）
查看答案
B. 错误
117判断题117 / 160
变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。 （ ）
查看答案
A. 正确
118判断题118 / 160
深圳证券交易所规定，股票申购单位为100股，每一证券账户申购委托不少于500股。 （ ）
查看答案
B. 错误
119判断题119 / 160
无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 （ ）
查看答案
B. 错误
120判断题120 / 160
经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。 （ ）
查看答案
A. 正确
121判断题121 / 160
境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。 （ ）
查看答案
A. 正确
122判断题122 / 160
投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 （ ）
查看答案
A. 正确
123判断题123 / 160
作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。 （ ）
查看答案
B. 错误
124判断题124 / 160
自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。 （ ）
查看答案
A. 正确
125判断题125 / 160
在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 （ ）
查看答案
A. 正确
126判断题126 / 160
证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。 （ ）
查看答案
B. 错误
127判断题127 / 160
同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 （ ）
查看答案
B. 错误
128判断题128 / 160
质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。 （ ）
查看答案
A. 正确
129判断题129 / 160
证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 （ ）
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A. 正确
130判断题130 / 160
融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 （ ）
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B. 错误
131判断题131 / 160
证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 （ ）
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B. 错误
132判断题132 / 160
可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 （ ）
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B. 错误
133判断题133 / 160
各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。 （ ）
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B. 错误
134判断题134 / 160
集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 （ ）
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B. 错误
135判断题135 / 160
客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。 （ ）
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B. 错误
136判断题136 / 160
为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。 （ ）
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B. 错误
137判断题137 / 160
加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。 （ ）
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A. 正确
138判断题138 / 160
证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。 （ ）
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B. 错误
139判断题139 / 160
证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。 （ ）
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A. 正确
140判断题140 / 160
证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 （ ）
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A. 正确
141判断题141 / 160
集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。 （ ）
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B. 错误
142判断题142 / 160
证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。 （ ）
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A. 正确
143判断题143 / 160
债券回购交易与股票交易类似。 （ ）
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B. 错误
144判断题144 / 160
以券融资是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押债券的行为。 （ ）
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B. 错误
145判断题145 / 160
债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。 （ ）
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B. 错误
146判断题146 / 160
在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 （ ）
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A. 正确
147判断题147 / 160
金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 （ ）
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B. 错误
148判断题148 / 160
T日，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户。 （ ）
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B. 错误
149判断题149 / 160
商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。 （ ）
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B. 错误
150判断题150 / 160
在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量子购回日次日等于回购抵押的债券量即可。 （ ）
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B. 错误
151判断题151 / 160
股份转让公司只能在2家证券公司办理股份转让。 （ ）
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B. 错误
152判断题152 / 160
在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。 （ ）
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B. 错误
153判断题153 / 160
根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。 （ ）
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B. 错误
154判断题154 / 160
1990年12月19日和1991年7月3日，深圳证券交易所和上海证券交易所先后正式开业。 （ ）
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B. 错误
155判断题155 / 160
如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 （ ）
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B. 错误
156判断题156 / 160
证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。 （ ）
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B. 错误
157判断题157 / 160
某上市电力公司3年内净资产收益率平均在8%以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。 （ ）
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B. 错误
158判断题158 / 160
客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。 （ ）
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B. 错误
159判断题159 / 160
在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。 （ ）
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B. 错误
160判断题160 / 160
深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。 （ ）
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A. 正确