1填空题1 / 188
对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（ ）。
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C. 公司股本总额不少于人民币3000万元
职业资格类证劵从业资格证券基础知识
2010年证券市场基础知识第六章--证券市场运行
188 题含答案证券基础知识
2填空题2 / 188
我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。
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C. 5000万元
3填空题3 / 188
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。
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A. 代销
4填空题4 / 188
根据标的物不同，招标发行可分为（ ）。
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D. 价格招标、收益率招标和缴款期招标
5填空题5 / 188
定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
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B. 私募发行
6填空题6 / 188
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（ ）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
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D. 4亿
7填空题7 / 188
关于证券发行注册制论述错误的是（ ）。
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D. 证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当
8填空题8 / 188
在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ）。
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C. 证券中介机构
9填空题9 / 188
根据（ ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
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C. 市场的功能
10填空题10 / 188
中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（ ）以上的基金资产投资于股票。
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B. 60%
11填空题11 / 188
（ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
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D. 建业股息
12填空题12 / 188
（ ）是最普通、最基本的股息形式。
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C. 现金股息
13填空题13 / 188
股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按（ ）程序分配。
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B. 弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
14填空题14 / 188
NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（ ）为基础计算的。
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B. 普通股
15填空题15 / 188
上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ ）。
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A. 90%
16填空题16 / 188
上证国债指数的样本是（ ）。
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B. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
17填空题17 / 188
关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。
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D. 中小企业板指数属于分类指数类
18填空题18 / 188
下列选项中，属于综合指数类的是（ ）。
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A. 深证新指数
19填空题19 / 188
关于新上证综合指数描述不正确的是（ ）。
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B. 新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内
20填空题20 / 188
关于中证规模指数论述不正确的是（ ）。
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D. 两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过10%
21填空题21 / 188
代办股份转让系统始建于（ ）。
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D. 2001年6月
22填空题22 / 188
道—琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（ ）时，就对除数作相应的修正。
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B. 10%
23填空题23 / 188
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（ ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
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C. ±30%
24填空题24 / 188
上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即s股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（ ）。
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C. 5%
25填空题25 / 188
为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
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A. 10%
26填空题26 / 188
我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由（ ）任免。
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D. 国务院证券监督管理机构
27填空题27 / 188
（ ）是整个证券市场的核心。
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A. 证券交易所
28填空题28 / 188
我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（ ）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
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C. 200
29填空题29 / 188
我国《证券法》规定，上市公司出现以下（ ）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
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C. 公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
30填空题30 / 188
（ ）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
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A. 公募发行
31填空题31 / 188
2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（ ）。
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B. 中证指数有限公司
32填空题32 / 188
有关场外交易市场特征的描述不正确的是（ ）。
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A. 场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式
33填空题33 / 188
场外交易市场是一个以（ ）方式进行证券交易的市场。
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B. 议价
34填空题34 / 188
二板市场指的是（ ）。
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D. 创业板市场
35填空题35 / 188
根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构。
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A. 会员大会
36填空题36 / 188
会员制的证券交易所是（ ）。
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C. 一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
37填空题37 / 188
询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（ ）。
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B. 3个月
38填空题38 / 188
债券发行的定价方式以（ ）最为典型。
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A. 公开招标
39填空题39 / 188
下列选项中，关于询价论述不正确的是（ ）。
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B. 通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
40填空题40 / 188
根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（ ）确定股票发行价格。
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B. 询价方式
41填空题41 / 188
代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（ ）和登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
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B. 证券交易所
42填空题42 / 188
根据我国《证券法》的规定，下列关于代销论述错误的是（ ）。
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D. 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，可以采用代销或包销方式发行
43填空题43 / 188
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。
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B. 10
44填空题44 / 188
证券包销是指（ ）。
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D. 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
45填空题45 / 188
我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（ ）决定。
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A. 国务院
46填空题46 / 188
我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。
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B. 50%
47填空题47 / 188
中证全债指数体系包括（ ）只分年期指数和（ ）只分类别指数。
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B. 4，3
48填空题48 / 188
下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是（ ）。
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D. 上证成分股指数简称上证l80指数，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数
49填空题49 / 188
下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（ ）。
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C. 上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%
50填空题50 / 188
出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（ ）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。
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B. 12
51填空题51 / 188
下面属于系统风险的是（ ）。
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A. 政策风险
52填空题52 / 188
中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
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B. 3%
53填空题53 / 188
首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近l期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（ ）。
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A. 3000万元
54填空题54 / 188
下面关于证券发行的说明错误的是（ ）。
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C. 根据我国《证券法》有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过l00人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
55填空题55 / 188
法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
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B. 25%
56填空题56 / 188
关于中证协基金行业股票估值指数的叙述错误的是（ ）。
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B. 该指数按照中国证监会《上市公司行业分类指引》标准编制的上海证券交易所市场的行业指数
57填空题57 / 188
（ ）是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。
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C. 股票股息
58填空题58 / 188
某投资者买了1500元期限为l年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（ ）。
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C. 6%
59填空题59 / 188
我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（ ）。
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B. 资本公积金
60填空题60 / 188
战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（ ）个月。
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D. 12
61多选题61 / 188
根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（ ）。
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A. 证券投资基金管理公司、证券公司 C. 信托投资公司、财务公司 D. 保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
62多选题62 / 188
股票发行的定价方式，可以采取（ ）。
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A. 协商定价方式 B. 询价方式 D. 上网竞价方式
63多选题63 / 188
发行人推销证券的方法包括（ ）。
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A. 自销 B. 承销
64多选题64 / 188
债券的发行方式有（ ）。
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A. 定向发行 B. 承购包销 C. 招标发行
65多选题65 / 188
下面关于债券发行应当符合的条件，描述正确的是（ ）。
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A. 最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定 C. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40% D. 公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
66多选题66 / 188
关于证券发行制度叙述正确的是（ ）。
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A. 证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度 B. 证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件 C. 证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良，价格适当
67多选题67 / 188
关于恒生指数的叙述，正确的是（ ）。
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A. 恒生指数是由香港恒生银行于l969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数 B. 它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算 C. 恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点 D. 恒生指数于2006年2月提出改制，首次将H股纳入恒生指数成分股
68多选题68 / 188
证券发行市场的作用主要表现在（ ）。
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A. 为资金需求者提供筹措资金的渠道 C. 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D. 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
69多选题69 / 188
关于证券发行市场论述正确的是（ ）。
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A. 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B. 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 C. 证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场 D. 证券发行市场是交易市场的基础和前提
70多选题70 / 188
股息的具体形式可以是（ ）。
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A. 建业股息 B. 股票股息 C. 财产股息 D. 负债股息
71多选题71 / 188
股票投资的收益由（ ）组成。
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A. 股息收入 B. 资本利得 D. 公积金转增股本
72多选题72 / 188
原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价（ ）次的方式进行转让。
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A. 1 B. 3 C. 5
73多选题73 / 188
金融时报证券交易所指数包括（ ）。
查看答案
A. 金融时报工业股票指数 C. 100种股票交易指数 D. 综合精算股票指数
74多选题74 / 188
现在人们所说的道—琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（ ）。
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A. 工业股价平均数 C. 运输业股价平均数 D. 公用事业股价平均数
75多选题75 / 188
我国的债券指数包括（ ）。
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A. 上证国债指数 C. 上证企业债指数 D. 中国债券指数
76单选题76 / 188
对上证企业债指数样本说法错误的是（ ）。
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A. 必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
77多选题77 / 188
关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（ ）。
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A. 以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本 B. 合约结算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算 C. 主要基于海外上市的中国公司 D. 合约标准为每点l00美元，最小变动价位为0.05点
78多选题78 / 188
恒生流通精选指数系列由（ ）组成。
查看答案
B. 恒生50 C. 恒生香港25 D. 恒生中国内地25
79多选题79 / 188
公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和以下（ ）股份属于基本不流通股份。
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A. 公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份 B. 国有股、战略投资者持股 C. 冻结股份、受限的员工持股 D. 交叉持股
80多选题80 / 188
深圳证券交易所的综合指数类包括（ ）。
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A. 深证综合指数 B. 深证新指数 C. 中小企业板指数
81多选题81 / 188
上海证券交易所的综合指数有（ ）。
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C. 上证综合指数 D. 新上证综合指数
82多选题82 / 188
中证指数公司发布的指数有（ ）。
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B. 沪深300行业指数 C. 沪深300指数 D. 中证流通指数
83多选题83 / 188
股票价格指数的编制步骤包括（ ）。
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A. 选择样本股 B. 选定某基期 C. 计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正 D. 指数化
84多选题84 / 188
关于代办股份转让系统的说明，正确的是（ ）。
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A. 代办股份转让系统又称三板 B. 代办股份转让系统始建于2001年6月 D. 代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任
85多选题85 / 188
证券交易所的信息系统发布网络可由以下（ ）渠道组成。
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A. 交易通信网 B. 信息服务网 C. 证券报刊 D. 因特网
86多选题86 / 188
公司债券上市交易后，公司有下列（ ）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
查看答案
A. 公司有重大违法行为 B. 公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件 C. 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
87多选题87 / 188
上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则有（ ）。
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A. 交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束，集中交易，以示公正 B. 交易所规定每次报价和成交的最小变动单位 C. 传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则 D. 交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得-致时，便立即成交并形成价格
88多选题88 / 188
我国《证券法》规定，上市公司有下列（ ）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
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A. 公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件 B. 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 C. 公司有重大违法行为 D. 公司最近3年连续亏损
89多选题89 / 188
公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（ ）。
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A. 公司债券的期限为1年以上 C. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
90多选题90 / 188
中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（ ）。
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A. 运行独立 C. 代码独立 D. 指数独立
91多选题91 / 188
针对中小企业股票的特点，深圳证券交易所对中小企业板块的交易制度作了一些特别的安排，主要包括（ ）。
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A. 改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为 B. 设置有效竞价范围以保证盘间交易价格的连续性，防止证券价格大幅波动 C. 完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性 D. 完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响
92多选题92 / 188
场外交易市场主要具备以下（ ）功能。
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B. 场外交易市场是证券发行的主要场所 C. 场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会 D. 场外交易市场是证券交易所的必要补充
93多选题93 / 188
股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（ ）两类。
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B. 简单算术股价指数 D. 加权股价指数
94多选题94 / 188
关于场外交易市场的描述，正确的是（ ）。
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A. 场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 C. 在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制 D. 没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易
95多选题95 / 188
集中竞价交易系统通常包括（ ）。
查看答案
A. 交易系统 B. 结算系统 C. 信息系统 D. 监察系统
96多选题96 / 188
我国的基金指数由（ ）组成。
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A. SAC行业指数 B. 中证基金指数系列 C. 上证基金指数 D. 深证基金指数
97多选题97 / 188
监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（ ）。
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A. 行情监控 B. 交易监控 C. 证券监控 D. 资金监控
98多选题98 / 188
深圳证券交易所的运作系统包括（ ）。
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A. 集中竞价交易系统 D. 综合协议交易平台
99多选题99 / 188
中小企业板块的设计要点是（ ）。
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A. 暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险 B. 在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性 C. 在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险 D. 在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验
100多选题100 / 188
我国证券交易所市场的层次结构包括（ ）。
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A. 主板市场 B. 中小企业板块市场 D. 创业板市场
101多选题101 / 188
证券交易所的职能包括（ ）。
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A. 提供证券交易的场所和设施 B. 制定证券交易所的业务规则 C. 接受上市申请、安排证券上市 D. 组织、监督证券交易
102多选题102 / 188
证券交易所的特征有（ ）。
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A. 有固定的交易场所和交易时间 B. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 C. 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 D. 通过公开竞价的方式决定交易价格
103多选题103 / 188
关于中证全债指数论述正确的是（ ）。
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B. 该指数的样本债券的付息方式为固定利率付息和一次还本付息 C. 该指数的样本债券的剩余期限为1年以上 D. 指数以样本债券的发行量为权数
104多选题104 / 188
根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（ ）。
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A. 荷兰式招标和美式招标 C. 单一价格中标和多种价格中标
105多选题105 / 188
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（ ）。
查看答案
A. 向原股东配售股份 B. 向不特定对象公开募集股份 C. 发行可转换公司债券 D. 非公开发行股票
106单选题106 / 188
在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（ ）。
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B. 不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
107多选题107 / 188
债券的投资收益来自（ ）。
查看答案
A. 债券的利息收益 B. 资本利得 C. 再投资收益
108多选题108 / 188
关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（ ）。
查看答案
B. 样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留 D. 每次调整的比例定为不超过10%
109多选题109 / 188
代办股份转让系统的主要功能包括（ ）。
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A. 为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务 B. 同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所 C. 解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题
110多选题110 / 188
下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（ ）。
查看答案
A. 股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损 B. 股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负 C. 股票交易被实行退市风险警示后，报告或中期报告首个会计年度审计结果表在两个月内仍未披露年度 D. 股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
111多选题111 / 188
当上市公司出现下列（ ）情形时，上海证券交易所和深圳证券交易所决定暂停其股票在主板上市。
查看答案
A. 因连续两年亏损，其股票交易被实行退市风险警示后，最近1个会计年度审计结果表明公司继续亏损 B. 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露应披露的年度报告或者中期报告 C. 股权分布发生变化不具备上市条件，被交易所实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不具备上市条件 D. 因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未按要求改正财务会计报告
112多选题112 / 188
当上市公司出现下列（ ）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。
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A. 最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过l亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外) B. 最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
113多选题113 / 188
当上市公司出现以下（ ）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。
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A. 最近两年连续亏损 C. 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月 D. 法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
114多选题114 / 188
股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有（ ）。
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A. 公司股本总额不少于3000万元 B. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上 C. 股票已公开发行 D. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
115多选题115 / 188
创业板市场的功能主要表现在（ ）。
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C. 在风险投资机制中的作用，即承担风险资本的退出窗口作用 D. 作为资本市场所固有的功能，包括优化资源配置、促进产业升级等作用
116多选题116 / 188
关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。
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B. 本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 C. 募集资金使用符合规定 D. 本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
117多选题117 / 188
上市公司公开发行分离交易的可转换债券，必须满足的条件包括（ ）。
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B. 最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息 C. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券l年的利息
118多选题118 / 188
为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择，分别是（ ）。
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A. 要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长 C. 要求最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%
119多选题119 / 188
关于上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件，阐述正确的是（ ）。
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A. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据 B. 除金融类企业外，最近l期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 C. 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价 D. 上市公司的盈利能力具有可持续性
120多选题120 / 188
关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是（ ）。
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B. 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 D. 上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
121多选题121 / 188
首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（ ）。
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A. 发行人应当具备一定的盈利能力 B. 发行人应当具有一定规模和存续时间 C. 发行人应当主营业务突出 D. 对发行人公司治理提出从严要求
122多选题122 / 188
关于风险与收益的关系描述正确的是（ ）。
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A. 在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿 B. 风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险收益率+风险补偿 C. 美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率 D. 预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
123多选题123 / 188
面关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述，正确的有（ ）。
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A. 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据 B. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
124多选题124 / 188
决定债券再投资收益的主要因素是（ ）。
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A. 债券的偿还期限 B. 息票收人 D. 市场利率的变化
125多选题125 / 188
关于人民币债券交易叙述正确的是（ ）。
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A. 交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券 B. 债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行 C. 实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式
126多选题126 / 188
证券交易通常都必须遵循交易原则，包括（ ）。
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A. 价格优先原则 B. 时间优先原则
127判断题127 / 188
实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（ ）
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A. 正确
128判断题128 / 188
核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（ ）
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B. 错误
129判断题129 / 188
询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（ ）
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A. 正确
130判断题130 / 188
负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。（ ）
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A. 正确
131判断题131 / 188
中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±l5%的，属于异常波动。（ ）
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B. 错误
132判断题132 / 188
用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。（ ）
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B. 错误
133判断题133 / 188
场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。（ ）
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A. 正确
134判断题134 / 188
场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。（ ）
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A. 正确
135判断题135 / 188
当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至l4：57。（ ）
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B. 错误
136判断题136 / 188
中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同；中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。（ ）
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A. 正确
137判断题137 / 188
大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。（ ）
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B. 错误
138判断题138 / 188
我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。（ ）
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A. 正确
139判断题139 / 188
代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。（ ）
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B. 错误
140判断题140 / 188
股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。（ ）
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A. 正确
141判断题141 / 188
我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。（ ）
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B. 错误
142判断题142 / 188
证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，但起着决定证券价格的作用。（ ）
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B. 错误
143判断题143 / 188
在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（ ）
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A. 正确
144判断题144 / 188
我国债券市场的债券品种有国债、金融债、企业债和公司债，其中在证券交易所市场上市的有国债、金融债、企业债和资产证券化证券。（ ）
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A. 正确
145判断题145 / 188
证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。（ ）
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A. 正确
146判断题146 / 188
债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。（ ）
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A. 正确
147判断题147 / 188
发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（ ）
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B. 错误
148判断题148 / 188
根据规定，上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。（ ）
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A. 正确
149判断题149 / 188
上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近l期末净资产额的50%。（ ）
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B. 错误
150判断题150 / 188
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。（ ）
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B. 错误
151判断题151 / 188
公积金转增股本也采取送股的形式，但送股的资金不是来自当年未分配利润，而是公司提取的公积金。（ ）
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A. 正确
152判断题152 / 188
目前，中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金指数)。（ ）
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A. 正确
153判断题153 / 188
一般情况下，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标。（ ）
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B. 错误
154判断题154 / 188
证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（ ）
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A. 正确
155判断题155 / 188
连续竞价的所有交易以同一价格成交。（ ）
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B. 错误
156判断题156 / 188
上证国债指数采用派许法计算加权综合价格指数，以样本国债的发行量为权数。（ ）
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A. 正确
157判断题157 / 188
首次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日无价格涨跌幅限制。（ ）
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A. 正确
158判断题158 / 188
上证成分股指数的样本股共有l80只股票，选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性三项指标。（ ）
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A. 正确
159判断题159 / 188
恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，这些股票分布在香港主要行业，都是最具代表性和实力雄厚的大公司。它们的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的60%左右。（ ）
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B. 错误
160判断题160 / 188
恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为恒生中国企业指数（H股指数）和恒生中资企业指数(红筹股指数)。（ ）
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A. 正确
161判断题161 / 188
两岸三地指数覆盖了两岸三地市场75%左右的市值和53%的成交金额，能全面刻画大中华地区股票市场的整体表现。（ ）
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A. 正确
162判断题162 / 188
修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。（ ）
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B. 错误
163判断题163 / 188
股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。（ ）
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A. 正确
164判断题164 / 188
综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。（ ）
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B. 错误
165判断题165 / 188
中小企业板块开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。（ ）
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A. 正确
166判断题166 / 188
非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。（ ）
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B. 错误
167判断题167 / 188
系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（ ）
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B. 错误
168判断题168 / 188
由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。（ ）
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A. 正确
169判断题169 / 188
除上市首日交易风险控制制度以外，创业板交易制度与主板基本一致，仍适用于现有的《交易规则》。（ ）
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A. 正确
170判断题170 / 188
上海证券交易所编制和发布沪公司债指数和沪分离债指数，这两个指数均以在上海证券交易所上市的企业债和分离债作为样本。（ ）
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A. 正确
171判断题171 / 188
中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以最后一笔成交价为当日收盘价。（ ）
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A. 正确
172判断题172 / 188
向不特定对象公开募集股份的增资方式会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。（ ）
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B. 错误
173判断题173 / 188
证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。（ ）
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A. 正确
174判断题174 / 188
购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是浮动收益证券、普通股票等。（ ）
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B. 错误
175判断题175 / 188
股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。（ ）
查看答案
A. 正确
176判断题176 / 188
主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。（ ）
查看答案
A. 正确
177判断题177 / 188
信用风险是普通股票的主要风险。（ ）
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B. 错误
178判断题178 / 188
简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。（ ）
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A. 正确
179判断题179 / 188
证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（ ）
查看答案
A. 正确
180判断题180 / 188
信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，信用风险属于系统风险。（ ）
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B. 错误
181判断题181 / 188
深证100指数成分股的选取主要考察B股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（ ）
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B. 错误
182判断题182 / 188
《公司债发行试点办法》所称公司债券，是公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。（ ）
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A. 正确
183判断题183 / 188
上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（ ）
查看答案
A. 正确
184判断题184 / 188
公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。（ ）
查看答案
B. 错误
185判断题185 / 188
余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（ ）
查看答案
A. 正确
186判断题186 / 188
一般情况下，间接发行是基本的、常见的方式，特别是公募发行，大多采用间接发行；而私募发行则以直接发行为主。（ ）
查看答案
A. 正确
187判断题187 / 188
《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度。（ ）
查看答案
A. 正确
188判断题188 / 188
上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。（ ）
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A. 正确