2013年证券从业《证券交易》考前预测试题(1)

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（    ）。

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（    ）。

中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（    ）。

根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（    ）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

填写委托单的第一要点是填写（    ）。

下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是（    ）。

（    ）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

关于证券登记，下列说法错误的是（    ）。

根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（    ）。

下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（    ）。

在自营业务操作流程方面，以下说法不正确的是（    ）。

市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（    ）买进或卖出证券。

下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（    ）。

在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（    ）两项内容。

根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是（    ）。

标准券是由不同债券品种按相应（    ）形成的回购融资额度。

在回购交易中，标准品种只分（    ）。

证券经纪商提供的信息服务不包括（    ）。

在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（    ）。

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（    ）。

为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（    ）的规定。

会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（    ）办理申请席位变更的有关手续。

不属于限价委托的特点的是（    ）。

在我国，根据不同种类席位的含义，将只从事B种股票买卖的B股席位，只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为（    ）。

下列关于申报原则的说法，不正确的是（    ）。

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（    ）。

关于目标市场，下列说法错误的是（    ）。

证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（    ）审核批准。

下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（    ）。

根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（    ）。

融资融券业务是指（    ）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。
××股票某时点申报价格和数量
买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)
卖三 5.40800
卖二 5.39300
卖一 5.382000
买一 5.371500
买二 5.36800
买三 5.351800
假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为（    ）。

证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（    ）。

柜台自营买卖是指证券公司在（    ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（    ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（    ）报告。

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（    ）。

证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（    ）。

某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为（    ）元。

根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（    ）日。(R为股权登记日)

在委托时，（    ）的身份确认可不由密码控制。

关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（    ）。

投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（    ）元。

证券公司自营业务的主要风险是（    ）。

上海证券交易所目前公布的指数不包括（    ）。

（    ）是集合资产管理计划允许的投资事项。

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（    ），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

关于网上定价发行，错误的说法是（    ）。

证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（    ）年各项风险控制指标持续符合规定。

清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（    ）。

采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人 在权证期满后的（    ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金 差价。

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（    ）。

按我国现行的规定，投资者应事先到（    ）及其代理点开立证券账户。

证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依 （    ）自主选择。

李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是（    ）亿元。

（    ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

证券营业部信息技术人员的编制应不少于（    ）人，且不少于本单位总人数的（    ）。

证券交易的特征不包括（    ）。

下列关于期权的描述，正确的是（    ）。

信息技术风险控制的措施包括（    ）。

证券账户的种类包括（    ）。

证券交易机制的目标是多重的，主要目标有（    ）。

证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（    ）。

根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（    ）。

上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息（    ）。

对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（    ）解冻。

个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（    ）。

根据《证券法》的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（    ）。

根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（    ）。

国债交易的计息原则是（    ）。

按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（    ）。

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（    ）。

上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（    ）。

证券登记结算公司提供的服务包括（    ）。

对于可转换债券，以下表述正确的是（    ）。

投资者具有下列（    ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

关于证券交易所，以下说法错误的是（    ）。

下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（    ）。

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是（    ）。

中小企业板上市公司出现（    ）情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。

证券交易与证券发行两者之间的关系是（    ）。

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（    ）。

股权登记变更的种类有（    ）。

证券账户管理的内容包括（    ）。

目前，我国证券账户种类的划分依据有（    ）。

推出股份报价转让试点的作用有（    ）。

在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是（    ）。

我国证券交易所特别会员享有的权利包括（    ）。

以下对证券经纪业务的说法，正确的是（    ）。

法人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有（    ）。

填写证券名称的方法有（    ）。

若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有（    ）。

关于证券经纪业务，以下表述正确的有（    ）。

关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有（    ）。

关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（    ）。

投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是（    ）。

关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是（    ）。

在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（    ）等因素。

客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有（    ）。

从狭义上说，证券账户的管理、证券登记、证券托管和公司行为服务都属于证券经纪业务的范畴。 （    ）

国债代保管单可以替代国债实物券入库。 （    ）

按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。 （    ）

上海证券交易所A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。 （    ）

投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。 （    ）

中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。 （    ）

我国股票目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。 （    ）

我国A股证券账户可以用于买卖基金。 （    ）

证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 （    ）

在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。 （    ）

证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。 （    ）

我国境内居民个人开立B股资金账户可使用存入境外商业银行的美元存款和港币存款。 （    ）

配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。 （    ）

经纪业务对象具有价格变动性的特点。 （    ）

按照深圳证券交易所A股等品种的清算与交收流程，证券交易所要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与人每周结算头寸变化情况。 （    ）

上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。（    ）

根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。 （    ）

深圳证券交易所目前实行的是深圳证券登记公司统一托管和证券公司法人集中托管的制度。 （    ）

我国目前在卖出和买入证券时，均有零数委托。 （    ）

证券交易所决定接纳或开除会员应在5个工作日内向中国证监会备案。 （    ）

证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。 （    ）

为了对固定收益平台交易进行严格规范，询价交易方式下，被询价报价后不得撤销其报价。 （    ）

投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。 （    ）

配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。 （    ）

可转债“债转股”的申报方向为买入。 （    ）

根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。 （    ）

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。 （    ）

在交收日最终交收时点，证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。 （    ）

投资者进行证券交易所债券质押式回购申报时，如果证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足，申报无效。 （    ）

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。 （    ）

代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。 （    ）

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。 （    ）

“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。 （    ）

持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。 （    ）

证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 （    ）

股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投资基金。 （    ）

管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。 （    ）

目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。 （    ）

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 （    ）

在场内交易中，证券公司之间、投资者之间均不存在相互清算、交收问题。 （    ）

对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。 （    ）

资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。 （    ）

投资者参与证券交易所ETF的投资的方式之一是直接从事买卖交易。 （    ）

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。 （    ）

证券过户登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。 （    ）

证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。 （    ）

证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 （    ）

可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。 （    ）

配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。 （    ）

封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 （    ）

客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 （    ）

债券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。 （    ）

在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。（    ）

客户只能开立1个信用资金账户。 （    ）

自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 （    ）

证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（    ）

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 （    ）

证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。 （    ）

JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。 （    ）

证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。 （    ）